股东大会基本信息 - 会议时间为2025年9月15日下午14:00 [3] - 会议地点为公司A栋A会议室 [8] - 股权登记日为2025年9月10日 [8] - 会议登记时间为2025年9月12日上午9:30-11:30及下午时段 [8] - 投票方式采用现场投票与网络投票相结合 [3][8] - 网络投票通过上海证券交易所系统进行 时间为9:15-15:00 [3][5] 会议议程安排 - 议程包括宣布会议召开、宣读会议须知、审议议案、股东发言及高管回应、推举监票代表、投票表决、计票及宣布结果等共12项流程 [8] - 会议主持人有权根据时间要求合理安排质询和发言时间 [2] - 股东需在表决开始前入场方可参与表决 迟到者仅可列席 [1] 公司章程修订议案 - 拟取消监事会 其职权由董事会审计委员会承接 [6] - 监事会取消后 原监事会主席陈德、非职工代表监事涂婧及职工代表监事杨园不再任职 三人未持有公司股份 [7] - 因可转债转股导致股份总数增加：自2024年4月29日至2025年8月20日累计转股19,186,941股 [7] - 注册资本拟从190,952,305元变更为210,139,246元 [7] - 公司章程修订涉及条款序号及索引调整 具体内容披露于上交所网站 [9] 公司治理制度修订 - 拟修订多项治理制度以符合最新法律法规及监管要求 [11] - 修订依据包括《公司法》《上市公司章程指引》等规范性文件 [11] - 具体制度清单及修订状态披露于上交所网站 [11]

公司治理结构调整 - 取消监事会并将相关职权由董事会审计委员会承接 同时废止《监事会议事规则》[1] - 三位原监事会成员陈德、涂婧、杨园不再任职 且均未持有公司股份[2] 注册资本变更 - 因可转换公司债券转股导致股份总数增加 自2024年4月29日至2025年8月20日累计转股19,186,941股[2] - 股份总数由190,952,305股增至210,139,246股 注册资本相应由190,952,305元变更为210,139,246元[2][3] 公司章程修订 - 修订公司章程第一条 增加维护职工合法权益的表述[3] - 更新第六条注册资本为210,139,246元 并调整第八条关于法定代表人辞任的规定[3] - 新增第九条明确法定代表人行为的法律后果及追偿机制[3] - 第十条删除监事相关表述 第十一条细化高级管理人员定义[3] - 第十七条将"普通股"改为"面额股" 第二十条更新股份总数为210,139,246股[3] - 第二十一条增加为他人取得股份提供财务资助的例外情形及额度限制[7] - 第二十二条补充可转换公司债券转股相关程序[8] - 第二十九条调整股份转让限制条款 明确董事、高管持股变动申报要求[9] - 第三十三条股东权利条款增加复制权及会计凭证查阅权[9] - 新增第三十七条明确股东会、董事会决议不成立的情形[11] - 第三十八条调整股东诉讼条款 将监事会职权转移至审计委员会[13] - 第四十条完善股东义务条款 新增第四十一条和第四十三条强化控股股东责任[15][18] - 第四十六条股东会职权条款取消监事会相关表述 并细化交易审议标准[21] - 第四十七条对外担保条款优化审议标准 新增反担保要求[24] - 第四十八条股东会召开条款增加电子通信方式[25] - 第五十二条调整临时股东会提议程序[25] - 第五十六条股东名册获取条款补充证券登记结算机构申请路径[25] - 第五十九条股东提案权持股比例要求从3%降至1%[26] - 第六十七条授权委托书内容要求更具体[27] - 第七十二条股东会主持规则调整 新增审计委员会主持情形[29] - 第八十四条关联股东定义更详尽 新增八种需回避情形[30] - 第八十六条董事提名规则调整 允许投资者保护机构提名独立董事[31] - 第九十九条董事任职资格增加失信被执行人及公开认定不适格情形[32] - 第一百条增设职工代表董事 并规定每年更换董事人数上限[33] - 第一百〇一条董事忠实义务条款更细化 增加关联交易报告要求[33] - 第一百〇二条简化董事勤勉义务表述[35] - 第一百〇四条董事辞职生效时点明确为收到报告之日[35] - 新增第一百〇六条股东会可决议解任董事及赔偿机制[37] - 第一百〇九条董事会组成增至9名 含1名职工代表董事[39] 管理制度更新 - 根据最新法律法规全面修订公司章程及内部管理制度[1] - 新制定部分管理制度以完善公司治理体系[1]

