被提名人资格 - 具备5年以上法律、经济等履职必需工作经验[1] - 不属于特定持股及关联自然人股东近亲属[3][4] - 最近12个月无影响独立性情形[4] - 最近36个月未受相关处罚或谴责[5] - 兼任境内上市公司不超三家且连续任职不超六年[6] - 具备会计专业资格和5年以上全职工作经验[6] 审查结果 - 已通过公司第十届董事会提名委员会资格审查[6]

业绩相关 - 2023年度财报被出具保留意见审计报告[1] - 辉正医药与复旦张江解除里葆多推广协议，赔付7500万元[2][4] 合规与管理 - 原总裁2018 - 2022年代理业务涉多项罪名，不影响2024年及以前净利润和净资产[2][3] - 公司加强组织建设，调整架构，成立新部门，出台合规制度[3] 未来展望 - 董事会认为2023年度财报非标准审计意见影响已消除[5]

人员与客户数据 - 截至2024年12月31日，天健所合伙人241人，注册会计师2356人，签过证券服务业务审计报告的904人[1] - 2024年度上市公司（含A、B股）审计客户707家，收费7.20亿元[1] 风险保障 - 截至2024年末，天健所累计已计提职业风险基金和购买的职业保险累计赔偿限额超2亿元[2] 法律案件 - 天健所在华仪电气年报审计案中，在5%范围内与华仪电气承担连带责任，案件完结并履行判决[3] 执业处罚 - 天健所近三年因执业行为受行政处罚4次、监督管理措施13次、自律监管措施8次、纪律处分2次[4] - 67名天健所从业人员近三年因执业行为受行政处罚12人次等[4] 审计相关 - 项目合伙人俞佳南等成为注册会计师时间[5] - 公司董事会审计委员会审议通过续聘天健所为2024年度审计机构[7] - 天健所认为公司财务报表合规并出具标准无保留意见审计报告[8] - 公司审计委员会评估认为天健所胜任审计工作[10]

历史问题 - 2023年6月门冬胰岛素无形资产技术减值未识别致差错，已整改[1] - 2023年多位高管离职[1] - 原总裁2019 - 2022年代理业务涉嫌多项罪名被调查[2] 应对措施 - 2024年4月审议通过前期会计差错更正议案[2] - 加强财务人员培训考核，完善内控措施[3] - 2024年1月成立内控管理部[4] - 出台制度、修订手册，开展专项检查[4] - 优化决策程序，推进“三重一大”公开透明[4] 影响评估 - 董事会认为2023年度内控审计报告影响已消除[5]

人事变动 - 同意聘任蒋灵为公司高级副总裁兼财务总监[4] 审计情况 - 2024年审计委员会召开7次会议，委员均亲自出席[3] - 同意续聘浙江天健会计师事务所为2024年度审计单位[5] - 公司支付2023年度审计费用220万元[5][8] 报告审议 - 审议通过《2024年半年度报告及摘要》《2024年第三季度报告》等[6][7] 未来展望 - 2025年关注内部审计工作及内外审计沟通监督检查[12] - 2025年健全完善内部审计制度，发挥监督职能[12]

独立董事提名 - 提名人提名易静薇为公司第十届董事会独立董事候选人[1] 任职资格 - 被提名人具备5年以上履行独立董事职责必需的工作经验[1] - 被提名人不存在影响独立性的相关持股及任职亲属关系[3][4] - 被提名人最近12个月内无影响独立性情形[4] 合规情况 - 独立董事候选人近36个月无行政处罚、刑事处罚等[5] 兼任限制 - 被提名人兼任独立董事的境内上市公司数量未超过三家[6] 审查结果 - 被提名人已通过公司第十届董事会提名委员会资格审查[6]

独立董事任职条件 - 需具备5年以上法律、经济、会计等工作经验[1] - 直接或间接持股1%以上等相关自然人股东及其亲属无独立性[3] - 近36个月受证监会处罚等人员不能担任[5] 独立董事任职限制 - 兼任境内上市公司独立董事不超3家[7] - 在公司连续任职不超六年[7] 候选人情况 - 已通过公司第十届董事会提名委员会资格审查[7] - 确认符合上交所任职资格要求[7] - 若任职后不符将辞去职务[7]

理财计划 - 公司拟用不超5亿自有闲置资金买理财产品，额度内可滚动使用[2][3][5][9] - 授权期限自2024年年度股东大会通过起12个月[4][5] - 购买额度占最近一期货币资金（经审计）比例为33.39%[9] 决策流程 - 2025年3月27日董事会通过相关议案，尚需2024年年度股东大会审议[2][5] 产品要求 - 理财产品风险评级须中低或较低及以下，或符合国际评级标准，不得直投证券类资产[2][4] 风险管控 - 公司安排财务监控，审计部日常监督，多部门有权检查[8] - 理财产品收益受宏观经济影响有波动性，发行人提示多种风险[6][8]

候选人任职资格 - 具备5年以上法律等相关工作经验[1] - 不直接或间接持有上市公司1%以上股份等[3] - 最近36个月未受证监会处罚等[5] 候选人其他条件 - 兼任境内上市公司不超3家[6] - 在公司连续任职不超六年[6] - 具备会计专业资格及相关经验[6] 审查情况 - 通过公司第十届董事会提名委员会资格审查[7] - 确认符合上交所独立董事候选人任职资格要求[7]

独立董事评估 - 公司董事会评估三位独立董事独立性[1] - 三位独立董事符合独立性要求[1] 日期信息 - 评估专项意见日期为2025年3月27日[2]