江苏瑞泰新能源材料股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为规范江苏瑞泰新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）关联交易行为，明确关联交易决策程序和管理职责与分工，维护公司、 公司股东和债权人的合法权益，特别是中小投资者的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规的规定以及《江苏瑞泰新 能源材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）并参照《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及控股子公司。 第二章 关联方与关联交易 第三条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有下列情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人： (一) 直接或者间接控制公司的法人或者其他组织； (二) 由前项所述主体直接或者间接控制的除公司及其控股子公司以外的 法人或者其他组织； (三) 由本制度第五条所列公司的关联自然人直接或者间接控制的，或者 担任董事（互为独立董事的除外）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司 以外的法人或者其他组织； (四) 持有公司 5%以上股份的法人或者其他组织，及其一致行动人； (五) 中 ...

江苏瑞泰新能源材料股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范江苏瑞泰新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级 管理人员离职管理，保障公司治理稳定性及股东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等法律、 法规、规章、规范性文件以及《江苏瑞泰新能源材料股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员的辞任、任期届 满、解任等离职情形。 第六条 公司董事、高级管理人员为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董 事或高级管理人员： 董事在任期届满前辞任，应在辞任前向董事会提交书面辞职报告，公司收到辞职报告 之日起辞任生效。如因该董事的辞任导致公司董事会成员低于法定最低人数时，或独立董 事辞任导致董事会或者专门委员会中独立董事所占的比例不符合《公司章程》的规定，或 者独立董事中欠缺会计专业人士的，拟辞职的董事应当继续履行职责至新任董事产生之日。 （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿 ...

江苏瑞泰新能源材料股份有限公司 互动易平台信息发布及回复内部审核制度 第一章 总则 第一条 为规范江苏瑞泰新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"）互 动易平台信息发布和提问回复的管理，建立公司与投资者良好沟通机制，提升公 司治理水平，根据《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业 板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等法律法规、规范性文件及《江 苏瑞泰新能源材料股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定 本制度。 第二条 本制度所指"互动易平台"是指深圳证券交易所为上市公司与投资 者之间搭建的自愿性、交互式信息发布和进行投资者关系管理的综合性网络平台， 是上市公司法定信息披露的有益补充。具体网址为 http://irm.cninfo.com.cn。 第二章 总体要求 第三条 互动易平台管理是公司投资者关系管理的重要组成部分，公司通过 互动易平台发布信息或回复投资者提问，应当注重诚信，尊重并平等对待所有投 资者，主动加强与投资者的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，营造健康良 好的市场生态。 第四条 ...

第一章 总则 第一条 为进一步完善江苏瑞泰新能源材料股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）治理结构，促进公司规范运作，根据中国证监会《上市公司独立 董事管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《股票上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等国家 有关法律、法规、规则及《江苏瑞泰新能源材料股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 第二章 一般规定 江苏瑞泰新能源材料股份有限公司 独立董事工作制度 第二条 本公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司 及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其 进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照国家相关法律法规和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参 与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护本公司整体利益，保护中小股东的合法 权益。 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人 等单位或 ...

江苏瑞泰新能源材料股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 第二条 公司应加强内幕信息管理，严格控制内幕信息知情人员的范围。 第二章 内幕信息知情人及内幕信息 第三条 内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或者间接获取 内幕信息的人员。本制度所称内幕信息知情人，是指《证券法》第五十一条规定 的有关人员。 第四条 内幕信息，是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券及其衍生 品种交易价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指公司尚未在指定的信 息披露媒体及深圳证券交易所、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上正 式披露。 下列信息皆属内幕信息： （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化； （二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资 产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次 超过该资产的百分之三十； 第一章 总则 第一条 为规范江苏瑞泰新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）内幕信息管理，加强内幕信息保密、内幕信息知情人的登记管理工 作,维护信息披露的公平原则,保护投资者合法权益，防范内幕信息泄露，以及避 免违反国家监管 ...

第一条 为规范江苏瑞泰新能源材料股份有限公司（以下简称公司或本公司） 对外担保管理，控制公司经营风险，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《中华人民共和国民法典》，并参照《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》（以下简称《上市规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作指引》）等有关 法律、法规、规范性文件及《江苏瑞泰新能源材料股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）的有关规定，特制订本制度。 江苏瑞泰新能源材料股份有限公司 对外担保决策制度 第一章 总 则 第二条 本制度所称对外担保，是指公司为他人提供的担保，包括公司对控 股子公司的担保。 第三条 公司全体董事及高级管理人员应审慎对待和严格控制对外担保产 生的债务风险。 第四条 除《上市规则》《规范运作指引》等另有规定外，公司对外提供担 保，应当采取反担保等必要的防范措施，且反担保的提供方应当具有实际承担能 力。 第五条 本制度适用于公司及公司控股子公司。 第二章 对外担保的审批权限和程序 第六条 公司不得向除合并报表范围内下属企业外的其他企业或个人提供 担保。公司对合并报表范 ...