核心观点 - 公司制定内幕信息知情人登记管理制度以规范内幕信息管理 加强保密工作 维护信息披露的公平公正原则 [1][2] 制度制定依据 - 制度依据包括《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第5号》及《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规和《公司章程》 [2] 职责分工 - 董事长承担内幕信息及知情人管理的最终责任 保证档案真实准确完整 [2] - 董事会秘书需对档案签署书面确认意见 [2] 内幕信息定义与范围 - 内幕信息指涉及公司经营财务或对证券价格有重大影响的未公开信息 [3] - 包括可能对股票交易价格产生较大影响的重大事件 如资产抵押质押出售或报废一次超过该资产的百分之三十 [3] - 包括可能对公司债券交易价格产生较大影响的重大事件 [3] 需报送档案的重大事项 - 重大资产重组 高比例送转股份 导致实际控制人或第一大股东变更的权益变动 要约收购 发行证券 [3] - 合并分立分拆上市 回购股份 证监会和交易所要求的其他重大事项 [4] 内幕信息知情人范围 - 包括公司及其董事高管 持有公司5%以上股份的股东及其董事监事高管 实际控制人及其董事监事高管 [4] - 公司控股或实际控制的公司及其董事监事高管 因职务或业务往来获取信息的人员 [4] - 公司收购人或重大资产交易方及其控股股东实际控制人董事监事高管 [4] - 证券交易所证券公司证券登记结算机构证券服务机构的有关人员 证券监督管理机构工作人员 有关主管部门监管机构工作人员 证监会规定的其他人员 [4] 档案登记要求 - 需记录知情人姓名身份证号码或统一社会信用代码 所在单位部门职务岗位联系电话与公司关系 [5] - 需记录知悉内幕信息时间地点依据方式内容 登记时间登记人等信息 [5] - 知悉时间指知情人知悉或应当知悉内幕信息的第一时间 [5] - 知悉方式包括会谈电话传真书面报告电子邮件等 信息阶段包括商议筹划论证咨询合同订立内部报告传递编制决议等 [5] 外部信息使用人管理 - 向外部单位提供未公开信息时 须将其作为内幕信息知情人登记 并通过发送《致外部信息使用人的函》要求保密 [6] - 外部单位需填写内幕信息知情人档案并向公司证券部登记备案 必要时签订保密协议 [6] 档案报送时效 - 股东实际控制人及其关联方 收购人重大资产重组交易对方 证券公司证券服务机构等主体需及时填写报送档案 [6][7] - 完整档案送达时间不得晚于内幕信息公开披露时间 [7] - 公司需在重大事项公开披露后5个交易日内向证券交易所报送档案及重大事项进程备忘录 [8] 重大资产重组特殊规定 - 筹划重大资产重组时 需于首次披露重组事项时向证券交易所报送内幕信息知情人档案 [9] - 重组方案重大调整或终止时 需补充提交档案 [9] 档案保管要求 - 内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录自记录之日起至少保存十年 [9] 保密义务 - 内幕信息知情人公开前不得泄露信息 不得利用内幕信息买卖公司证券或进行内幕交易 [3][10] - 定期报告披露前 任何人员不得将定期报告及有关数据向外界泄露 [10] - 需妥善保管载有内幕信息的纸质和电子文件 包括U盘录音录像带光盘移动硬盘会议决议会议记录等 [11] - 控股股东实际控制人不得滥用权利要求公司提供内幕信息 [12] 信息泄露处理 - 内幕信息意外泄漏时 知情人需第一时间向董事会秘书报告 董事会秘书需及时采取补救措施 [12] 责任追究 - 公司任职的内幕信息知情人违反制度将按《员工手册》处罚 造成损失需承担赔偿责任 涉嫌犯罪将移送司法机关 [13] - 公司需检查内幕信息知情人买卖公司证券的情况 发现违规需在2个工作日内将情况及处理结果报送湖北证监局和证券交易所 [13] - 中介机构股东或实际控制人违反制度给公司造成损失 公司保留追究责任的权利 [13] 制度生效与解释 - 制度经董事会审议通过后生效实施 [14] - 由公司董事会授权公司证券部负责解释 [14]

股价表现 - 截至2025年8月15日收盘，塞力医疗报收于28.41元，较上周的27.6元上涨2.93% [1] - 8月13日盘中最高价报31.31元，8月11日盘中最低价报27.55元 [1] - 本周共计1次涨停收盘，无跌停收盘情况 [1] - 当前最新总市值54.27亿元，在医药商业板块市值排名18/31，在两市A股市值排名3060/5152 [1] 股权质押情况 - 实际控制人温伟持有的3,000,000股股份已完成解除质押登记手续 [1] - 解除质押后，温伟累计质押公司股份5,300,000股，占其持有公司股份比例为55.01%，占公司总股本比例为2.77% [1] - 截至公告披露日，公司控股股东赛海科技及实际控制人温伟累计质押公司股份数为19,300,000股，占其合计持有公司股份比例为61.71%，占公司总股本比例为10.10% [1] 可转债付息 - "塞力转债"将于2025年8月21日支付自2024年8月21日至2025年8月20日期间的利息 [2] - 债券发行量为54331万元，每张面值100元人民币可转债兑息金额为2.50元人民币（含税） [2] - 付息债权登记日为2025年8月20日，除息日及兑息日均为2025年8月21日 [2] - 个人投资者实际派发利息为2.00元（税后） [2]

