广联航空工业股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总则 第三条 审计委员会负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审 计工作和内部控制。 第二章 审计委员会委员 第四条 审计委员会由 3 名公司董事组成，且应当为不在公司担任高级管理 人员的董事，其中独立董事应当过半数。 第五条 首届审计委员会委员由董事长提名，其他则由提名委员会提名，由 董事会过半数选举产生。委员会设召集人一名，由董事长提名一名独立董事（须 为会计专业人士）担任并由董事会审议通过产生，负责主持委员会工作。 第六条 审计委员会委员必须符合有关法律、法规或《公司章程》规定的任 职条件。 第七条 《公司法》《公司章程》关于董事义务规定适用于提名委员会委员。 第三章 职责权限 第一条 为规范广联航空工业股份有限公司（以下简称公司）董事会审计委 员会的议事程序，充分保护公司和公司股东的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》等有关法律、法规、 规章、规范性文件和《广联航空工业股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）的有关规定，结合公司实际情况，制定本规则。 第二条 审计委员会是董事会下设的 ...

关联方界定 - 持有公司5%以上股份的法人或一致行动人为关联法人[5] - 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人为关联自然人[7] 关联交易审议披露 - 与关联自然人30万元以上交易提交董事会讨论后披露[15] - 与关联法人交易金额300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值0.5％以上提交董事会讨论后披露[15] - 与关联人交易（获赠现金资产和提供担保除外）3000万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值5％以上，除披露外还应评估或审计并提交股东会审议[16] 关联担保规定 - 为关联人提供担保，董事会审议通过后披露并提交股东会审议，为控股股东等提供担保对方应提供反担保[16] 会议表决规则 - 董事会审议关联交易事项，关联董事回避表决，过半数非关联董事出席可举行会议，决议须经非关联董事过半数通过，出席非关联董事不足三人提交股东会审议[13] - 股东会审议关联交易事项，部分股东需回避表决[15] 关联信息管理 - 董事、高级管理人员等应及时告知与其存在关联关系的联系人情况[8] - 公司应对关联关系做出实质性判断并及时更新关联人名单及关联关系信息[9] 关联交易计算标准 - 关联人单方面向公司控制的企业增资或减资，以增资或减资发生额作为计算标准[18] - 发生“提供财务资助”“委托理财”等关联交易，以发生额作为计算标准，连续十二个月内累计计算[19] 财务资助审议 - 对关联参股公司提供财务资助，需经全体非关联董事过半数、出席董事会会议非关联董事三分之二以上审议通过，并提交股东会审议[20] 事前认可要求 - 拟进行须提交股东会审议的关联交易，应在提交董事会审议前取得全体独立董事半数以上事前认可意见[22] 日常关联交易 - 可合理预计日常关联交易年度金额，实际执行超出预计金额需重新履行审议和披露义务[23] - 日常关联交易协议期限超三年，应每三年重新履行审议和披露义务[23] 豁免与免予情况 - 与关联人发生参与公开招标、获赠现金资产等交易，可豁免提交股东会审议[24] - 与关联人进行现金认购对方发行证券等交易，可免予按关联交易审议和披露[25] 办法执行与生效 - 本办法与国家法律、法规或《公司章程》抵触时，按相关规定执行并修订[27] - 本办法经股东会审议通过之日起生效[29]

委员会构成 - 薪酬与考核委员会由3名董事组成，独立董事应占多数[4] - 首届委员由董事长提名，其他由提名委员会提名，董事会过半数选举产生[4] - 召集人由董事长提名独立董事，董事会审议通过产生[4] 会议规则 - 会议提前五天通知，临时会议提前三天[10] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议全体委员过半数通过[13] - 委员连续两次不出席，董事会可撤销职务[14] 薪酬方案 - 董事薪酬报董事会同意后股东会审议，高管方案报董事会批准[8] - 股权激励计划经董事会审议，股东会批准方可实施[8] 其他 - 会议记录由董事会秘书保存，保存期不少于十年[16] - 规则自董事会审议通过生效，由董事会负责解释[24][25]

广联航空工业股份有限公司 规范与关联方资金往来的管理办法 第一章 总则 第五条 公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信 义务。控股股东应严格依法行使出资人的权利，控股股东不得利用利润分配、资 产重组、对外投资、资金占用、借款、代偿债务、代垫款项、担保等方式损害公 司和社会公众股股东的合法权益，不得利用其控制地位损害公司和社会公众股股 1 东的利益。 第六条 公司董事、高级管理人员及下属子公司董事长、总经理对维护公司资 金和财产安全有法定义务和责任，应按照有关法规和《公司章程》的规定勤勉尽 职履行自己的职责。 第一条 为规范广联航空工业股份有限公司与控股股东、实际控制人及其他 关联方的资金往来，避免公司控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的 监管要求》《关于进一步做好清理大股东占用上市公司资金工作的通知》等有关法 律、法规、规范性文件和《广联航空工业股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）的规定，制定本办法。 第二条 公司及纳入公 ...