财务数据关键指标变化：收入和利润（同比） - 营业收入为9.75亿元人民币，同比下降7.36%[23] - 归属于上市公司股东的净利润为8190.97万元人民币，同比下降24.19%[23] - 基本每股收益为0.11元/股，同比下降26.67%[23] - 加权平均净资产收益率为1.09%，同比下降0.41个百分点[23] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为7906.24万元人民币，同比下降27.57%[23] - 营业收入为9.75亿元人民币，同比下降7.36%[59] - 归属于上市公司股东净利润为8191万元人民币，同比下降24.19%[59] - 公司化工行业营业收入为9.745亿元，同比下降7.36%，毛利率为19.54%[64] - 电子化学品收入为9.241亿元，同比下降5.60%，毛利率为18.16%[64] - 内销收入为6.504亿元，同比下降21.35%，毛利率为17.07%[64] - 外销收入为3.242亿元，同比大幅增长44.06%，毛利率为24.51%[64] - 营业收入从10.52亿元减少至9.75亿元，下降7.3%[193] - 营业利润从1.57亿元减少至1.12亿元，下降28.3%[194] - 净利润为9394万元，同比下降23.2%[195] - 归属于母公司股东的净利润为8191万元，同比下降24.2%[195] - 电子化学品2025年上半年销售额同比减少导致盈利同比减少[106] 财务数据关键指标变化：成本和费用（同比） - 财务费用同比大幅增长103.87%，主要因利息收入减少[61] - 研发投入为3496万元人民币，同比下降8.68%[61] - 营业成本从8.46亿元减少至7.84亿元，下降7.3%[194] - 研发费用从3828万元减少至3496万元，下降8.7%[194] - 利息收入从6238万元减少至681万元，下降89.1%[194] - 财务费用为246万元，同比由负转正（上期为-4233万元）[197] 财务数据关键指标变化：现金流量（同比） - 经营活动产生的现金流量净额为-8044.22万元人民币，同比下降146.33%[23] - 经营活动产生的现金流量净额为-8044万元人民币，同比下降146.33%[61] - 经营活动产生的现金流量净额为-8044万元，同比恶化146.3%[199] - 销售商品提供劳务收到的现金为7.01亿元，同比下降45%[199] - 购买商品接受劳务支付的现金为5.57亿元，同比下降47.7%[199] - 支付的各项税费为7718万元，同比下降39.4%[199] - 投资活动现金流入小计为68.5亿元，对比上期的10.61亿元增长545.6%[200] - 投资支付的现金大幅增至76.02亿元，较上期的16.06亿元增长373.5%[200] - 投资活动产生的现金流量净额为-8.64亿元，较上期-8.45亿元扩大2.3%[200] - 取得投资收益收到的现金为3533.81万元，较上期596.19万元增长492.8%[200] - 筹资活动现金流入小计为7.09亿元，较上期4.45亿元增长59.4%[200] - 取得借款收到的现金为6.46亿元，较上期1.99亿元增长223.6%[200] - 偿还债务支付的现金为8.62亿元，较上期1.71亿元增长403.2%[200] - 分配股利利润偿付利息支付的现金为9302.14万元，较上期1.81亿元下降48.5%[200] - 期末现金及现金等价物余额为13.63亿元，较期初25.48亿元下降46.5%[200] - 现金及现金等价物净增加额为-11.85亿元，较上期-7.88亿元扩大50.4%[200] 财务数据关键指标变化：资产和负债（同比/环比） - 总资产为94.59亿元人民币，同比下降5.54%[23] - 归属于上市公司股东的净资产为71.74亿元人民币，同比增长0.65%[23] - 货币资金为13.661亿元，占总资产比例14.44%，较上年末下降11.65个百分点[69] - 固定资产为21.027亿元，占总资产比例22.23%，较上年末增加7.47个百分点[69] - 货币资金期末余额为13.66亿元，较期初26.12亿元减少47.7%[185] - 交易性金融资产期末余额为38.15亿元，较期初29.88亿元增长27.7%[185] - 应收账款期末余额为8.26亿元，较期初9.39亿元减少12.0%[185] - 短期借款期末余额为5.47亿元，较期初1.91亿元增长186.0%[186] - 固定资产期末余额为21.03亿元，较期初14.78亿元增长42.2%[186] - 在建工程期末余额为3744.75万元，较期初6.68亿元减少94.4%[186] - 应付账款期末余额为5.58亿元，较期初6.56亿元减少14.9%[186] - 资产总计期末余额为94.59亿元，较期初100.14亿元减少5.5%[186] - 公司总负债从25.75亿元减少至19.60亿元，下降23.9%[187] - 长期借款从10.70亿元减少至5.04亿元，下降52.9%[187] - 货币资金从16.45亿元减少至5.36亿元，下降67.4%[189] - 交易性金融资产从22.87亿元增长至29.75亿元，增长30.1%[189] - 