业绩相关 - 公司部分IPO募投项目暂未达预计效益，再融资募投项目延期至2025年10月11日[4] 保荐人情况 - 保荐人未及时审阅公司信息披露文件次数为0次[3] - 保荐代表人查询公司募集资金专户次数为12次[3] - 保荐人列席公司股东大会、董事会、监事会次数均为0次[3] - 保荐人现场检查次数为1次[4] - 保荐人发表专项意见次数为7次[4] - 保荐人向本所报告次数为3次[5] - 保荐人对上市公司培训次数为1次，日期为2024年12月9日[5] - 保荐人未发现公司在信息披露等多方面存在问题[6] 承诺履行 - 公司首次公开发行前股东等相关承诺均已履行[7] - 公司及相关方多项承诺均已履行[8] 市场动态 - 2025年3月14日国泰君安与海通证券完成合并交割[9] - 2024年1月8日国泰君安因泰禾集团债券受托管理问题被出具警示函[10] - 海通证券自交割日后未因投资银行业务受处罚和监管措施[10] - 国泰海通自交割日后未因投资银行业务受处罚和监管措施[10]

深圳市南极光电子科技股份有限公司 2024 年度 审计报告 | 索引 | | 页码 | | --- | --- | --- | | 审计报告 | | | | 公司财务报表 | | | | — | 合并资产负债表 | 1-2 | | — | 母公司资产负债表 | 3-4 | | — | 合并利润表 | 5 | | — | 母公司利润表 | 6 | | — | 合并现金流量表 | 7 | | — | 母公司现金流量表 | 8 | | — | 合并股东权益变动表 | 9-10 | | — | 母公司股东权益变动表 | 11-12 | | — | 财务报表附注 | 13-98 | | 信念中和合社师审名 所 京市东城 朝阳 北大街 联系电话 +86 (010) 6554 2288 | | | --- | --- | | 8 号富华大厦 A 座 9 层 | telephone: +86 (010) 6554 2288 | | 9/F, Block A, Fu Hua Mansion, No.8, Chaoyangmen Beidajie, ShineWing | | | Dongcheng District, Beij ...

关于深圳市南极光电子科技股份有限公司 2024 年度持续督导工作现场检查报告 | 保荐人名称：国泰海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：南极光 | | --- | | （以下简称"国泰海通"或"保荐人"） | | 保荐代表人姓名：卢婷婷 联系电话：0755-25869830 | | 保荐代表人姓名：谭璐璐 联系电话：0755-25869808 | | 现场检查人员姓名：熊伟、谭璐璐 | | 现场检查对应期间：2024 年度 | | 现场检查时间：2024 年 月 日、2025 年 月 日、2025 年 月 日、2025 年 12 9 2 11 2 27 4 | | 月 17 日-2025 年 4 月 18 日 | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | （一）公司治理 是 否 不适用 | | 现场检查手段：查阅了上市公司最新章程、三会议事规则及会议材料，取得上市公司董 | | 事、监事、高级管理人员名单及其变化情况，取得上市公司关联方清单，查阅关于公司 控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员的信息披露文件及相关变更决策文 | | 件，查看上市公司生产经营场所，对上市公司高级管理人员进行访谈。 | ...

财务审计 - 信永中和对公司2024年度财报出具无保留意见审计报告[4] 资金往来 - 万载子公司2024年期初余额21,916,960.18元，累计发生7,317,863.15元[10] - 惠州子公司2024年期初余额1,200,000.00元，累计发生 - 1,013,900.00元[10] - 子公司2024年期初总计23,116,960.18元，累计发生6,303,963.15元[10] - 子公司2024年偿还186,100.00元，期末余额29,234,823.33元[10]

国泰海通证券股份有限公司 关于深圳市南极光电子科技股份有限公司 首次公开发行股票并上市 之保荐总结报告书 | 保荐机构名称： | 国泰海通证券股份有限公司 | | --- | --- | | 保荐机构编号： | Z29131000 | 经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市南极光电子科技股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕9 号）批复，深圳市南极光电子 科技股份有限公司公司（以下简称"南极光"、"公司"或"发行人"）首次公开发行股 票 29,606,423 股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格人民币 12.76 元，募集资金 总额为人民币 377,777,957.48 万元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为人民币 332,427,452.22 万元。本次发行证券已于 2021 年 2 月 3 日在深圳证券交易所创业板 上市。原海通证券股份有限公司担任其持续督导保荐机构，持续督导期间为 2021 年 2 月 3 日至 2024 年 12 月 31 日。鉴于原国泰君安证券股份有限公司换股吸收合并 原海通证券股份有限公司事项已获得中国证券监督管理委员会核准批复，本次合并 交易已于 ...

