会议情况 - 公司于2025年8月29日召开第四届监事会第六次会议[1] - 会议应到监事3人，实到3人[1] 议案审议 - 审议通过调整2022年限制性股票激励计划2025年度公司层面业绩考核目标及修订部分条款内容的议案[2] - 监事会主席张海娟回避表决，表决结果为赞成2票，反对0票，弃权0票[3][4] - 该议案尚需提交2025年第一次临时股东大会审议[5]

证券代码：301076 证券简称：新瀚新材 公告编号：2025-036 江苏新瀚新材料股份有限公司 第四届董事会第六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，无虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 1 的议案公告》（公告编号：2025-038）。 本议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议。 公司董事严留新先生、秦翠娥女士、严留洪先生、陈年海先生、李翔飞先生、李 国伟先生作为本次激励计划的拟激励对象及其关联人对本议案回避表决。本议案需提 交2025年第一次临时股东大会审议。 一、董事会会议召开情况 江苏新瀚新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年8月29日在公司 会议室以现场会议与电话视频会议相结合的方式召开了第四届董事会第六次会议。 会议通知已于2025年8月25日以电话和邮件的方式送达全体董事。会议应到董事9人， 实到董事9人，其中以通讯方式出席1人，为李国伟先生。公司监事和高级管理人员 列席了本次会议。会议由董事长严留新先生召集并主持。本次会议的召开及表决程 序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事审议表决，形成如下决议： 1、以3票 ...

江苏新瀚新材料股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿） 江苏新瀚新材料股份有限公司（以下简称"公司"）为了进一步建立、健全公 司长效激励约束机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司核心团队的积极性，有 效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注和推 动公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，在充分保障股东利益的 前提下，按照激励与约束对等的原则，特制定了《江苏新瀚新材料股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称"本次激励计划"）。 为保证本次激励计划的顺利实施，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等有 关法律、法规、规范性文件以及《江苏新瀚新材料股份有限公司章程》、本次激励 计划的相关规定，并结合公司实际情况，制定本考核办法。 一、考核目的 三、考核范围 本办法适用于参与公司本次激励计划的所有激励对象，包括公司（含分公司及 控股子公司）任职的董事、高级管理人员、中层管理人 ...

