停产原因 - 子公司新龙矿业因安全事故停产 员工在处理锚网松石时松石垮落导致1人死亡[1] - 停产起始时间为2025年8月24日[1] 复产安排 - 新邵县应急管理局批准新龙矿业本部自2025年9月25日起逐步恢复生产[1] - 复产前已完成全员安全教育培训 安全隐患排查整改及设备检修工作[2] 财务影响 - 停产期间预计减少公司当期净利润约5200万元人民币[2] - 后续将通过优化生产方案降低停产对经营的影响[2] 公司措施 - 加强子公司安全生产检查与督查力度[2] - 强化员工安全教育培训并落实安全生产责任[2]

融资方案审批与注册 - 公司董事会于2025年4月18日批准注册发行不超过20亿元人民币超短期融资券 [1] - 2025年5月20日股东大会审议通过该融资议案 [1] - 2025年8月获得中国银行间市场交易商协会接受注册通知书 注册金额为20亿元人民币 有效期2年 [1] 本期发行实施情况 - 成功发行2025年度第二期超短期融资券 发行总额为5亿元人民币 [1] - 募集资金于2025年9月23日全部到账 [1] - 发行具体信息可通过中国货币网及上海清算所官网查询 [1]

董事会及监事会会议召开情况 - 第十届董事会第10次会议于2025年9月24日在北京以现场加通讯方式召开 应参加董事7人 实际参加7人 会议召开符合相关规定 [2] - 第十届监事会第6次会议于2025年9月24日在北京以现场加通讯方式召开 应参加监事3人 实际参加3人 会议召开符合相关规定 [9] 限制性股票激励计划解除限售情况 - 预留授予部分第一个解除限售期条件已成就 符合解除限售条件的激励对象1人 可解除限售股票数量37,158股 占公司总股本0.0019% [3][16][24] - 解除限售比例为获授限制性股票总量的33% 预留授予限制性股票上市日为2023年10月13日 第一个限售期将于2025年10月12日届满 [24] - 本次解除限售事项已获得2023年第二次临时股东大会授权 无需提交股东大会审议 [3][16] 限制性股票回购注销情况 - 因1名激励对象组织调动不在公司任职 拟回购注销其已获授未解除限售的112,600股限制性股票 [5][40] - 回购价格调整为2.463973元/股（原授予价2.51元/股扣除2024年度每股派息0.046027元） [41][42] - 预计回购总金额约292,281.22元 将以自有资金支付 该议案需提交2025年第五次临时股东大会审议 [5][43] 股东大会召开安排 - 2025年第五次临时股东大会定于2025年10月15日召开 采取现场投票与网络投票相结合方式 [51][53] - 股权登记日为2025年10月10日 会议将审议回购注销限制性股票等议案 [54][59] - 网络投票通过深交所交易系统和互联网投票系统进行 投票代码"360758" 投票简称"中色投票" [66][68][70] 激励计划实施历程 - 2022年限制性股票激励计划于2023年3月27日获股东大会批准 首次授予214人2,364.545万股 [19][20][35] - 预留授予于2023年10月13日完成登记 授予2人22.52万股 [21][36] - 历史上已完成三次回购注销 分别注销407,710股（2024年）、1,169,294股（2025年1月）和1,119,540股（2025年8月） [22][38]

股权激励计划预留授予执行情况 - 公司于2025年8月4日向91名激励对象授予46.4350万股限制性股票，授予价格为39.96元/股 [1] - 实际完成认购的激励对象为88名，认购股份44.0350万股，较原计划减少3名激励对象及2.4万股 [2] - 认购款总额为17,596,386元人民币，已于2025年8月26日前完成缴款 [2] 股份结构变更 - 44.0350万股无限售条件流通股将转为有限售条件流通股，股份来源为公司二级市场回购的A股普通股 [2] - 包含拟回购注销的8名激励对象已获授但未解除限售的22,236股限制性股票 [2] - 最终股本结构以中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记结果为准 [2] 后续工作安排 - 公司需在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理预留授予股份的登记手续 [3] - 将及时履行相关信息披露义务 [3]

公司财务事件 - 公司收到增值税退税款20,295,710.02元 [1] - 退税款达到公司2024年度经审计净利润的36.47% [1] - 退税款符合免征增值税政策且与销售自产产品相关 [1] 会计处理方式 - 款项类型属于与收益相关的政府补助 [2] - 退税款将计入相应期间损益 [2] - 具体会计处理及对2025年度损益影响需以年度审计结果为准 [2]