付息安排 - 可转债付息债权登记日为2025年8月20日 [1][4] - 可转债除息日和兑息日均为2025年8月21日 [1][4] - 付息对象为截至2025年8月20日上海证券交易所收市后登记在册的全体债券持有人 [4] 债券基本条款 - 债券发行总额为54,331万元（543.31万张） [1] - 当前票面利率为2.5%，每张面值100元可转债兑息金额为2.50元（含税） [4] - 债券存续期为2020年8月21日至2026年8月20日 [1] 利率结构 - 第一年至第六年票面利率分别为0.5%、0.8%、1.0%、1.5%、2.5%、3.0% [1] - 本次付息为第五年付息，计息期间为2024年8月21日至2025年8月20日 [4] 转股条款 - 初始转股价格为16.98元/股 [4] - 最新转股价格调整为12.00元/股 [4] - 转股起止日期为2021年3月1日至2026年8月20日 [4] 税务处理 - 个人投资者按利息额的20%缴纳个人所得税，实际派息为2.00元/张 [5] - 居民企业债券利息所得税自行缴纳 [6] - 合格境外机构投资者2021年11月7日至2025年12月31日暂免征收企业所得税和增值税 [7] 信用状况 - 主体信用等级为BB+，评级展望稳定 [4] - 债券信用等级同样为BB+ [4] - 债券发行无担保 [4] 中介机构 - 保荐机构和牵头主承销商为信达证券股份有限公司 [1][7] - 债券登记、托管和派息机构为中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 [4][5][7]

市场指数表现 - 中证转债指数午盘上涨0.06%至456.65点 [1] - 万得可转债等权指数上涨0.13%至220.01点 [1] 涨幅领先个券 - 东杰转债涨幅居首达15.87% [1] - 奇正转债上涨12.84%位列第二 [1] - 通光转债、松霖转债、塞力转债分别涨6.94%/5.06%/4.33% [1] 跌幅显著个券 - 应急转债跌幅最大达15.35% [1] - 景23转债下跌5.17%位列跌幅第二 [1] - 宏丰转债/大禹转债/惠城转债分别跌4.90%/4.28%/4.10% [1]

转债市场整体表现 - 中证转债指数低开0.02% [1] 个券涨幅表现 - N伯25转上涨30%并触发临时停牌 [1] - 精装转债涨幅超过4% [1] - 奥飞转债涨幅超过3% [1] - 天路转债涨幅接近3% [1] 个券跌幅表现 - 联诚转债跌幅超过2% [1] - 亿田转债跌幅超过1.7% [1] - 平煤转债跌幅超过1.7% [1] - 塞力转债跌幅超过1.7% [1]

转债市场表现 - 中证转债指数低开0 01% [1] - 天路转债和测绘转债涨幅近6% [1] - 塞力转债涨幅近4% [1] - 易瑞转债和聚隆转债涨幅超过3% [1] - 大禹转债跌幅超过3% [1] - 西子转债、柳工转2、丽岛转债等跌幅超过1% [1]

可转换公司债券发行上市概况 - 公司于2020年8月21日公开发行543.31万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额5.4331亿元，期限6年，票面利率第一年0.50%至第六年3.00% [1] - 可转换公司债券于2020年9月15日在上海证券交易所挂牌交易，债券简称"塞力转债"，债券代码"113601" [2] - 转股期自2021年3月1日至2026年8月20日，初始转股价格为16.98元/股 [2] 转股价格调整情况 - 2024年9月首次下修转股价格，由16.98元/股调整为13.71元/股，2024年9月9日生效 [3] - 2024年10月二次下修转股价格，由13.71元/股调整为12.71元/股，2024年10月28日生效 [3] - 2024年11月因回购股份注销调整转股价格，由12.71元/股调整为12.50元/股，2024年11月20日生效 [5] - 2025年2月第三次下修转股价格，由12.50元/股调整为12.00元/股，2025年2月10日生效 [5] 赎回条款触发情况 - 2025年7月1日至7月21日，公司股票连续15个交易日收盘价不低于当期转股价格的130%（15.60元/股），触发有条件赎回条款 [6][7] 不提前赎回决策 - 公司董事会决定不行使提前赎回权利，且未来三个月内再次触发条款时亦不赎回 [7] - 2025年10月21日后若再次触发赎回条款，将重新审议是否行使赎回权利 [7] 相关主体交易情况 - 公司实际控制人、控股股东等主体在赎回条件满足前6个月内未交易"塞力转债"，未来6个月无减持计划 [7]

公司减持公告 - 百洋医药控股股东拟减持不超过3%公司股份 [1] - 天创时尚股东拟减持不超过1%公司股份 [1] 可转债动态 - 塞力转债公告不强赎 [1] - 应急转债公告强赎 [1] - 火星转债 万青转债 冀东转债 兴瑞转债 晶科转债公告不下修转股价 [1] - 利柏转债即将上市 [1] 新股申购 - 鼎佳精密开放北交所新股申购 [1]