总经理相关 - 总经理由董事会聘任，对董事会负责[4] - 8种情形不得担任公司总经理[6] 会议相关 - 总经理办公会议原则上每季度召开一次[15] - 议题需提前二天申报，重要材料提前一天送达[17][18] - 会议决定以纪要形式作出，由经营管理层实施[20] 细则相关 - 细则经董事会审议通过后生效，与章程冲突以章程为准[25] - 细则制定时间为2025年11月12日[26]

信息披露制度 - 公司制定自愿信息披露管理制度规范行为[2] - 特定情形下可进行自愿披露，业务协议超5000万或设子公司等超1000万可披露[6] - 信息披露遵循规定程序，董事长是第一责任人[10] - 各部门及子公司负责人是信息披露事务第一责任人[14] - 制度由董事会修订解释，审议通过后生效[18][20]

董事会秘书设置 - 董事会设一名董事会秘书，由董事长提名，经董事会聘任或解聘[3][4] - 公司聘任董事会秘书时应聘任证券事务代表协助履职[18] 任职与解聘 - 六种情形人士不得担任董事会秘书，如受证监会行政处罚[7] - 四种情形下公司应在一个月内解聘董事会秘书[21] 职责与管理 - 董事会秘书负责信息披露、投资者关系管理等职责[5] - 离任前接受审查，移交档案并签保密协议[23] 履职与空缺处理 - 不能履职超半月公司指定人员代行，超三月董事长代行[17] - 原任离职后三月内聘任新秘书，超三月董事长代行并半年内完成[17] 其他 - 公司为深圳市南极光电子科技股份有限公司[25] - 工作细则2025年11月12日制定[25]

投资者关系管理原则 - 包括合规性、平等性、主动性和诚实守信原则[4][5] 沟通内容与渠道 - 与投资者沟通内容涵盖发展战略、经营管理信息等多方面[6] - 通过多种渠道和方式开展投资者关系管理工作[6] 信息披露与公告 - 在定期报告公布网址和咨询电话，变更后及时公告[6] - 建立信息披露备查登记制度并在定期报告披露情况[28] 网络沟通建设 - 加强投资者网络沟通渠道建设和运维[7] 股东会相关 - 股东会提供网络投票方式，会前与投资者充分沟通[8] 说明会召开 - 按规定在特定情形下召开投资者说明会[10] - 年度报告披露后及时召开业绩说明会[11] 股东权利支持 - 积极支持配合投资者依法行使股东权利[11] 诉求处理责任 - 承担处理投资者诉求的首要责任[13] 人员培训 - 定期对相关人员进行投资者关系管理系统培训[20] 信息交流限制 - 开展投资者关系管理活动以已公开披露信息交流，不泄露未公开重大信息[21] 调研时间限制 - 避免在年报、半年报披露前30日内接受投资者现场调研等[17] 档案保存 - 投资者关系管理档案保存期限不少于3年[18] 事务负责人与部门 - 董事会秘书为投资者关系管理事务负责人，证券事务部负责具体工作[19] 特定对象定义 - 特定对象包括持有、控制公司5%以上股份的股东及其关联人等[25] 活动提问范围 - 进行投资者关系活动事先确定提问可回答范围，涉及未公开重大信息拒绝回答[26] 活动方式与公告 - 举行业绩说明会等活动可采取网上直播方式并提前公告[26] 沟通前要求 - 与调研机构及个人沟通前要求其出具资料并签署承诺书[28] 活动记录 - 投资者关系活动结束后编制记录表并于次一交易日开市前刊载[30] 互动易平台管理 - 关注互动易平台信息并履行信息披露义务[31] - 在互动易平台发布信息谨慎客观保证真实准确[32] 资料提供原则 - 向特定对象提供资料平等对待其他投资者[31] 再融资信息披露 - 实施再融资计划注意信息披露公平性[33] 分红方案沟通 - 股东会审议现金分红方案前与中小股东沟通[33] 非正式信息审查 - 对非正式公告信息严格审查防止泄密[34] 突发事件处理 - 投资者关系突发事件包括负面报道等事项[37] - 出现负面报道等情况证券事务部采取相应措施[38] 公开致歉情形 - 公司及相关当事人特定情形向投资者公开致歉[40]

