山西安泰集团股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 山西安泰集团股份有限公司（以下简称"公司"）为保证与各关联人之 间的关联交易的公允性、合理性，提高公司规范运作水平，保护公司和全体股东的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 5 号——交易与关联交易》等有关法律法规、规范性文件及《公司章程》的 规定，特制定本制度。 第二条 在公司的财务和经营决策中，如果一方有能力直接或间接控制、共同控 制另一方或对另一方施加重大影响，本制度将其视为关联人；如果两方或多方同受 一方控制，本制度也将其视为关联人。 第三条 公司应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性和公允性，保持公司 的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。交易各方不得隐瞒关 联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务。 第二章 关联人和关联交易 第四条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 第五条 具有以下情形之一的法人（或其他组织），为公司的关联法人（或其他 组织）： （一）直接或者间接 ...

山西安泰集团股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范山西安泰集团股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的 管理和使用，使募集资金产生预期收益，促进公司持续稳定发展，维护全体股东特 别是中小投资者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司募集资金监 管规则》和《公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质的 证券，向投资者募集并用于特定用途的资金监管，但不包括公司实施股权激励计划 募集的资金。 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 募集资金的使用应坚持集中管理、周密计划、预算控制、规范运作、公 开透明的原则。 第四条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业政策 和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主营业务， 有利于增强公司竞争能力和创新能力。 公司应当建立并完善募集资金存放 ...

山西安泰集团股份有限公司 内部控制管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强山西安泰集团股份有限公司（以下简称"公司"）的 内部控制，促进公司规范运作和健康发展，保护股东合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《企业内部控制基本规范》《企业内 部控制配套指引》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规，以及《公司章程》的相关 规定，结合公司自身经营环境，特制定本制度。 第二条 本制度所称内部控制是指由公司董事会、管理层以及全体员工实施 的、旨在实现控制目标的过程，适用于公司各部门、分公司、控股子公司及相关 人员。 第三条 内部控制的目标是合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财 务报告及相关信息真实完整，提高公司经营效率和效果、促进公司实现发展战略。 第四条 公司建立与实施内部控制，应当遵循下列原则： （一）全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业 及其所属单位的各种业务和事项。 （二）重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项 和高风险领域。 （三）制衡性原则。内部控制应当在治理 ...

山西安泰集团股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范山西安泰集团股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信 息管理行为，加强内幕信息保密工作，建立内幕信息知情人档案资料，维护信息披 露的公平原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司 信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》《上市公司监管指引第 5 号——上市公 司内幕信息知情人登记管理制度》等相关法律法规和规范性文件以及《公司章程》 的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度的适用范围包括公司以及公司下属的子公司（包括公司直接或间 接控股 50%以上的子公司以及其他纳入公司合并会计报表的子公司）、分公司以及公 司能够对其实施重大影响的参股公司和本制度所规定的其他内幕信息知情人。 第三条 董事会是公司内幕信息的管理机构，总体负责内幕信息的管理工作，具 体工作由董事会秘书负责组织实施。 第四条 公司证券管理部门是信息披露管理、投资者关系 ...

山西安泰集团股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 山西安泰集团股份有限公司（以下简称"公司"、"上市公司"）为完 善公司治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》（以 下简称"《管理办法》"）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《上 市公司治理准则》等国家有关法律、法规和《公司章程》的规定，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股 东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观 判断关系的董事。 第二章 独立董事任职资格 第九条 担任本公司独立董事应当符合下列基本条件： 第三条 独立董事对上市公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规 定、证券交易所业务规则和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事会中发挥 参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中 ...

