澳柯玛股份有限公司 董事会审计委员会2023年度履职情况报告 作为澳柯玛股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会委员，2023年我们严 格按照《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第1号——规范运作》以及公司《章程》、《董事会审计委员会实施细则》 等有关规定，勤勉尽责地履行审计委员会工作职责，积极开展各项工作，充分发挥了作为专 业委员会的作用。现将我们2023年度履职情况报告如下： 公司第九届董事会审计委员会由3名董事组成，分别为周咏梅女士、孟庆春先生和张斌 先生，均不在公司担任高级管理人员，其中，周咏梅女士和孟庆春先生为独立董事，主任委 员由具有会计专业资格的独立董事周咏梅女士担任。公司审计委员会的人员构成符合相关规 定及要求。 二、审计委员会会议召开情况 2023年公司审计委员会共召开了5次会议，我们均亲自出席相关会议。召开会议的情况 具体如下： （一）2023年4月20日，审计委员会召开了2023年第一次会议。本次会议主要议程为审 议公司2022年度财务报告、募集资金管理情况检查报告以及开展远期外汇交易业务的可行性 分析报告，我们一致同意相关 ...

投资限制 - 同一时点累计投资余额不超6亿元[2] - 单品种投资总余额不超3亿（国债逆回购除外）[3] - 单次短期投资期限最长不超12个月[2][3] 投资范围 - 包括货币基金等低风险短期产品[2][3] 投资期限 - 自董事会通过至2024年度董事会召开当日[2][4] 决策审批 - 2024年4月26日董事会审议通过[6] - 无需股东大会审议[2][6] 其他安排 - 授权董事长签合同协议[4] - 制定管理办法设审批机构[4]

公司治理 - 2023年召开8次董事会会议和2次股东大会[4] - 2023年设立董事会审计等委员会，黄东任相关委员[4] - 2023年董事会完成换届，聘任新一届高管[8] 交易与决策 - 2023年召开独董专门会议审议出售子公司股权关联交易[5] - 2023年关联交易正常，价格合理且履行决策程序[7] 报告与审计 - 2023年按时编制披露定期报告和内控评价报告[8] - 2023年审计委员会建议续聘中兴华，议案通过[8] 承诺履行 - 报告期内公司无承诺事项，控股股东承诺已履行[8] 独董履职 - 2023年独董黄东严格履职维护公司和股东权益[9]

中信建投证券股份有限公司 关于澳柯玛股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上 市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规的要求，中信建投证券 股份有限公司（以下简称"中信建投"、"保荐机构"）作为澳柯玛股份有限公司 （以下简称"澳柯玛"、"公司"）2016 年度非公开发行 A 股股票的保荐机构，对 澳柯玛非公开发行 A 股募集资金于 2023 年度的存放与使用情况进行了核查，核 查意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 2016年12月1日，经中国证券监督管理委员会《关于核准澳柯玛股份有限公 司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]2958号）核准，同意公司非公开发行 不超过147,448,300股新股。公司本次发行最终确定非公开发行股票数量为 94,681,269股，发行价格为7.88元/股，募集资金总额人民币746,088,399.72元，由 青岛市企业发展投资有限公司、青岛城投金 ...