交易审议 - 交易涉资产超公司近一期审计总资产10%等情况，提交董事会审议[9] - 超50%等情况，董事会审议后提交股东会[10] 投资审批 - 未达董事会标准的对外投资，由董事长审批[13] - 风险投资由董事会或股东会审议[14] 理财管理 - 委托理财选合格机构，董事会专人跟踪资金[15] 投资处置 - 满足特定情况可收回或转让对外投资[17] - 处置权限与实施权限相同[18] 制度说明 - “最近一期经审计”指不超12个月的最近审计[20] - 制度经股东会通过生效[22]

内幕信息管理 - 公司内幕信息管理由董事会负责，董事长为负责人，董事会秘书为组织实施人[2] - 证券事务部是唯一信息披露机构，负责协助及监管内幕信息[3] 内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等属内幕信息[6] - 持有公司5%以上股份股东等情况变化属内幕信息[7] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[7] 信息披露与报备 - 披露重大事项应向证券交易所报备内幕信息知情人档案[13] - 内幕信息公开披露后五个交易日内向交易所报备档案，保存十年[14] - 重大事项应制作备忘录，公开披露后五个交易日报送深交所[16] 责任与制度 - 董秘负责备案，董事会核查信息真实性、准确性[17] - 不得滥用权利索取内幕信息，违规追究责任[24] - 制度由董事会审议通过生效，负责修改和解释[26][27]

委托理财审议规则 - 额度占净资产10%以上且超1000万元，需董事会审议披露[6] - 额度占净资产50%以上且超5000万元，需股东会审议[6] 委托理财管理 - 财务部为经办部门，负责理财计划制定等[7] - 结算人员每月向财务总监报告理财情况[9] - 审计部门监督审计，审计委员会可定期或不定期检查[10] 其他规定 - 执行及知情人员在信息公开前需保密[10] - 制度适用于公司及下属控股子公司，经董事会审议通过后生效[14][15]

战略委员会组成 - 成员由三名董事组成[4] - 委员由董事长等提名[4] 会议规则 - 原则提前三日通知，紧急情况保证三分之二以上委员出席可开临时会[12] - 三分之二以上委员出席方可举行[12] - 所作决议经全体委员过半数同意方能通过[12] - 委员每次只能委托一名其他委员代行使表决权[12] 其他规定 - 委员连续两次不出席也不委托出席，董事会可免其职务[14] - 会议记录由董事会秘书保存，期限不少于十年[17] - 工作细则自董事会决议通过之日起执行[19] - “以上”含本数，“过半”不含本数[20]

深圳市南极光电子科技股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事和高级管理人员持有或买卖公司股票行为的申报、披露与监督和管理，维护 证券市场秩序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司董事和高级管理人员所持本 公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号 ——股东及董事、高级管理人员减持股份》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件，以及《深 圳市南极光电子科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定， 结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司董事、高级管理人员应当遵守《公司法》《证券法》等法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规章、规范性 文件（以下统称"法律法规"）以及深圳证券交易所（以下简称"深交所"）规则 和《公司 ...

| 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | | --- | --- | | 第三章 | 股份 4 | | 第一节 | 股份发行 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | 股份转让 6 | | 第四章 | 股东和股东会 7 | | 第一节 | 股东的一般规定 7 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 10 | | 第三节 | 股东会的一般规定 11 | | 第四节 | 股东会的召集 15 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 16 | | 第六节 | 股东会的召开 18 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 21 | | 第五章 | 董事和董事会 26 | | 第一节 | 董事的一般规定 26 | | 第二节 | 董事会 29 | | 第三节 | 独立董事 42 | | 第四节 | 董事会专门委员会 45 | | 第六章 | 高级管理人员 47 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 49 | | 第一节 | 财务会计制度 49 | | 第二节 | 内部审计 53 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 54 | | 第八章 | 通知和公告 55 | | 第一节 | 通知 5 ...