广联航空工业股份有限公司 对外投资管理办法 第一章 总则 第一条 为规范广联航空工业股份有限公司（以下简称公司）法人治理结构， 保证公司科学、安全与高效地作出决策，明确公司股东会、董事会、总经理等组 织机构在公司对外投资决策方面的职责，控制财务和经营风险，依据《中华人民 公司共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称《证券法》）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规章、 规范性文件及《广联航空工业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的 有关规定，制定本办法。 第二条 本办法所称公司对外投资事项是指公司为获取未来收益而将一定数量 的货币资金、股权或者经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式 的投资活动，包括但不限于下列行为： 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。短期 投资主要指公司购入的能够随时变现且持有时间不超过一年（含一年）的投资， 包括上市公司股票、债券、基金、外汇等交易性金融资产。长期投资主要指投资 期限超过一年，或不能随时变现或不准备变现的各 ...

广联航空工业股份有限公司 对外担保管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范广联航空工业股份有限公司（以下简称公司）的对外担保行 为，有效控制担保风险，保护股东和其他利益相关者的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称《证券法》）、《中华人民共和国民法典》（以下简称《民法典》）、《上 市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—— 创业板上市公司规范运作》及《广联航空工业股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）、《广联航空工业股份有限公司信息披露管理办法》（以下简称《信 息披露管理办法》）之规定，并结合公司实际情况，特制定本办法。 第二条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会批准、授权， 任何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第三条 本管理办法适用于本公司及本公司的全资、控股子公司（以下简称子 公司）。子公司在其董事会或股东会做出决议后，及时通知公司董事会秘书、依 照本办法履行相关信息披露义务。 第四条 本管 ...

广联航空工业股份有限公司 第一章 总则 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一条 为加强对公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管 理，进一步明确管理程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》 《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》等有关法律、法规、 规章、规范性文件和《广联航空工业股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）的有关规定，并结合本公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的 管理。 第三条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知 悉《公司法》《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规 定，不得进行违法违规的交易。 第四条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利 用他人账户持有的所有本公司股份。 第二章 董事、高级管理人员股份 ...

广联航空工业股份有限公司 章 程 | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 2 | | 第三章 | 股份 | 3 | | 第一节 | 股份发行 | 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 6 | | 第三节 | 股份转让 | 7 | | 第四章 | 股东和股东会 | 7 | | 第一节 | 股东 | 7 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 | 10 | | 第三节 | 股东会的一般规定 11 | | | 第四节 | 股东会的召集 | 13 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 | 14 | | 第六节 | 股东会的召开 | 16 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 | 18 | | 第五章 | 董事会 | 22 | | 第一节 | 董事 | 22 | | 第二节 | 董事会 | 25 | | 第三节 | 独立董事 | 28 | | 第四节 | 董事会专门委员会 | 30 | | 第六章 | 高级管理人员 | 32 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 33 | | 第一节 | 财务会计制度 | 33 | | 第 ...

广联航空工业股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为加强广联航空工业股份有限公司（以下简称公司或上市公司）与投 资者和潜在投资者（以下统称投资者）之间的信息沟通，增进投资者对公司的了 解与认同，促进公司与投资者之间的良性互动关系，提高公司的诚信度，进一步 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司投资者关系管理工作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简 称《自律监管指引第 2 号》）等法律、法规、规章、规范性文件及《广联航空工业 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）和《广联航空工业股份有限公司信 息披露管理制度》的有关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指上市公司通过便利股东权利行使、信息披露、互 动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者 对上市公司的了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊重 投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则： （一）合 ...

董事会秘书任职 - 设一名董事会秘书，为高管对董事会负责[2] - 近三十六个月受处罚或多次通报批评者不得任职[4] 任期与解聘 - 每届任期三年，可连选连任[12] - 出现不得任职情形一个月内解聘[12] 聘任与职责代行 - 聘任时签保密协议[10] - 原任离职后三个月内聘任新秘书[13] - 空缺超三个月董事长代行职责[13]

子公司类型 - 包括全资子公司、控股50%以上或控制董事会的子公司、持有股权50%及以下但能实际控制的公司[2] 管理监督 - 公司各职能部门对子公司多方面指导、管理及监督[3] - 公司定期或不定期对子公司实施审计监督[26] 人员管理 - 委派人员担任子公司职务按公司制度进行并履行职责[6] - 子公司负责人需岗前培训，财务负责人需财务制度培训和考核[7][8] 财务制度 - 子公司每月第10日报送上月财务报表及资料[10] - 子公司预算纳入公司预算管理，超预算及预算外项目需审批[11] - 子公司对外借款需征得公司同意并审批[11] - 子公司未经批准不得对外担保，子公司间不得互相担保[11] 经营规划 - 子公司经营及发展规划服从和服务于公司战略和总体规划[14] - 子公司对外投资需履行审批程序，完善决策制度[14] 报告制度 - 子公司每个会计年度结束后20日内提供第四季度及全年经营和财务报告[22] - 子公司每季度结束后提供上季度经营和财务报告[22] - 子公司发生重大事项2小时内报告董事会秘书[24] 档案与制度 - 子公司按两级管理制度存档并报送公司[29] - 子公司建立考核奖惩及薪酬管理制度并经核准[31] - 子公司每个会计年度结束后对高级管理人员考核奖惩[31] 信息披露 - 子公司信息披露依据《信息披露管理办法》执行[20] 制度实施 - 本制度自公司董事会通过之日起实施[35]

广联航空工业股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善广联航空工业股份有限公司（以下简称公司或上市公司） 法人治理结构建设，为独立董事创造良好的工作环境，促进公司规范运行，充分 发挥独立董事的作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司独立董事管理 办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板上市规则》） 以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作 （2023年修订）》等法律、法规、规范性文件及《广联航空工业股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在上市公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘 的上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他 可能影响其进行独立客观判断关系的董事。独立董事应当独立履行职责，不受上 市公司及其主要股东、实际控制人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对上市公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定 ...

根据《中华人民共和国证券法》第八十二条的要求，本人作为广联航空工业 股份有限公司的董事、监事、高级管理人员，保证公司 2024 年年度报告内容真 实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 （以下无正文，为签字页） （本页无正文，为《广联航空工业股份有限公司董事、监事、高级管理人员 关于 2024 年年度报告的书面确认意见》签字页） 广联航空工业股份有限公司董事、监事、高级管理人员 关于 2024 年年度报告的书面确认意见 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》，作为广联航空工业股份有限 公司（以下简称公司）董事、监事及高级管理人员，经认真审阅相关资料，对公 司 2024 年年度报告相关事宜发表如下确认意见：公司本次年度报告已经公司第 四届董事会第五次会议审议通过，其内容真实、完整，编制及审核程序符合《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》《公开发行证券的公 司信息披露内容与格式准则第 2 号——年度报告的内容与格式》 ...

公司治理 - 公司董事会对独立董事杨健、于涛、王涌的独立性进行评估[1] - 三位独立董事符合独立性要求，未担他职，与公司及股东无利害关系[1]