股权激励计划基本信息 - 拟授予限制性股票总量160万股，约占公司股本总额10348万股的1.55%[7][32] - 首次授予136万股，占公司股本总额1.31%，占拟授予总量85%；预留24万股，占公司股本总额0.23%，占拟授予总量15%[7][32] - 限制性股票（含预留部分）授予价格为12.77元/股[10] - 拟首次授予激励对象共计28人[10][28] - 本激励计划有效期最长不超过56个月[10][37] 时间安排 - 自股东会审议通过本激励计划之日起60日内，公司需向激励对象首次授予权益并公告[14] - 公司应在本激励计划经股东会审议通过后的12个月内明确预留授予的激励对象[15] - 预留激励对象超12个月未明确，预留权益失效[28][29] 激励对象与授予情况 - 激励对象为公司（含分公司及控股子公司）董事、高级管理人员、中层管理人员以及核心技术（业务）骨干[27] - 董事、副总经理严留洪获授11万股，占授予总量6.88%，占公司股本总额0.11%[33] - 中层管理人员、核心技术（业务）骨干共获授98万股，占授予总量61.25%，占公司股本总额0.95%[34] 归属比例 - 首次授予的限制性股票第一个归属期归属比例40%，第二个归属期30%，第三个归属期30%[41] - 若预留部分在2023年第三季度报告披露前授予，归属比例同首次授予；披露后授予，第一个归属期归属比例50%，第二个归属期50%[41] 业绩考核目标 - 2023年第一个归属期目标值年营业收入不低于5.20亿元，触发值不低于4.80亿元[58] - 2023 - 2024年第二个归属期目标值两年营业收入累计不低于11.10亿元或2024年营收增长率不低于20%，触发值累计不低于10.30亿元或增长率不低于17%[58] - 2023 - 2025年第三个归属期目标值三年营业收入累计不低于18.10亿元等，触发值累计不低于16.70亿元等[58] - 以2024年主营业务产品销售量为基数，2025年主营业务产品销售量增长率不低于20%，且净利润同比增长不低于10%[59] 费用摊销 - 假设2023年1月初首次授予136万股限制性股票，预计摊销总费用1699.73万元，2023 - 2026年分别摊销926.13万元、519.36万元、214.67万元、39.58万元[77] 其他规定 - 全部在有效期内的股权激励计划所涉标的股票总数累计未超公司股本总额20%，任一激励对象累计获授未超1%[9][32] - 董事和高管任职期间每年转让股份不得超所持总数的25%，离职后半年内不得转让[43] - 激励对象最近12个月内不能有被交易所或证监会认定为不适当人选等情况[51] - 激励对象获授限制性股票归属前须满足12个月以上任职期限[55] - 考核年度为2023 - 2025年，每年考核一次[57] - 若公司未满足业绩考核目标，激励对象对应考核当年计划归属的限制性股票均不得归属或递延，作废失效[61] - 激励对象个人绩效考核结果分A、B、C三个等级，公司层面业绩达标时，根据个人结果确认当期个人层面归属比例[62] - 激励对象当期实际归属股票数量=个人当期计划归属数量×公司层面归属比例×个人层面归属比例[62] - 资本公积转增股本等时，限制性股票数量和授予价格按相应公式调整，增发时不调整[68][70] - 经派息调整后，限制性股票授予价格P仍须大于1[72] - 公司选择Black - Scholes模型对2022年12月14日首次授予的136万股限制性股票进行预测算[76] - 公司出现最近一个会计年度财务会计报告被出具否定或无法表示意见审计报告等5种情形，激励计划终止实施[81] - 激励对象出现最近12个月内被证券交易所或中国证监会认定为不适当人选等6种情形，失去参与资格，已获授未归属限制性股票作废[84] - 激励对象职务变更、离职等不同情况，已获授未归属限制性股票有不同处理方式[85][86][87][89][90][91][92] - 激励计划未规定情况由公司董事会认定并确定处理方式[93] - 公司与激励对象争议纠纷先协商、调解，60日内未解决可向法院诉讼[94] - 激励计划需公司股东会审议通过后实施[97] - 激励计划由公司董事会负责解释[97]

证券代码：301076 证券简称：新瀚新材 公告编号：2025-038 江苏新瀚新材料股份有限公司 关于调整2022年限制性股票激励计划公司层面业绩考核目标 并修订相关文件的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，无虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 江苏新瀚新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年8月29日召开了第 四届董事会第六次会议和第四届监事会第六次会议，审议通过了《关于调整2022年 限制性股票激励计划公司层面业绩考核目标并修订相关文件的议案》，为更好地保 障公司2022年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）的顺利实施，充分 调动激励对象的工作积极性和创造性，推动公司实现可持续稳健发展，公司综合考 虑实际经营情况，拟对本激励计划中的2025年公司层面业绩考核目标进行调整，并 对《江苏新瀚新材料股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）》（以下简 称"《激励计划（草案）》"）及其摘要和《江苏新瀚新材料股份有限公司2022年 限制性股票激励计划实施考核管理办法》的部分条款进行修订。现将有关事项说明 如下： 一、本激励计划已履行的相关审批程序 （一）2022年12 ...

证券代码：301076 证券简称：新瀚新材 江苏新瀚新材料股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案修订稿） 声明 本公司及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 江苏新瀚新材料股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 （草案修订稿） 江苏新瀚新材料股份有限公司 二〇二五年八月 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划 所获得的全部利益返还公司。 特别提示 一、《江苏新瀚新材料股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案修 订稿）》（以下简称"本激励计划"）系依据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办 理》等其他有关法律、法规、规范性文件，以及《江苏新瀚新材料股份有限公司 章程》制订。 二、本激励计划采取的 ...

上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于江苏新瀚新材料股份有限公司调整 2022 年限制性 上海市锦天城律师事务所 关于江苏新瀚新材料股份有限公司 调整 2022 年限制性股票激励计划 公司层面业绩考核目标的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11、12 楼 电话：021-20511000；传真：021-20511999 邮编：200120 股票激励计划公司层面业绩考核目标的 法律意见书 致：江苏新瀚新材料股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受江苏新瀚新材料股份有限 公司（以下简称"新瀚新材"或"公司"）委托，作为公司 2022 年限制性股票激励 计划（以下简称"本次激励计划"）的特聘专项法律顾问。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股权激励管理办法》 （以下简称《管理办法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简 称《上市规则》）等有关法律、法规和规范性文件及《江苏新瀚新材料股份有限 公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简 ...

