选聘流程 - 公司选聘会计师事务所应经审计委员会审议、董事会审议，由股东会决定[3] - 选聘程序包括审计委员会提议、董事会审议、股东会批准等[10] - 公司应在被审计年度第四季度结束前完成选聘工作[16] 评价要素 - 选聘会计师事务所评价要素中质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价分值权重不高于15%[8] 审计费用 - 审计费用较上一年度下降20%以上，公司应在信息披露文件说明相关情况[10] 监督报告 - 审计委员会至少每年向董事会提交受聘会计师事务所履职及自身监督情况报告[5] 特殊情形 - 公司应关注连续两年或同一年度多次变更会计师事务所的情形[5] - 拟聘任会计师事务所近3年因执业质量被多次行政处罚或多个审计项目正被立案调查需谨慎[5] 服务期限 - 审计项目合伙人、签字注册会计师累计承担公司审计业务满五年，之后连续五年不得参与[11] - 审计项目合伙人等服务期限应合并计算，上市后连续执行审计业务期限不得超两年[12] 选聘方式 - 公司选聘会计师事务所可采用竞争性谈判、公开招标等方式[6] 续聘规定 - 对符合要求的会计师事务所续聘，可不再重复开展选聘工作[7] 信息披露 - 公司应在年报披露会计师事务所等服务年限、审计费用等信息[12] 文件保存 - 文件资料保存期限为选聘结束之日起至少十年[13] 监督检查 - 审计委员会应对选聘会计师事务所监督检查，结果涵盖在年度审计评价意见中[18] 违规处理 - 承担审计业务会计师事务所若有违规且情节严重，经股东会决议公司不再选聘[19] 制度说明 - 本制度中“以上”含本数，“低于”“超过”“过半数”不含本数[21] - 本制度由公司董事会负责解释，自董事会审议通过之日起生效实施[21]

制度宗旨与原则 - 制定投资者关系管理制度加强与投资者沟通提升公司价值[2] - 工作宗旨是实现公司和股东利益最大化[3] - 遵循合规、平等、主动、诚实守信原则[4] 管理职责分工 - 董事长对投资者关系管理工作负首责，董事会秘书负责组织协调[7] - 证券部负责开展投资者关系管理事务[7] - 投资者关系管理负责人全面负责工作，制定办法并组织培训[9] 工作开展方式 - 通过多渠道、多方式开展投资者关系管理工作[13] - 在官网开设投资者关系专栏并及时更新信息[15] 信息披露与沟通 - 开展活动以已公开披露信息交流，防泄露未公开重大信息[5] - 证券部负责信息披露、沟通、危机处理等多项工作[10] - 避免在定期报告披露前三十日内接受现场调研等[15] - 保证咨询电话等对外渠道畅通并及时答复投资者[16] - 接受调研应按规定履行信息披露义务并防止违法违规[16] 活动相关要求 - 投资者关系管理档案保存期限不得少于三年[19] - 特定情形下按规定召开投资者说明会[20] - 可在年报披露后十五个交易日内举行业绩说明会[21] - 股东会审议现金分红方案前与中小股东充分沟通[21] - 投资者关系活动结束后及时编制并刊载活动记录表[21] 互动易平台管理 - 在互动易平台发布信息应保证真实准确公平且不冲突[23] - 发布信息或回复提问有多项限制，如不得影响股价、不得违反保密义务等[24] - 信息发布及回复需经证券部收集问题、拟定答复，提交审核批准[25] 投诉与危机处理 - 承担投资者投诉处理首要责任，董事会秘书为主要负责人，证券部处理投诉[25] - 出现媒体重大负面报道危机，需汇报、跟踪调查、沟通等，必要时发布澄清公告或申请临时停牌[27] - 出现重大不利诉讼或仲裁危机，需及时披露事件、评估影响并公告，降低不利影响[27] - 受到监管部门处罚时，需及时汇报并按要求公告，分析原因并书面汇报[28] - 出现经营业绩大幅下滑或亏损，要分析原因并公告，预计业绩下滑要发预告，差异大要更正预告，定期报告要分析原因并提对策[29] - 出现其他突发事件，应报告并经批准确定处理意见并处理[29] 制度生效与解释 - 制度自董事会审议通过之日起生效实施，由董事会负责解释[31]