财务业绩 - 公司2023年度营业收入为93.04亿元[12] - 公司2023年归属于上市公司股东的净利润为5.61亿元，同比下降61.65%[12] - 公司2023年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为1.71亿元，同比下降86.67%[12] - 公司2023年末归属于上市公司股东的净资产为24.99亿元，同比增长0.44%[12] - 公司2023年基本每股收益为0.07元，同比下降61.11%[12] - 公司2023年扣除非经常性损益后的基本每股收益为0.02元，同比下降87.50%[12] - 公司2023年加权平均净资产收益率为2.26%，同比下降3.77个百分点[12] - 公司2023年扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率为0.69%，同比下降4.62个百分点[12] - 公司2023年度拟向全体股东每10股派发现金红利0.10元（含税）[4] - 公司2023年度现金分红总额为2,394.04万元，占当年度实现的归属于母公司股东净利润的42.70%[4] 经营情况 - 2023年公司实现营业收入93.04亿元,同比下降2.75%[13] - 归属于上市公司股东的净利润0.56亿元,同比下降61.65%[13] - 截至报告期末,公司总资产79.22亿元,净资产27.21亿元,资产负债率为65.65%[13] - 公司聚焦深冷冷柜、零平嵌冰箱、高端新风空调、双腔油烟机等标签产品,完成趋势新品打造[15] - 公司加速渠道转型,完善线下VIP渠道和新零售渠道布局,线上聚焦产品爆款矩阵和新媒体内容建设[15] - 冷柜业务持续引领行业发展,冰箱推出行业首款-40℃深冷保鲜冰箱[15] - 空调聚焦温度、湿度、洁净度等智能控制技术创新,洗衣机在全域杀菌、低温热泵等技术上不断突破[15] - 生活电器业务推出差异化标签产品,满足厨房、卫浴、客厅等场景下的品质生活需求[15] 智慧冷链业务 - 公司智慧冷链产业根据行业变化持续优化和调整产品结构，在多个领域进行产品转型升级[16] - 公司300L-1000L容积段全新立式玻璃门冷藏展示柜在国内一线快消品客户群体中实现大批量销售[16] - 公司推出的新一代智能图像识别展示柜已在行业重点客户群体中推广，并全面批量生产[16] - 公司在产品高端化、智能化、定制化等方面持续与行业龙头企业开展深度合作[16] - 公司冷藏专用车产业积极推进主机厂大委改合作深化、主机厂直供合作，成功完成新能源冷藏车样车及公告申报[16] - 公司海外市场拓展加快营销转型，全年落地重点项目6个，推进与和路雪、可口可乐等大客户合作[16] 研发与创新 - 公司积极引进高端人才，博士后科研工作站在站博士6名[16] - 公司持续推进产品向高端化、智能化、场景化、绿色转型升级，全年开发新品中智能化产品、绿色节能能效产品占比均达85%[16] - 公司大力实施品牌升级焕新传播，总曝光量全年覆盖36.5亿人次[17] 公司概况 - 公司主要专注于制冷技术研发和产品制造，为国内全冷链产品、家用电器领先企业之一[20] - 公司由以冷柜为主的传统家电企业，向以全冷链产品为基础的冷链物联网企业转型[20] - 公司智慧冷链设备产业已完成全冷链产业布局，并搭建了冷链物联网管理平台[20] - 公司智慧家电产业以全场景的智慧生活全套解决方案为目标，重点推进多类智慧产品的开发[20,21] - 公司产品内销以"代理分销+直营"的营销模式为主，外销以自有品牌和OEM并重发展[21] - 公司为国家高新技术企业，拥有先进的制冷核心技术和多项专利[23] - 公司具有一定的规模优势，在家用和商用冷链领域市场占有率领先[23] - 公司"澳柯玛"品牌在业内具有良好的知名度和美誉度[23] 财务数据 - 公司2023年度实现营业收入930,376.68万元，较上年同期下降2.75%[25] - 公司制冷产品营业收入较同期下降7.62%[27] - 公司2023年营业收入为92,833.43万元，其中前五大客户销售额占比为9.82%[29] - 公司2023年研发投入合计为291,688,182.77元，占营业收入的3.14%，研发人员数量为712人，占公司总人数的10.31%[31] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额为-22,918,826.15元，投资活动产生的现金流量净额为-258,142,691.02元，筹资活动产生的现金流量净额为139,293,912.82元[33,34,35] - 公司2023年末资产总额为79.52亿元，其中应收票据、预付款项、长期应收款等项目发生较大变动[36,37,38] - 公司2023年末负债总额为41.72亿元，其中短期借款、一年内到期的非流动负债等项目发生较大变动[42,45,46] - 公司2023年末境外资产规模为3.92亿元，占总资产的4.95%[50] - 公司2023年末受限资产总额为4.60亿元，主要为货币资金、固定资产和无形资产[50] - 公司2023年研