板块整体表现 - 化学制品板块当日上涨0.89%，领涨股为爱普股份（涨幅10.02%）[1] - 上证指数上涨0.37%至3857.93点，深证成指上涨0.99%至12696.15点[1] - 板块内涨幅前五个股分别为爱普股份（10.87元）、建业股份（29.17元）、阿科力（56.46元）、巨化股份（38.69元）、鼎际得（35.01元）[1] 个股涨跌情况 - 涨幅超5%的个股包括研宝科技（5.64%）、聚肢股份（5.04%）、金石资源（4.94%）、长华化学（4.93%）及新瀚新材（4.74%）[1] - 跌幅最大个股为*ST全泰（-7.03%）、松井股份（-6.57%）、凯美特气（-4.65%），其中凯美特气成交额达18.73亿元[2] - 巨化股份成交额30.27亿元居板块首位，成交量79.23万手[1] 资金流向 - 板块主力资金净流出12.19亿元，游资净流入5.18亿元，散户净流入7.01亿元[2] - 三美股份主力净流入9069.79万元（占比9.02%），新瀚新材主力净流入9058.76万元（占比6.58%）[3] - 元力股份主力净流入4643.62万元（占比12.9%），为资金净流入占比最高个股[3] 成交活跃度 - 凯美特气成交量114.4万手居板块之首，其次为巨化股份（79.23万手）和集泰股份（33.77万手）[2] - 成交额超10亿元个股包括巨化股份（30.27亿）、凯美特气（18.73亿）、新瀚新材（13.77亿）及金石资源（6.08亿）[1][2] - 天新药业成交额最低（6978.77万元），成交量2.51万手[2]

大宗交易概况 - 2025年8月27日新瀚新材发生大宗交易成交12万股 成交金额495.96万元 占当日总成交额0.64% [1] - 成交价格41.33元 较市场收盘价50.78元折价18.61% [1] 交易细节 - 买方为机构专用席位 卖方为中泰证券股份有限公司南京泰山路证券营业部 [2] - 证券代码301076 单笔成交额495.96万元 [2]

新瀚新材调研核心信息 - 2025年半年度营业收入2.29亿元，同比增长9.66%，净利润3529万元，同比增长20.40% [1] - 主营产品销售量增加30%，DFBP、HP及光引发剂销量增长25%，医农中间体销量增长50%以上 [1] - DFBP销售增长源于PEEK新应用领域开拓及新增客户订单，PEEK行业在高端制造领域前景广阔 [1] - HAP和HDO在中高端化妆品领域具广泛应用前景，医药中间体增长受益于新车间投产及新市场开拓 [1] - 毛利率回升因产能利用率提升导致固定成本分摊下降 [1] 天孚通信调研核心信息 - 2025年上半年营业收入24.56亿元，同比增长57.84%，净利润8.99亿元，同比增长37.46% [2] - 有源业务增长源于高速率产品交付增加及新客户拓展，高速率产品需求旺盛 [2] - 泰国工厂一期投产，二期处于研发试样及客户验证阶段，预计明年大规模量产 [2] - 毛利率下降因有源产品收入占比提升导致产品结构变化 [2] - CPO配套产品布局早且技术持续迭代，公司保持高强度研发投入配合客户新产品开发 [2] - 北美洲销售收入占比小，关税政策影响有限可控，人员规模增加但通过自动化提升效率 [2] - 光有源产品以单模为主应用于中长距离传输，公司配合客户尝试FU新技术及新工艺平台 [2] - 泰国工厂前期投入大，盈利能力尚未稳定 [2] 东海基金背景信息 - 资产管理规模284.2亿元（全部公募基金）排名105/210，非货币公募基金规模284.15亿元排名91/210 [3] - 管理公募基金47只排名107/210，旗下基金经理6人排名135/210 [3] - 旗下最佳表现产品为东海数字经济混合发起式A，最新净值1.19，近一年增长53.85% [3]