制度适用人员 - 制度适用于公司董事、高管、控股股东等年报信息披露相关人员[2] 年报差错情形 - 年报信息披露重大差错包括财务报告差错、信息错误遗漏等情形[3] 责任承担 - 年报编制人员承担直接责任，负责人承担领导责任[6] - 董事长、总经理等承担主要责任[6] 责任追究 - 七种情形追究责任人责任[8] - 责任追究形式包括责令改正、通报批评等[11] - 公司处罚可附带经济处罚，金额由董事会确定[12] - 四种情形从轻、减轻或免于处理[14] 其他规定 - 责任追究结果纳入公司年度绩效考核指标[14] - 制度由董事会负责解释和修订，审议通过之日起生效[16]

江苏新瀚新材料股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善江苏新瀚新材料股份有限公司（以下简称"公司"）的 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《江苏新瀚新材料股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）及有关法律、法规的规定，制定本细则。 第二条 本细则所适用人员范围为总经理、副总经理、财务总监等《公司章 程》规定的高级管理人员。董事会秘书的工作细则另行规定。 第二章 总经理任职资格与任免程序 第三条 总经理的任职资格： （一）具有丰富的经济、管理知识及企业经营、管理实际经验；熟悉国家有 关法律、法规及政策；具备一定的税务、财务及会计知识； （二）洞悉行业发展趋势，并能作出正确的企业经营决策； （三）具有实施有效激励与监督，沟通与协调，团队建设及建立高效组织架 构的能力； （四）具有强烈的使命感和积极开拓的进取精神。 第四条 有下列情形之一的，不得担任公司总经理： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，或者因犯罪 ...

江苏新瀚新材料股份有限公司 第二章 募集资金专户存储 第五条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称专 户），募集资金应当存放于经董事会批准设立的专户集中管理，专户不得存放非 募集资金或者用作其他用途。公司实际募集资金总额扣除发行费用后的净额（以 下简称"募集资金净额"）超过计划募集资金金额（以下简称"超募资金"）也应 当存放于董事会决定的单独的专户管理。 公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户。 1 第六条 公司应当在募集资金到账后 1 个月以内与保荐机构、存放募集资金 的商业银行（以下简称"商业银行"）签订三方监管协议。协议至少应当包括以 下内容： 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范江苏新瀚新材料股份有限公司（以下简称"公司"、"本公 司"）募集资金的管理和运用，最大程度地保障投资者的利益，依据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《上市公司证券发行注册管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 ...

公司基本信息 - 公司于2021年10月11日在深圳证券交易所上市，首次发行2000万股人民币普通股[6] - 公司注册资本为17488.12万元[6] - 公司股份总数为174881200股，全部为普通股[12] 股权相关 - 公司成立时，严留新等五人持股比例分别为40.68%、31.00%、11.20%、9.82%、7.30%[12] - 公司为他人取得股份提供财务资助，累计总额不得超已发行股本总额10%，董事会决议需全体董事三分之二以上通过[13] - 公司收购本公司股份用于特定情形，持有的本公司股份数不得超已发行股份总数10%，并在3年内转让或注销[18] - 董事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超所持总数25％[21] 股东会相关 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[36] - 六种情形下公司需在事实发生之日起2个月内召开临时股东会[36] - 单独或合计持有公司10％以上股份的股东可请求召开临时股东会[36][37] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[56] - 关联交易普通决议需出席非关联股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[59] - 股东会通过派现等提案，公司将在股东会结束后2个月内实施具体方案[64] 董事会相关 - 董事会由9名董事组成，设董事长1人，独立董事3人，含职工代表董事1名[73] - 董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生[73] - 董事会每年至少召开两次会议，会议召开10日前书面通知全体董事[78] 利润分配相关 - 公司分配当年税后利润时，提取10％列入法定公积金，达注册资本50％以上可不再提取[102] - 无重大投资或支出时，公司每年现金分配利润不低于当年可分配利润的10％[105] - 调整利润分配政策议案需经出席股东会的股东所持表决权的2/3以上通过[107] 其他 - 会计师事务所聘期1年，可续聘，审计费用由股东会决定[112] - 公司合并支付价款不超过本公司净资产10%时，可不经股东会决议[119] - 公司被依法宣告破产应实施破产清算[128] - 三种情形下公司将修改章程[130]