广联航空工业股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范广联航空工业股份有限公司（以下简称公司）重大信息内部 报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、 全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等有关法律法规及 《广联航空工业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的要求，结合公 司实际，制定本制度。 第二条 公司重大信息报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股 票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报 告义务的有关人员和公司，应当在第一时间将相关信息向公司董事会和董事会秘 书报告的制度。 第三条 当董事会秘书需了解重大事项的情况和进展时，相关部门及人员应 予以积极配合和协助，及时、准确、完整地进行回复，并根据要求提供相关资料。 第四条 本制度所称"内部信息报告义务人"包括： （七）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及证券交易所规定 的其他信息披露义务人。 第五条 本制度适用于公司及其分支机构、子公司。 第二章 重大信息的范围 ...

广联航空工业股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 （于涛） 各位股东（股东代表）： 本人作为广联航空工业股份有限公司（以下简称公司）的独立董事，严格按 照《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法 律法规以及《广联航空工业股份有限公司公司章程》（以下简称《公司章程》）、 《广联航空工业股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称《独立董事工作制 度》）的有关规定，勤勉尽责，认真参加公司董事会，慎重审议董事会和董事会 专门委员会的各项提案，并对审议的相关事项基于独立立场发表独立客观的意见， 致力于维护全体股东尤其是中小股东的利益，切实履行了独立董事的责任与义务。 现就独立董事 2024 年度履职情况报告如下： 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 本人，于涛，男，1964 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生 学历，教授。1987 年 7 月至 1994 年 6 月，就职于东北林业大学，任数学系教师； 1994 年 7 月至今，就职于哈尔滨工程大学，历任理学院讲师、副教授，现任数学 ...

选聘流程 - 选聘先经审计委员会审核，再经董事会、股东会审议[3] - 可采用竞争性谈判、公开招标等方式[10] - 续聘时审计委员会评价工作及质量，决定是否提交审议[15] 费用规定 - 质量管理水平分值权重不低于40％，审计费用报价分值权重不高于15％[12] - 审计费用较上一年度下降20％以上（含20％）需说明情况[13] - 公司评价审计费用报价以所有符合要求事务所报价平均值为基准价[12] 人员限制 - 审计项目合伙人、签字注册会计师累计承担公司审计业务满5年后，连续5年不得参与[15] 改聘规则 - 公司可在九种情况下改聘并扣减审计费用[18][19] - 除特定三项情况外，年报审计期间原则上不得改聘[19] - 更换应在被审计年度第四季度结束前完成选聘[20] 信息披露 - 公司应在年度报告中披露会计师事务所等服务年限、审计费用等信息[19] - 改聘公告需详细披露多项信息[20] 监督管理 - 审计委员会负责选聘及监督，至少每年向董事会提交履职评估报告[8] - 应对选聘监督检查，结果涵盖在年度审计评价意见中[22] 其他规定 - 文件资料保存期限为选聘结束之日起至少10年[15] - 本制度经董事会审议通过之日起实施，由董事会负责解释[26] - 制度实施后相关规定变动，应遵照执行并及时修订[26]

广联航空工业股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 第一章 总则 第五条 首届战略委员会委员由董事长提名，其他由提名委员会提名，由董 事会选举产生。战略委员会设召集人一名，由董事长提名、董事会审议通过产生， 负责主持委员会工作。 第六条 战略委员会委员必须符合有关法律、法规或《公司章程》规定的任 职条件。 第七条 《公司法》《公司章程》关于董事义务规定适用于战略委员会委员。 第三章 职责权限 第八条 战略委员会的职责权限如下： 第一条 为适应广联航空工业股份有限公司（以下简称公司）战略发展需要， 增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性， 提高重大投资决策的效率和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》等有关法律、法 规、规章、规范性文件和《广联航空工业股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制定本规则。 第二条 战略委员会是公司董事会下设的专门委员会，对董事会负责。 第三条 战略委员会的主要职责是对公司长期发展战略和重大投资决策进行 研究并提出建议。 第二章 战略委员会委员 第四条 ...

广联航空工业股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广联航空工业股份有限公司（以下简称公司）募集资金管理， 提高募集资金使用效率，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司 监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法 规、规章、规范性文件和《广联航空工业股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指上市公司通过发行股票及其衍生品种，向投 资者募集并用于特定用途的资金，但不包括上市公司实施股权激励计划募集的资 金。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或募 集说明书的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况，并在年度审计的 同时聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况进行鉴证。 第四条 公司制定募集资金计划时应谨慎地考虑自身动用资金的能力和资 产负债结构，每次募集资金应符合 ...

广联航空工业股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广联航空工业股份有限公司（以下简称公司）的内幕信息管 理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平性原则，保护广大投资者的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引 第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等有关法律、法规、规章以及《广联 航空工业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本制 度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构。 第三条 经董事会授权，公司证券部具体负责公司内幕信息的监管及信息披 露工作。董事会秘书为公司内部信息保密工作负责人。证券事务代表协助董事会 秘书做好内幕信息保密工作。 第四条 董事会秘书和证券部统一负责证券监管机构、证券公司、律师事务 所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构及新闻媒体、股东的接待、咨询（询 问）、服务工 ...