山东南山铝业股份有限公司与南山集团财务有限公司 资金往来管理暂行办法（2024 年修订） 为规范山东南山铝业股份有限公司（以下简称"上市公司"）的资金管理， 严格执行中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的相关规定，保证上市公司 独立性，确保上市公司权益不受损害，结合南山集团财务有限公司（以下简称"财 务公司"）的业务特点，特制定本办法： 一、"资金往来管理"是指上市公司在财务公司的所有的存款、日常结算资 金及信贷资金管理。 二、上市公司选择财务公司作为其结算与存贷款服务的金融机构。财务公司 负责上市公司日常的资金结算与清算往来，上市公司作为南山集团财务有限公司 的股东单位，对财务公司经营中的重大事宜有参与决策的权力，并能及时地了解 财务公司的经营状况，负有监督责任。 三、上市公司董事应认真履行勤勉、忠实义务，充分认识对公司法人财产独 立性、安全性所承担的主要责任，审慎进行上市公司在财务公司存款的有关决策， 防止出现新增大股东占用上市公司资金问题。 （四）资金结算部定期将财务公司风险状况报送上市公司，如遇指标异常应 配合上市公司积极处置风险，保障资金安全。 六、上市公司为保障存款资金的安全性，应当制定风险处置 ...

二、募集资金基本情况 国信证券股份有限公司 关于山东南山铝业股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用专项核查报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（2022 年修订）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律 法规的要求，作为山东南山铝业股份有限公司（以下简称"南山铝业"或"公司"） 配股公开发行证券项目的保荐人，国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券" 或"保荐人"）对公司配股公开发行证券项目 2023 年度募集资金存放与使用情况进 行了认真、审慎的核查。核查的具体情况如下： 一、保荐人进行的核查工作 国信证券保荐代表人通过与公司董事、监事、高级管理人员等人员交谈，查 询了募集资金专户，审阅了募集资金专户的银行对账单，查阅了公司关于 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告、会计师出具的募集资金年度存放与使 用情况的审核报告，以及各项业务和管理规章制度，从公司募集资金的管理、募 集资金的用途、募集资金的信息披露情况等方面对其募集资金制度的完整性、合 理及有效性 ...

山东南山铝业股份有限公司 2024 年第一次独立董事专门会议决议公告 山东南山铝业股份有限公司(以下简称"公司")2024 年第一次独立董事专 门会议于 2024 年 2 月 26 日以现场和通讯相结合的方式召开，3 名独立董事 参加了会议，经独立董事推举本次会议由方玉峰先生召集并主持,本次会议符合 《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的有关规定和公司《独立董事 工作制度》的要求，独立董事本着客观、公正、公平的原则，在认真审阅相关材 料的基础上，基于本人的独立判断，对拟提交公司第十一届董事会第九次会议审 议的议案进行了审核，并发表意见如下: 一、《山东南山铝业股份有限公司关于在南山集团财务有限公司办理金融业 务的风险持续评估报告》 我们认为：南山集团财务有限公司作为非银行金融机构，其业务范围、业务 内容和流程、内部的风险控制制度等措施都受到国家金融监督管理总局的严格监 管。报告期内，公司未发现财务公司存在违反《企业集团财务公司管理办法》等 相关金融法规的情形，未发现财务公司财务报表相关的资金、信贷、稽核、信息 管理等方面存在重大缺陷。财务公司运营合规，内部控制制度健全，公司与财务 公司之间发生关联存、 ...

山东南山铝业股份有限公司董事会审计委员会对 和信会计师事务所（特殊普通合伙） 履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司治理准则》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管 理办法》、《关于上市做好选聘会计师事务所工作的提醒》、《公司 章程》、《董事会审计与风险委员会议事规则》等规定和要求，董事 会审计委员会（以下简称"审计委员会"）本着勤勉尽责的原则，恪 尽职守，认真履职，对和信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简 称"和信"）2023 年审计资质及工作履行了监督职责，现将情况汇报 如下： 1、资质审查情况 公司审计委员会对和信及项目人员的专业资质、业务能力、投资 者保护能力、诚信状况、独立性、审计工作情况及其执业质量等进行 了严格核查和评价，认为其具备为公司提供审计工作的资质和专业能 力，能够满足公司审计工作的要求。 2、审计工作监督情况 （1）公司审计委员会与负责公司审计项目的负责人及注册会计 师们进行了审前沟通，认真听取、审阅了和信事务所对公司年报审计 的工作计划和时间安排，确保工作安排是合理的，积极保障公司年审 工作的正常运行； 1 （2）在审计期间， ...

关于山东南山铝业股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况 鉴 证 报 告 . 关于山东南山铝业股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告 和信专字（2024）第 000097 号 关于山东南山铝业股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告 和信专字(2024) 第 000097 号 | 티 求 | 发 贝 | | --- | --- | | 一、关于山东南山铝业股份有限公司 2023 年度募集 | 1-2 | | 资金存放与使用情况鉴证报告 | | | 二、山东南山铝业股份有限公司 2023 年度募集资金 | 3-7 | | 存放与实际使用情况专项报告 | | 幅制 和信会计师事务所 (特殊普通合伙) 二〇二四年二月二十七日 : !I.T. - and the research and 山东南山铝业股份有限公司 报告正文 山东南山铝业股份有限公司全体股东: 我们签证了后附的山东南山铝业股份有限公司（以下简称南山铝业公司）董 事会编制的《2023年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》(以下简称"专 项报告"）。 一、南山铝业公司董事会的责任 南山铝业公司董事会的责任是 ...