深圳市南极光电子科技股份有限公司 2024 年度 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 XYZH/2025SZAA8B0233 深圳市南极光电子科技股份有限公司 深圳市南极光电子科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的深圳市南极光电子科技股份有限公司(以下简称南极光公司) 关于募集资金2024年度存放与使用情况的专项报告（以下简称年度募集资金存放与使用情 况专项报告）执行了鉴证工作。 南极光公司管理层的责任是按照深圳证券交易所相关规定编制募集资金年度存放与 使用情况专项报告。这种责任包括设计、实施和维护与年度募集资金存放与使用情况专项 报告编制相关的内部控制，保证年度募集资金存放与使用情况专项报告的真实、准确和完 整，以及不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报。我们的责任是在实施鉴证工作的基础 上，对年度募集资金存放与使用情况专项报告发表鉴证意见。 募集资金存放与使用情况鉴证报告 | 鉴证报告 | | | 1-2 | | --- | --- | --- | --- | | 索引 关于募集资金 | 2024 | 年度存放与使用情况的专项报告 | 页码 1-16 | 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则 ...

国泰海通证券股份有限公司 关于深圳市南极光电子科技股份有限公司 2024 年度内部控制自我评价报告的核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"或"保荐机构"）作为深圳 市南极光电子科技股份有限公司（以下简称"南极光"或"公司"）2021年首次公开 发行股票并在创业板上市及2023年向特定对象发行股票项目的持续督导保荐机 构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号- 创业板上市公司规范运作》《企业内部控制基本规范》等有关法律法规和规范性 文件的要求，对南极光《2024年度内部控制自我评价报告》进行了核查，具体情 况如下： 一、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制 规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准 日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报 ...

深圳市南极光电子科技股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告（李伟相） 本人作为深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董 事，在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》（以下简称《创业板上市公司规范运作》）以及《公司章程》《独 立董事工作制度》等相关法律法规、制度的规定和要求，忠实履行独立董事的职 责，充分发挥独立董事的作用，勤勉尽责，切实维护了公司整体利益和全体股东 的合法权益，特别是中小股东的利益。现就本人 2024 年度履行独立董事职责情 况报告如下： 一、个人基本情况 本人李伟相：1974 年生，中国国籍，无永久境外居留权，民商法研究生。 1995 年 9 月至 1997 年 5 月任哈尔滨信诚律师事务所律师；1997 年 5 月至 1999 年 5 月任黑龙江省天赢律师事务所律师；1999 年 5 月至 2001 年 5 月任黑龙江省 九通律师事务所律师；2001 年 5 月至 2004 年 ...

深圳市南极光电子科技股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告（偰正才） 本人作为深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董 事，在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》（以下简称《创业板上市公司规范运作》）以及《公司章程》《独立董事工 作制度》等相关法律法规、制度的规定和要求，忠实履行独立董事的职责，充分 发挥独立董事的作用，勤勉尽责，切实维护了公司整体利益和全体股东的合法权 益，特别是中小股东的利益。现就本人 2024 年度任期内履行独立董事职责情况 报告如下： 一、个人基本情况 本人偰正才：1963 年生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生。1986 年 8 月至 1998 年 4 月任原电子工业部南京第五十五研究所高级工程师、研究室 主任；1998 年 5 月至 2000 年 6 月任深圳市先科集团公司高级顾问、工程师； 2000 年至 2017 年 5 月任深圳大学教授；2012 年 3 ...

二、独立董事 2024 年度履职概况 深圳市南极光电子科技股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告（方泽南） 本人作为深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董 事，在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》（以下简称《创业板上市公司规范运作》）以及《公司章程》《独 立董事工作制度》等相关法律法规、制度的规定和要求，忠实履行独立董事的职 责，充分发挥独立董事的作用，勤勉尽责，切实维护了公司整体利益和全体股东 的合法权益，特别是中小股东的利益。现就本人 2024 年度履行独立董事职责情 况报告如下： 一、个人基本情况 本人方泽南：1965 年生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生，教授 级高级工程师。2000 年 12 月至 2003 年 1 月任珠海南方软件园发展有限公司副 总经理；2003 年 1 月至 2005 年 9 月任深圳桑达电子集团有限公司副总工程师； 2005 年 10 月至 2007 ...