人员设置与任期 - 公司设总经理1名，副总经理1 - 5名，董事会秘书1名，财务负责人1名[4] - 兼任高级管理人员职务的董事以及由职工代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的二分之一[7] - 总经理及其他高级管理人员每届任期3年，届满经董事会通过可以连聘连任[7] 会议制度 - 总经理办公会议例会原则上每月召开一次，必要时可随时召开临时会议[15] - 各部门和人员需提交总经理办公会议讨论的议题，一般应于会议召开5天前申报[15] - 总经理办公会议议程及出席范围经审定后，一般应于会议前3天通知出席人员，重要议题讨论材料须提前3天送达[15] - 总经理办公会议记录保存期限应不少于10年[17] 重大交易标准 - 重大交易（除担保、财务资助）涉及资产总额低于公司最近一期经审计总资产的10%[18] - 重大交易（除担保、财务资助）标的在最近一个会计年度相关营业收入低于公司最近一个会计年度经审计营业收入的10%或绝对金额未超1000万元[18] - 重大交易（除担保、财务资助）标的在最近一个会计年度相关净利润低于上市公司最近一个会计年度经审计净利润的10%或绝对金额未超100万元[18] - 重大交易（除担保、财务资助）成交金额（含承担债务和费用）低于公司最近一期经审计净资产的10%或绝对金额未超1000万元[19] - 重大交易（除担保、财务资助）产生利润低于上市公司最近一个会计年度经审计净利润的10%或绝对金额未超100万元[19] 关联交易标准 - 公司与关联自然人单次或连续12个月内关联交易累计金额未超30万元[19] - 公司与关联法人单次或连续12个月内关联交易累计金额未超300万元或低于公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%[19] 薪酬与责任 - 总经理及其他高级管理人员薪酬制度由董事会薪酬与考核委员会负责[25] - 总经理及其他高级管理人员绩效评价由公司董事会制定考核标准与激励约束方案[25] - 总经理及其他高级管理人员执行职务违法违规给公司造成损失应承担赔偿责任[25]

业务规范 - 制定金融衍生品交易业务管理制度规范业务及信息披露[2] - 交易以正常生产经营为基础，目的是套期保值、防范风险[3] - 只允许与有资格金融机构进行交易，外汇合约外币金额不超预测量[3][4] 额度与审议 - 业务总体额度在股东会或董事会批准额度内执行[5] - 预计动用保证金和权利金上限超规定需股东会审议[5] - 预计任一交易日持最高合约价值超规定需股东会审议[5] 部门职责 - 财务部主管业务，内审部监督，董事会秘书负责信息披露[8] 操作流程与保密 - 业务内部操作流程包括财务部制订方案、董事长审批等[9] - 参与人员遵守保密制度，操作环节相互独立[12] 风险跟踪与披露 - 财务部跟踪价格变化评估风险，异常情况及时上报[14] - 按规定及时披露业务审议情况[17] - 开展交易需披露目的等信息并进行风险提示[17] - 套期保值可结合被套期项目披露效果[17] - 交易损益及浮动亏损达规定需及时披露[17] - 套期保值业务亏损需重新评估并披露情况[18] 文件存档与制度执行 - 业务相关文件由财务部存档保管，期限不少于10年[18] - 制度未尽事宜按法律法规等执行[20] - 制度与后续规定抵触时按国家相关规定执行[20] - 制度由董事会负责解释，自审议通过之日起生效[22]

浙江联盛化学股份有限公司 董事和高级管理人员离职管理制度 浙江联盛化学股份有限公司 董事和高级管理人员离职管理制度 第一章 总 则 第二章 离任程序 第三条 公司董事、高级管理人员可以在任期届满以前辞任。董事、高级管 理人员辞职应当提交书面辞职报告。董事辞任的，自公司收到通知之日生效。高 级管理人员辞职的，自董事会收到辞职报告时生效。 除《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公司章程》规定情形外，出现 下列规定情形的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照有关法律法规、深 圳证券交易所业务规则和《公司章程》的规定继续履行职责： （一）董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞任导致董事会成员低 于法定最低人数； （二）审计委员会成员辞任导致审计委员会成员低于法定最低人数，或者欠 缺会计专业人士； （三）独立董事辞任导致公司董事会或者其专门委员会中独立董事所占比例 不符合法律法规或者《公司章程》规定，或者独立董事中欠缺会计专业人士。 第四条 董事提出辞任的，公司应当在提出辞任之日起 60 日内完成董事补选， 确保董事会及其专门委员会的构成符合法律法规和《公司章程》的规定。 第一条 为了规范浙江联盛化学股份有限公 ...

重大事项报告义务人 - 包括董事、高管、控股股东等，持股5%以上股东及其一致行动人也在列[3] 非担保和财务资助交易报告标准 - 资产总额占最近一期经审计总资产10%以上需报告[8] - 标的营业收入占最近一年经审计营业收入10%以上且超1000万元需报告[8] - 标的净利润占最近一年经审计净利润10%以上且超100万元需报告[8] - 成交金额占最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需报告[8] - 产生利润占最近一年经审计净利润10%以上且超100万元需报告[8] 关联交易报告标准 - 与关联自然人成交超30万元、与关联法人成交超300万元且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上需报告[9] 其他重大事项报告标准 - 诉讼、仲裁涉案金额占最近一期经审计净资产绝对值10%以上且超1000万元需报告[11] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%需报告[13] - 一次性签署日常生产经营合同金额占最近一年经审计主营业务收入或期末总资产50%以上且超1亿元需报告[13] 重大风险事项 - 营业用主要资产被查封、扣押、冻结，被抵押、质押或者报废超过总资产的30%属于重大风险事项[15] 报告流程及要求 - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人，应主动告知公司董事会重大信息[17] - 重大信息报告义务人应在知悉重大信息第一时间联系董事会秘书，并在24小时内递交书面文件[19] - 报告义务人认为必要时，需在两个工作日内提交进一步相关文件[19] - 超过约定交付或者过户期限三个月仍未完成交付或过户，应报告原因、进展和预计完成时间，并每隔三十日报告一次进展[18] - 公司各部门及所属公司重大事项内部报告经责任人批准后报证券部汇总，再由证券部报董事会秘书[20] 保密及资料报送 - 报告义务人知悉内部重大信息后要报告并做好保密，呈报文件注明“保密”字样[22] - 年度报告、半年度报告、季度报告涉及资料，各部门及所属公司应及时准确报送证券部[23] - 重大信息报送资料需第一责任人签字后报送董事长和董事会秘书[23] 培训与管理 - 董事会秘书应定期或不定期对报告义务人员进行公司治理及信息披露方面沟通和培训[23] - 证券部是制度管理协调部门，负责重大信息归集、管理，协助董秘履职[24] 责任追究与制度执行 - 公司各部门和所属公司应遵守制度，瞒报等导致问题追究相关人员责任[26] - 信息披露违规由报告义务人员担责，造成严重影响或损失可处分并要求赔偿[26] - 制度未尽事宜按法律法规、规章、文件和章程执行[28] - 制度与国家规定抵触时按国家规定执行[29] - 制度由公司董事会负责解释[29] - 制度自董事会审议通过之日起生效实施[29]