澳柯玛股份有限公司 2024 年度对外担保预计公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 被担保人名称：公司及控股子公司。 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：公司拟为控股子公司提供总额不 超过 27.3 亿元担保（含正在执行的担保），相关控股子公司拟为公司（含分公司）提供 总额不超过 25 亿元担保（含正在执行的担保），相关控股子公司之间拟为对方提供总额 不超过 4 亿元担保（含正在执行的担保）。截至本公告披露日，公司对控股子公司已实 际提供的担保余额为 8.57 亿元，控股子公司对公司已实际提供的担保余额为 24.05 亿 元，控股子公司之间为对方已实际提供的担保余额为 2.31 亿元。 特别风险提示：截至本公告披露日，公司及控股子公司对外提供担保总额为 10.88 亿元（不含控股子公司对公司的担保），占公司最近一期经审计净资产的 43.54%； 同时，本次作为被担保对象的公司控股子公司资产负债率已超 70%，请广大投资者充分 关注担保风险。 证券代码：600336 证券简称：澳柯玛 编号：临 ...

公司代码：600336 公司简称：澳柯玛 澳柯玛股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 澳柯玛股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变 ...

证券代码：600336 证券简称：澳柯玛 编号：临 2024-008 会议经审议，通过如下决议： 一、审议通过《关于公司 2023 年度财务决算报告的议案》，5 票同意，0 票反对，0 票弃权。 二、审议通过《关于公司 2023 年度监事会工作报告的议案》，5 票同意，0 票反对， 0 票弃权。 2023 年，公司监事会严格按照《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等法律法规以及公司《章程》《监 事会议事规则》等制度的规定和要求，认真履行监督职责，对公司依法运作情况、财务 状况、关联交易情况及现金分红情况等进行有效监督，切实维护了公司和股东的利益。 1、监事会会议召开及列席董事会、股东大会情况 报告期内，公司监事会共召开了 5 次会议，全体监事均能勤勉尽责地出席相关会议， 并按照监事会议事规则等对有关议案进行表决，形成相关决议；有关会议的召集、召开 及表决程序符合《公司法》等有关法律法规及公司相关制度的规定。同时，监事会成员 还积极列席了报告期内公司召开的各次董事会、股东大会等重要会议，及时了解公司生 产经营决策部署情况，监督各项重要决策的形成过程 ...

证券代码：600336 证券简称：澳柯玛 编号：临 2024－016 澳柯玛股份有限公司 关于变更会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立 信事务所"）。 原聘任的会计师事务所名称：中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称 "中兴华所"） 变更会计师事务所的简要原因及前任会计师的异议情况：在执行完 2023 年度审 计工作后，公司原聘任审计机构中兴华所为公司服务年限，已达到《国有企业、上市公 司选聘会计师事务所管理办法》规定的连续聘用会计师事务所最长年限，因此，公司 2024 年度须变更会计师事务所。公司已就变更会计师事务所事宜与原聘任会计师事务所进行 了充分沟通，原聘任会计师事务所对变更事宜无异议。 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1.基本信息 立信事务所 2023 年业务收入（经审计）50.01 亿元，其中审计业务收入 35.16 亿元， 证券业务收入 17.65 亿元。 立信事务所由我 ...

澳柯玛股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所履行监督职责情况的报告 根据《上市公司治理准则》、《国有企业、上市公司选聘会计师事 务所管理办法》以及公司相关治理制度的要求，公司董事会审计委员 会（以下简称"审计委员会"）恪尽职守，认真履职，对中兴华会计师 事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中兴华"）2023 年审计资质及工 作履行了监督职责。现将有关情况汇报如下： 一、资质审查情况 公司审计委员会对中兴华及项目人员的专业资质、业务能力、投 资者保护能力、诚信状况、独立性、审计工作情况及其执业质量等进 行了严格核查和评价，认为其具备为公司提供审计服务工作的资质、 经验与专业能力，能够满足公司财务及内部控制审计工作的要求。 澳柯玛股份有限公司 董事会审计委员会 2024 年 4 月 26 日 二、审计工作监督情况 （一）审计委员会与负责公司审计项目的注册会计师进行了审前 沟通，审阅了公司编制的初始财务会计报表，并认真听取、审阅中兴 华所对公司年报审计工作的时间安排、方式、范围、对舞弊的考虑以 及风险评估程序等，确保有关工作安排是恰当的，积极保障公司年审 工作的正常运行。 （二）在审计期间，审计委员会与中兴华所 ...