母公司短期借款从0元增加至4.00亿元[190] - 在建工程期末余额3744.75万元，占总资产比例0.40%[114] - 固定资产期末余额210,274.68万元，占总资产比例22.23%[114] - 在建工程与固定资产合计期末余额214,019.43万元，占总资产比例22.63%[114] 各条业务线表现 - 公司锂离子电池电解液添加剂双三氟甲基磺酰亚胺锂（LITFSI）已批量应用于固态电池[37] - 公司子公司超威新材牵头制定《工业用二氟磷酸锂》团体标准（T/CIESC0041-2022）[37] - 公司超级电容器电解液出货量中国排名靠前，牵头制定行业标准SJ/T 11732-2018[37] - 公司光学膜产品在国内细分行业处于主导地位[38] - 公司硅烷偶联剂产品涵盖九大系列六十多个品种，获国际化工巨头认可[42] - 公司锂离子电池电解液产品包括动力电池电解液、储能电池电解液和消费电池电解液三大类型[44][45] - 动力电池电解液终端应用涵盖新能源汽车、电动工具、电动船舶、航空航天和医疗等领域[44] - 储能电池电解液终端应用包括电力系统储能、用户储能、通信储能和工商业储能等[45] - 消费电池电解液终端应用于笔记本电脑、手机、数码相机等3C产品[45] - 锂离子电池电解液添加剂以锂盐类为主包括二氟磷酸锂LiDFP、双三氟甲基磺酰亚胺锂LiTFSI、二氟草酸硼酸锂LiDFOB和三氟甲磺酸锂LiTFS[46] - 部分添加剂产品已应用于固态锂离子电池等新型电池并形成批量出货[46] - 超级电容器电解液主要下游终端应用领域包括新能源汽车、智能电网和不间断电源等[47] - 有机硅产品主要为硅烷偶联剂包括氨基硅烷、酰氧基硅烷、环氧烃基硅烷等用于高档涂料、玻璃纤维等领域[47] - 电子化学品业务营业收入9.24亿元人民币，毛利率18.16%[63] - 电子化学品产能为27.999万吨，产能利用率仅为12.41%，产量为3.474万吨[64] - 高电压NCM电解液配方中锂盐质量占比10-16%，溶剂占比78-85%，添加剂占比0.5-10%[52] - 高电压LCO电解液配方中锂盐质量占比12-16%，溶剂占比63-78%，添加剂占比5-20%[52] - 磷酸铁锂电解液配方中锂盐质量占比8-15%，溶剂占比80-85%，添加剂占比2-7%[53] - 公司部分新型锂盐产品在固态锂离子电池中已形成批量销售[108] 各地区表现 - 内销收入为6.504亿元，同比下降21.35%，毛利率为17.07%[64] - 外销收入为3.242亿元，同比大幅增长44.06%，毛利率为24.51%[64] - 境外收入为营业收入重要组成部分且受政策法规变动影响[113] 管理层讨论和指引：市场环境与行业趋势 - 2025年上半年全球新能源车销量达946.9万辆，同比增长31.8%[33] - 2025年上半年中国新能源汽车销量达693.7万辆，同比增长40.3%，渗透率达44.3%[33] - 2025年上半年中国风电光伏新增装机容量263.6GW，同比增长105.4%[33] - 2025年上半年全球动力电池装车量达504.4GWh，同比增长37.3%[33] - 2025年上半年全球电池储能系统装机总量达86.7GWh，同比增长54%[33] - 2025年上半年中国电解液出货量达87万吨，同比增长45%[33] - 锂电产业链产品价格低迷，部分环节售价跌破企业成本线[34] - 2024年中国功能性硅烷产量达40.14万吨，同比增长8.5%[41] - 全球功能性硅烷产量约55.2万吨，同比增长5.0%[41] - 中国功能性硅烷需求量27.25万吨，同比增长9.3%，市场规模约165亿元[41] - 预计2028年中国功能性硅烷产量达59.88万吨，需求量38.53万吨，净出口量约21.35万吨[41] 管理层讨论和指引：运营策略与风险管理 - 公司采购模式结合生产部门需求合理控制库存并定期调整波峰与波谷期间采购规模以降低原材料价格波动影响[48] - 公司采取以销定产为主的生产模式根据客户订单及中长期需求预计制定生产计划[48] - 原材料成本占营业成本比重较大且价格波动影响毛利率[109] - 出口收入存在一定占比且人民币汇率波动可能产生汇兑损益[112] - 应收账款存在因客户经营不善导致无法全额收回的风险[112] - 公司通过套期保值等金融工具应对汇率波动风险[112] - 公司持续加强原材料市场价格研究并及时调整采购规模[109] - 公司积极开发新合格供应商以优化采购成本[109] - 公司通过扩大生产规模降低单位生产成本[110] 管理层讨论和指引：募集资金使用与项目进展 - 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[6] - 报告期投资额为2970万元，较上年同期大幅下降92.17%[75] - 衢州国泰超威新材料项目累计投入2.385亿元，项目进度48.87%[77] - 公司2022年首次公开发行募集资金总额35.16亿元，募集资金净额33.88亿元[81] - 截至2025年6月30日，募集资金使用比例为47.70%，累计使用16.16亿元[81] - 尚未使用募集资金总额为17.65亿元，其中18.47亿元用于现金管理，0.88亿元存放于专项账户[81][82] - 