董事会秘书设置 - 公司设一名董事会秘书，由董事、副总经理等担任[2] 任职与解聘 - 不得担任董事会秘书的有六种情形[4] - 特定情形下公司应在一个月内解聘[12] 履职与协助 - 董事会秘书需履行八项职责[6] - 公司应聘任证券事务代表协助履职[4] 聘任流程 - 由董事长提名，董事会聘任，报交易所备案并公告[11] - 聘任后需向交易所提交聘任书等资料[11] 空缺处理 - 原秘书离职后三个月内聘任新秘书[13] - 空缺超三个月，董事长代行职责并六个月内完成聘任[13]

买卖通知与申报 - 董事和高管买卖前书面通知董秘核查合规性[5] - 2个交易日内委托公司申报个人及近亲属身份信息[5] 股份变动报告 - 股份变动（除派股和转增外）2个交易日内报告并公告[6] 股份锁定与转让限制 - 年内新增无限售条件股份按75%自动锁定[8] - 任职及任期届满后六个月内，每年转让不超所持总数25%，不超1000股可一次全转[9] - 离职后六个月内不得减持[12] - 自实际离任之日起六个月内不得转让持有及新增股份[13] 买卖禁止期间 - 年报、半年报公告前15日、季报等公告前5日等期间不得买卖[15] 减持规定 - 首次卖出15个交易日前报告并披露，每次披露减持时间区间不超三个月[16] - 减持完毕或时间区间届满后2个交易日报告并披露完成公告[16] 其他披露要求 - 股份被法院强制执行2个交易日内披露[16] 检查与违规处理 - 董秘每季度检查买卖披露情况，发现违法违规及时报告[17] - 违反规定除担责外公司视情况处分[19] - 近亲属禁买期买卖，公司视情节处分并追究责任[19] 制度执行与生效 - 制度未尽事宜按法律法规等执行[21] - 制度自董事会审议通过之日起生效[21]

公司股价与融资交易 - 10月13日公司股价上涨0.69%，成交额为3883.72万元 [1] - 当日融资买入503.29万元，融资偿还397.65万元，融资净买入105.64万元 [1] - 截至10月13日，融资融券余额合计5386.16万元，融资余额占流通市值的1.89%，融资余额水平超过近一年90%分位，处于高位 [1] - 融券方面，当日无融券交易，融券余量为0股，余额为0元，但融券余额水平同样超过近一年90%分位，处于高位 [1] 公司股东与股本结构 - 截至6月30日，公司股东户数为8697户，较上期增加2.52% [2] - 截至6月30日，人均流通股为10779股，较上期大幅增加238.68% [2] 公司财务业绩 - 2025年1月至6月，公司实现营业收入3.43亿元，同比增长13.95% [2] - 2025年1月至6月，公司实现归母净利润1802.17万元，同比增长9.61% [2] 公司分红情况 - 公司A股上市后累计派发现金红利9752.40万元 [3] - 近三年，公司累计派发现金红利7538.40万元 [3] 公司基本情况 - 公司全称为浙江联盛化学股份有限公司，位于浙江省临海市，成立于2007年10月19日，于2022年4月19日上市 [1] - 公司主营业务为医药中间体、农药中间体、电子化学品及化工溶剂的研发、生产、销售及进出口贸易 [1] - 公司主营业务收入构成为：BDO产业链自产产品占58.98%，非BDO产业链自产产品占32.13%，贸易产品占8.52%，其他占0.38% [1]

公司产品定位 - 联盛化学的GBL、NMP、IPA等产品属于湿电子化学品范畴 [1] - 产品应用于显示面板、半导体、太阳能电池等领域的显影、蚀刻、清洗制造工艺 [1] 客户合作情况 - 公司产品暂未直接与终端光伏储能客户合作 [1] - 下游客户是否涉及相关应用需关注下游环节披露信息 [1]