证券代码：600408 证券简称：安泰集团 公告编号：2025-051 山西安泰集团股份有限公司 关于为山西新泰钢铁有限公司提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 担保对象及基本情况 | | 被担保人名称 被担保人关联关系 | 山西新泰钢铁有限公司 控股股东、实际控制人及其控制的主体 上市公司董事、高级管理人员及其控制或 | | | --- | --- | --- | --- | | | | 者任职的主体 | | | 担保对象 | | □其他 | | | | 本次担保金额 | 40,000.00 万元 | | | | 实际为其提供的担保余额 | 253,759.60 万元（含本次担保） | | | | 是否在前期预计额度内 | □是 不适用 | □否 | | | 本次担保是否有反担保 | 是 □不适用 | □否 | 累计担保情况 | 对外担保逾期的累计金额（万元） | | 40,000.00 | | --- | --- | --- | | 截至本公告日上市公司及其控股子公司对外担 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 山西安泰集团股份有限公司（以下简称"本公司"）于 2025 年 2 月 7 日披露了 《关于公司及控股股东涉及诉讼的公告》（编号：临 2025—002 号），并于 2025 年 8 月 19 日披露了《关于涉诉案件的进展公告》（编号：临 2025—032 号），芜湖 信晋项目投资合伙企业（有限合伙）（以下简称"芜湖信晋"）通过公开竞价成交 并受让中国民生银行股份有限公司（以下简称"民生银行"）对山西新泰钢铁有限 公司（以下简称"新泰钢铁"）的债权（以下简称"标的债权"），并依法承继本案 诉讼主体地位。 芜湖信晋近期启动了对标的债权的依法处置程序，因公开竞价转让最终无人 竞拍，故芜湖信晋在各担保人同意继续提供担保的情况下，与债务人新泰钢铁及各 担保人经协商达成一致，同意给予债务人新泰钢铁一定的还款宽限期，并在还款 宽限期内，由新泰钢铁按《还款协议》的约定进行债务清偿。2025 年 11 月 28 日， 芜湖信晋与新泰钢铁及各担保人签署了《还款协议》，主要内容如下： 依据标的债权基础 ...

山西安泰集团股份有限公司 关于二○二六年度日常关联交易预计的公告 证券代码：600408 证券简称：安泰集团 编号：临 2025－050 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 是否需要提交股东会审议：是 日常关联交易对上市公司的影响：公司与新泰钢铁之间的日常关联交易事项可为双方 节省采购成本，减少产品远销的运输成本，双方的交易有利于提高安泰工业园区循环经济产 业链的综合利用效率，对公司生产经营并未构成不利影响或损害公司利益。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 公司第十二届董事会二○二五年第一次临时会议审议通过了《关于公司二○ 二六年度日常关联交易预计的议案》，对公司及子公司山西安泰型钢有限公司（"安 泰型钢"）、山西宏安焦化科技有限公司("宏安焦化")与关联方山西新泰钢铁有 限公司（"新泰钢铁"）及其子公司山西安泰集团冶炼有限公司（"冶炼公司"）、 山西新泰富安新材有限公司（"富安新材"）之间在 2026 年度预计发生的日常关联 交易事项进行了审议。 本公司全体独立董事于 2 ...

证券代码：600408 证券简称：安泰集团 编号：临 2025－049 山西安泰集团股份有限公司 关于增加公司经营范围及修改《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 | 的进出口业务，但国家限定经营或禁止经营 | | | | 各类商品和技术的进出口业务，但国家限定 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 的商品及技术除外；实业投资。 | | | | 经营或禁止经营的商品及技术除外；实业投资。 | | 第十八条 公司的发起人为 家法人，分别 第十八条 3 | | 公司的发起人为 | | 家法人，分别 3 | | 为：介休市义安焦化厂、介休市义安镇洗煤厂、 | 为：介休市义安焦化厂、介休市义安镇洗煤厂、 | | | | | 介休市义安镇精煤发运站。 | | | | 介休市义安镇精煤发运站。公司设立时发行 | | …… 的股份总数为 | | | 8000 | 万股，每股金额为 1 元。 | | …… | | | | | | 第二十六条 公司的股份可以依法转让。 第二十六条 | ...

证券代码：600408 证券简称：安泰集团 公告编号：2025-052 山西安泰集团股份有限公司 关于召开2025年第一次临时股东会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一)股东会类型和届次 2025年第一次临时股东会 (二)股东会召集人：董事会 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 (三) 投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合 的方式 召开的日期时间：2025 年 12 月 15 日 14 点 30 分 召开地点：公司办公大楼三楼会议室 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：中国证券登记结算有限责任公司上市公司股东会网络 投票系统 网络投票起止时间：自2025 年 12 月 14 日至2025 年 12 月 15 日 投票时间为：2025 年 12 月 14 日 15:00 至 2025 年 12 月 15 日 15:00 (六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 涉及融资融券、转融通业务、约定 ...