波兰华荣4万吨/年锂离子电池电解液项目投资进度76.14%，累计投入2.99亿元[85] - 宁德华荣年产8万吨新材料项目投资进度83.26%，累计投入2.61亿元，报告期亏损796.55万元[85] - 张家港超威新能项目投资进度100.28%，累计投入5,014.02万元，报告期实现收益1,066.84万元[85] - 补充流动资金项目已全额使用3.55亿元[85] - 宁德华荣年产40万吨锂离子电池电解液项目投资65,000万元，投资进度5.05%[87] - 自贡华荣年产30万吨锂离子电池电解液及2,000吨溶剂项目投资53,000万元，投资进度62.48%[87] - 衢州瑞泰年产30万吨锂离子电池电解液项目投资25,000万元，投资进度20.81%[87] - 超募资金投向小计总额143,000万元，累计投资41,600.97万元[87] - 节余募集资金投向总额9,485.36万元，累计投资18,870.42万元[87] - 募集资金合计总额263,000万元，累计投资161,614.99万元[87] - 波兰华荣4万吨/年锂离子电池电解液项目因市场供大于求及固定成本高未达预期收益[87] - 宁德华荣8万吨新材料项目因产能利用率低未达预期收益[87] - 衢州瑞泰30万吨电解液项目因客户认证及市场因素产能利用率低[87] - 张家港超威4,000吨电解质项目部分产线延期建设且处于产能爬坡阶段[87] - 张家港超威新能年产4000吨锂电池/超级电容器电解质新材料及5737.9吨化学原料项目延期至2026年12月31日[88] - 华荣化工智能化改造项目终止并将原募集资金5000万元转投张家港超威新能项目[88] - 宁德华荣年产40万吨锂离子电池电解液项目终止因土地未交付及行业产能过剩[88] - 宁德华荣项目节余超募资金61714.98万元中11200万元用于永久补充流动资金[88] - 公司募集资金净额为3388069033.33元超募金额2188069033.33元[88] - 超募资金143000万元用于建设宁德年产40万吨电解液及自贡年产30万吨电解液项目[88] - 自贡华荣年产30万吨锂离子电池电解液项目总投资151050万元募集资金投资53000万元[88] - 宁德华荣年产40万吨锂离子电池电解液项目总投资153798万元募集资金投资65000万元[88] - 自贡华荣项目本期投入募集资金4971.17万元[88] - 宁德电解液项目因产能消化困难及投资回报率下降终止[88] - 衢州瑞泰年产30万吨锂离子电池电解液项目总投资151,030.00万元，募集资金投资25,000.00万元，本期投入1,678.52万元[89] - 公司使用超募资金30,000万元偿还银行贷款，并向衢州瑞泰和超威新能分别出资5,000万元和2,000万元用于偿还其银行贷款[89] - 公司终止宁德华荣年产40万吨锂离子电池电解液项目，拟将节余超募资金61,714.98万元中的11,200万元永久补充流动资金[89] - 衢州瑞泰项目因实际投入较原计划大幅下降及使用银行长期项目贷款，形成募集资金节余17,331.88万元[89] - 公司拟将衢州瑞泰项目节余资金16,500万元用于归还项目贷款，831.88万元永久补充流动资金[89] - 宁德华荣项目终止原因为土地未能按约交付及行业产能过剩导致投资回报率大幅下降[89] - 公司于2025年6月17日召开董事会审议通过超募资金用于偿还银行贷款及子公司出资事项[89] - 公司于2025年8月21日召开董事会审议通过终止部分项目并将节余资金补充流动资金及归还贷款[89] - 公司使用募集资金置换预先投入的自有资金4.695亿元[90] - 波兰华荣项目募集资金节余9385.06万元永久补充流动资金[90] - 华荣化工实验楼项目募集资金节余4242.99万元永久补充流动资金[90] - 宁德华荣项目募集资金节余5242.37万元永久补充流动资金[90] - 公司获授权使用不超过22亿元闲置募集资金进行现金管理[90] - 截至2025年6月30日募集资金专户余额8833.21万元[90] - 尚未到期的闲置募集资金现金管理余额18.47亿元[90] - 张家港超威项目投资进度超100%系募集资金利息收益增加所致[91] - 张家港超威新能年产4000吨锂电池/超级电容器电解质新材料及5737.9吨化学原料项目投资进度为100.28%，实际投入金额5014.02万元[93] - 华荣化工智能化改造项目终止投资，原募集资金5000万元变更用途至张家港超威新能项目[93] - 张家港超威新能项目部分产线已于2025极4月达到预定可使用状态，但受市场行情影响部分产线暂缓建设[94] - 张家港超威新能项目达到预定可使用状态日期延期至2026年12月极31日[93] - 报告期内张家港超威新能项目实现效益-1066.84万元[93] - 募集资金存储产生利息收益导致张家港超威新能项目投资进度超100%[94] - 公司半年度不派发现金红利、不送红股、不以公积金转增股本[122] 管理层讨论和指引：投资与理财活动 - 计入当期损益的政府补助为224.35万元人民币[27] - 单独进行减值极测试的应收款项减值准备转回金额为1,812,524.41元[28] - 其他营业外收入和支出净额为99,244.00元[28] - 所得税影响额为615,136.61元[28] - 少数股东