赎回条款触发条件 - 公司股票在2025年8月20日至9月9日期间有十五个交易日收盘价不低于当期转股价格23.91元/股的130%（即31.09元/股），触发有条件赎回条款 [9] - 此前在2025年1月20日至2月19日期间也曾触发赎回条款，但公司决定不行使提前赎回权 [5] - 赎回条款规定两种情形：连续三十个交易日中至少十五日收盘价不低于转股价的130%，或未转股余额不足3000万元 [7] 赎回时间安排 - 最后交易日为2025年9月25日 [2][17] - 最后转股日为2025年9月30日 [3][17] - 赎回登记日为2025年9月30日 [10] - 赎回款发放日为2025年10月9日 [16] - 债券摘牌日为2025年10月9日 [3][18] 赎回价格计算 - 赎回价格为100.515元/张（面值100元+当期应计利息0.515元） [11][12] - 当期应计利息计算公式：IA=B×i×t/365=100×1.0%×188/365=0.515元/张 [11] - 计息天数为188天（自2025年4月4日至2025年10月9日） [11] 投资者操作选择 - 投资者可选择在9月25日前二级市场交易或按23.91元/股转股价格转股 [3] - 未及时操作将按100.515元/张被强制赎回 [3] - 二级市场价格（9月24日收盘价293.134元/张）与赎回价格存在显著差异 [20] 税务处理安排 - 个人投资者按利息额20%税率征税，税后赎回金额100.412元/张 [13] - 居民企业自行缴纳所得税，税前赎回金额100.515元/张 [13] - 境外机构2021年11月7日至2025年12月31日期间免征企业所得税和增值税 [14] 赎回程序执行 - 赎回登记日后所有未转股债券将被冻结 [15] - 赎回款通过中国结算上海分公司资金清算系统派发 [16] - 赎回结果及公司影响将在上交所网站和指定媒体公告 [15]

公司人事变动 - 西安银行行长助理任职资格于2025年9月24日获国家金融监督管理总局陕西监管局核准 [1] - 任职资格批复文件为《陕西金融监管局关于曾光西安银行行长助理任职资格的批复》（陕金监复[2025]231号） [1] - 曾光先生个人简历已于2025年7月30日通过上海证券交易所网站披露 [1] 公司治理 - 该人事变动事项由西安银行股份有限公司董事会正式公告 [1] - 公告声明内容真实性、准确性和完整性由董事会及全体董事承担法律责任 [1] - 任职资格核准后公司及时履行了信息披露义务 [1]

董事会会议召开情况 - 第七届董事会第十三次会议于2025年9月24日在公司办公大楼九楼会议室召开 [2] - 会议通知于2025年9月22日通过电子邮件及书面方式送达所有董事 [2] - 应到董事7人 实际参会7人 会议由董事长杨波主持 部分高级管理人员列席 [2] 董事会会议审议结果 - 全票通过聘任陈林为公司副总经理的议案 7票同意 0票反对 0票弃权 [3] - 全票通过制定《信息披露暂缓与豁免管理制度》的议案 7票同意 0票反对 0票弃权 [4] - 制度具体内容详见巨潮资讯网公开披露信息 [5] 高级管理人员聘任详情 - 陈林获聘副总经理 任期自董事会审议通过日至第七届董事会届满 [3][10] - 陈林持有公司90,000股股票 通过2022年限制性股票激励计划获得 [9][11] - 陈林与持股5%以上股东、实控人及其他董监高无关联关系 [9][11] 新任高管背景信息 - 陈林为1979年10月生 中国国籍 籍贯四川广安 拥有云南财经大学管理学硕士学位 [8][11] - 曾任车间主任 生产安全部部长 总经理助理 成都内燃机总厂厂长及法定代表人 [8][11] - 现任成都云内动力有限公司执行董事兼总经理 重庆邦高动力科技有限公司董事兼总经理 [8][11] 高管任职合规性 - 陈林无证监会处罚记录及证券交易所纪律处分记录 [9][11] - 未涉及司法机关立案侦查或证监会立案稽查事项 [9][11] - 未被列入证券期货市场违法失信公示名单或失信被执行人名单 [9][11]

董事会会议召开情况 - 九届十四次董事会会议于2025年9月24日以通讯方式召开 由董事长王庆主持 [2] - 会议应出席董事8名 实际出席8名 符合《公司法》及《公司章程》规定 [2] 董事会会议审议结果 - 审议通过《关于聘任董事会秘书的议案》 表决结果为8票赞成 0票反对 0票弃权 [3][4] - 聘任吴东升担任董事会秘书 任期自审议通过日起至第九届董事会任期届满止 [3][6] 新任董事会秘书资质 - 吴东升具备董事会秘书任职所需工作经验和专业知识 已取得《董事会秘书资格证书》 [7][9] - 现任公司财务总监 拥有经济学学士学位和高级会计师 高级税务风险管理师等专业资格 [8] - 历任焦煤集团财务主管 河南省煤炭工业厅财务处副处长 大有能源财务总监等职务 [8] 任职资格合规性 - 与控股股东 实际控制人及其他持股5%以上股东无关联关系 [9] - 无《公司法》第一百四十六条规定情形 未被采取证券市场禁入措施 [9] - 最近三年未受证监会行政处罚或交易所公开谴责 不属于失信被执行人 [9]

股票交易异常波动情况 - 公司股票于2025年9月22日、9月23日、9月24日连续三个交易日收盘价格涨幅偏离值累计超过20% [1] - 根据深圳证券交易所交易规则属于股票交易异常波动情形 [1] 公司核查情况 - 前期披露信息不存在需要更正或补充之处 [1][2] - 未发现公共媒体报道可能对公司股价产生重大影响的未公开信息 [1] - 近期公司经营情况及内外部经营环境未发生重大变化 [1] - 公司及控股股东不存在应披露而未披露的重大事项或筹划中事项 [1] - 异常波动期间控股股东及实际控制人未买卖公司股票 [1] 信息披露状况 - 公司确认不存在根据深圳证券交易所股票上市规则应披露而未披露的事项 [2] - 董事会未获悉应披露而未披露且可能对股价产生重大影响的信息 [2] - 公司不存在违反信息公平披露的情形 [2] - 指定信息披露媒体为中国证券报、证券时报、证券日报、上海证券报和巨潮资讯网 [2]