山东南山铝业股份有限公司 关于在南山集团财务有限公司办理金融业务的 风险持续评估报告 根据中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的相关要求，山东南山铝业 股份有限公司（以下简称"本公司"）通过查验南山集团财务有限公司（以下简 称"财务公司"）《金融许可证》、《营业执照》等证件资料，并审阅了财务公 司验资及审计报告，对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，现将 有关风险评估情况报告如下： 一、财务公司基本情况 （一）经营资质 南山集团财务有限公司于 2008 年 11 月取得金融许可证（2009 年 5 月、2023 年 9 月分别因迁址换发新金融许可证），于 2008 年 11 月取得营业执照，是经原 中国银行保险监督管理委员会批准成立的非银行金融机构。 注册地址：山东省龙口市南山工业园南山南路 4 号 法定代表人：宋日友 金融许可证机构编码：L0097H337060001 统一社会信用代码：913706816817432122 注册资本：人民币 21.9 亿元（其中美元 1000 万元） 经营范围：公司按《企业集团财务公司管理办法》规定，依法申请经营以下 本外币业务：（一）吸收成员单位存款；（二）办 ...

山东南山铝业股份有限公司 关于在南山集团财务有限公司办理金融业务的 风险处置预案 第一章 总则 第一条 为有效防范、及时控制和化解山东南山铝业股份有限公司（以下简 称"公司"）及下属子公司在南山集团财务有限公司（以下简称"财务公司"）存 贷款业务的资金风险，维护资金安全，根据上海证券交易所的相关要求，公司特 制定本风险处置预案。 第二章 风险处置机构及职责 第二条 公司成立金融服务风险处置领导小组（以下简称"领导小组"），由 公司董事长担任组长，为领导小组风险预防处置的第一责任人，由财务总监任副 组长，领导小组成员包括财务部、审计部及公司下属各单位财务部等相关部门负 责人。领导小组下设工作小组，办公地点设在财务部，由财务总监任工作小组组 长，具体负责日常的监督与管理工作，严控财务公司金融服务风险。 第三条 金融服务风险处置机构职责： （一）领导小组统一领导金融服务风险的应急处置工作，全面负责金融服务 风险的防范和处置工作。 （二）财务部、审计部及相关部门按照职责分工，积极落实各项防范化解风 险的措施，相互协调，共同防范和化解风险。 （三）工作小组实时关注财务公司经营情况，一旦发现问题，及时向领导小 组报告，并 ...

山东南山铝业股份有限公司章程 山东南山铝业股份有限公司 章 程 （二零二四年二月修订） - 1 - | 第三节 | 公告 44 | | --- | --- | | 第十一章 | 合并、分立、增资、减资、解散和清算 44 | | 第一节 | 合并、分立、增资和减资 44 | | 第二节 | 解散和清算 45 | | 第十二章 | 修改章程 47 | | 第十三章 | 附 则 47 | 山东南山铝业股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）和其他有关规定，制订本章程。 第二条 山东南山铝业股份有限公司（以下简称"公司"）系依照《中华 人民共和国公司法》和其他有关规定进行规范的股份有限公司。 公司是经山东省烟台市体改委烟体改字【1993】44 号文批准，以定向募集 方式设立的股份有限公司。1997 年，公司根据《中华人民共和国公司法》重新 进行规范，经山东省体改委鲁体改函字【1997】35 号文确认，并经山东省人民 政府鲁政股字【1997】29 号文批准，在山 ...

山东南山铝业股份有限公司 2023 年独立董事年度述职报告 方玉峰先生：男，汉族，1961 年出生，博士学位。1995 年至 1999 年任沈阳 飞机设计研究所副总师；1999 年至 2006 年任沈阳飞机设计研究所副所长；2006 年至 2008 年任沈阳黎明航空发动机（集团）有限责任公司党委书记、副董事长、 副总经理；2008 年任中航第一飞机设计研究院院长、党委副书记；2009 年至 2010 年任中航飞机有限责任公司副总经理、分党组成员；2010 年至 2011 年任中航飞 机有限责任公司职工董事、分党组书记、副总经理；2011 年至 2012 年任中航飞 机有限责任公司董事长、分党组书记；2012 年至 2015 年任中航飞机股份有限公 司董事长、分党组书记；2022 年 4 月 21 日至今任公司独立董事。 梁仕念先生：男，汉族，1969 年出生，研究生学历，正高级会计师，律师 资格。2015 年 7 月至 2017 年 12 月任山东省注册会计师协会副秘书长；2017 年 12 月至 2019 年 6 月任山东省注册会计师协会副会长兼常务副秘书长；2019 年 6 月至今任山东省注册会计师协会副 ...

证券代码：600219 证券简称：南山铝业 公告编号：2024-019 山东南山铝业股份有限公司 关于召开 2023 年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： （https://www.cs.com.cn/roadshow/yjsmh/） 会议召开方式：网络文字互动 投资者可于2024年3月8日（星期五）前17：00将相关问题通过电子邮件 的形式发送至本公司邮箱：600219@nanshan.com.cn。本公司将会于2023年度业绩 说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 山东南山铝业股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 2 月 29 日发 布公司 2023 年年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年度经 营成果、财务状况，公司计划于 2024 年 3 月 11 日下午 15:00-16:00 举行 2023 年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。本次投资者说明会以网络文字 互动召开，公司将针对 2023 年度的经营成果及财务指标的具体情况 ...