公司融资计划 - 公司拟非公开发行可交换公司债券募集资金 总额不超过25亿元人民币 [1] - 可交换债券标的为持有的瑞泰新材A股股票（股票代码SZ301238） [1] - 融资目的为增强长期发展后劲 满足投资及日常经营资金需求 优化资本结构 [1] - 本次发行已通过董事会审议 尚需提交股东大会审议 [1] 公司治理动态 - 第九届董事会第二十一次会议审议通过三项可交换公司债券相关议案 [1] - 管理层对融资环境 监管政策 经营发展规划及资金需求进行了分析论证 [1]

股价表现 - 截至2025年8月21日收盘 瑞泰新材股价报18.96元 较前一交易日下跌1.76% [1] - 当日成交量为99033手 成交金额达1.88亿元 [1] 资金流向 - 8月21日主力资金净流出1148.27万元 [1] - 近五日主力资金累计净流出5384.53万元 [1] 公司业务 - 瑞泰新材为江苏国泰控股子公司 主要从事锂离子电池材料及硅烷偶联剂等化工新材料的研发、生产和销售业务 [1] 经营策略 - 公司表示会对主要原材料市场持续跟踪 通过调整采购计划应对价格波动影响 [1]

公司业务与运营 - 江苏国泰控股子公司瑞泰新材主要从事锂离子电池材料及硅烷偶联剂等化工新材料的研发、生产和销售 [2] - 瑞泰新材持续跟踪主要原材料市场并深入分析 定期制定采购计划以调整波峰与波谷期间采购规模 [2] - 公司通过综合调控措施应对原材料价格波动的影响 [2] 信息披露 - 公司建议参考江苏国泰及子公司披露公告获取更多相关信息 [2]