江苏新瀚新材料股份有限公司 内部审计制度 第二章 内部审计机构和人员 第六条 公司设内控部，是公司董事会审计委员会的专门工作机构，配置专 职审计人员，在审计委员会的直接指导下依法独立开展公司内部审计、督查工作。 内控部对审计委员会负责，向审计委员会报告工作。内控部应保持独立性，不得 置于财务部门的领导之下，或者与财务部门合署办公。 第七条 内部审计人员应具有与审计工作相适应的审计、会计、经济管理、 财经法规等相关专业知识和业务能力。 第八条 内部审计人员应按审计程序开展工作，对工作事项应予保密，未经 批准不得公开。同时在工作中应坚持客观公正，实事求是，清正廉洁，谦虚谨慎 的原则，不得滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守。内部审计人员依法行使职权受法 律保护，任何部门和个人不得拒绝、阻碍和打击报复。 第一章 总则 第一条 为加强江苏新瀚新材料股份有限公司（以下简称"公司"）内部审 计工作管理，建立健全内部审计制度，根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国审计法》等法律、法规、规章和《公司章程》的有关规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司各部门、控股子公司、具有重大影响的参股公司 以及分 ...

江苏新瀚新材料股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范江苏新瀚新材料股份有限公司（以下简称"公司"）的重大 信息内部报告工作，明确公司各部门、参、控股子公司以及有关人员重大事项内 部报告的职责和程序，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及 时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《江苏 新瀚新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结 合公司实际，制订本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对本 公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规 定负有报告义务的公司内部信息报告第一责任人或信息报告联络人，应及时将相 关信息向公司董事会秘书、总经理、董事长报告的制度。 第三条 重大信息内部报告需要遵照及时性、准确性和完整性的原则完成。 （一）及时性是指发生本制度 ...

江苏新瀚新材料股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范江苏新瀚新材料股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）选聘（含续聘、改聘）会计师事务所的行为，提高审计工作和财务信息的 质量，切实维护股东利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等相关的法律法规、证券监 督管理部门的相关要求和《公司章程》的相关规定，并结合公司实际情况，特制 定本制度。 第二条 公司选聘会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报 告的行为，应当遵照本制度履行选聘程序。聘任会计师事务所从事除财务会计报 告审计之外的其他法定审计业务，可以比照本制度执行。 第三条 公司选聘或解聘会计师事务所应由董事会审计委员会（以下简称 "审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得在 董事会、股东会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当具备以下资格： （一） 具有独立的法人资格，具备国家行业主管部门和中 ...

江苏新瀚新材料股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强江苏新瀚新材料股份有限公司（以下简称"公司"）与投 资者和潜在投资者（以下合称"投资者"）之间的信息沟通，切实建立公司与投 资者（特别是社会公众投资者）的良好沟通平台，完善公司治理结构，切实保护 投资者（特别是社会公众投资者）的合法权益，形成公司与投资者之间长期、稳 定、和谐的良性互动关系，特制定本制度以供有关各方遵守。 第二条 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司投资者关系管理工作指引》、 《江苏新瀚新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有 关法律、法规的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第三条 投资者关系管理是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者及潜 在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以 实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的战略管理行为。 第四条 公司开展投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则，平等 对待全体投 ...

江苏新瀚新材料股份有限公司 单位：万元 非经营性资金占用 资金占用 方名称 占用方与上 市公司的关 联关系 上市公司核算 的会计科目 2025 年期初 占用资金余 额 2025 年半年度 占用累计发生 金额（不含利 息） 2025 年半年 度占用资金的 利息（如有） 2025 年半年度 偿还累计发生 金额 2025 年半年 度期末占用 资金余额 占用形 成原因 占用性质 控股股东、实际控制人及 其附属企业 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 小计 - - - - - - - - - - 前控股股东、实际控制人 及其附属企业 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 小计 - - - - - - - - - - 其他关联方及附属企业 - - - - - - - - - - 小计 - - - - - - - - - - 总计 - - - - - - - - - - 其它关联资金往来 资金往来 方名称 往来方与上 市公司的关 联关系 上市公司核算 的会计科目 2025 年期初 往来资金余 额 2025 年半年度 往来累计发生 金额（不 ...

证券代码：301076 证券简称：新瀚新材 公告编号：2025-034 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，无虚假记 江苏新瀚新材料股份有限公司 载、误导性陈述或重大遗漏。 关于修订《公司章程》及相关制度的公告 | 修改前 | | 修改后 | | --- | --- | --- | | 国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司 | | 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券 | | 章程指引》和其他有关规定，制订本章程。 | | 法》）和其他有关规定，制订本章程。 | | 第六条 公司注册资本为人民币13,452.40万元。 | | 第六条 公司注册资本为人民币17,488.12万元。 | | 第八条 | 董事长为公司的法定代表人。 | 第八条 董事长代表公司执行公司事务，为公司的法 | | | | 定代表人。 | | | | 董事长辞任的，视为同时辞去法定代表人。 | | | | 法定代表人辞任的，公司将在法定代表人辞任之日起 | | | | 三十日内确定新的法定代表人。 | | | | 第九条 法定代表人以公司名义从事的民事活动，其 | | | | 法律后果由公司承受。 | | | ...