广东惠伦晶体科技股份有限公司 独立董事制度 广东惠伦晶体科技股份有限公司 独立董事制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司治理结构，改善董事会结构，强化对非独立董事 及经理层的约束和监督机制，保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规 范运作，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市 公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创 业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板 上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性规定文件以及《广东惠伦晶体科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》" ），并结合公司实际情况制 定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实和勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深 圳证券交易所业务规则和《公司章程》的要求，认真履行职责，维护公司整体利 益，尤其要关 ...

广东惠伦晶体科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 广东惠伦晶体科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为强化广东惠伦晶体科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 的功能，提高董事会的效率，健全董事会的审计评价和监督机制，确保董事会对 管理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）、《上市公司治理准则》、《广东惠伦晶体科技股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会（以下 简称"审计委员会"），并制定本细则。 第二条 审计委员会是董事会下设立的专门工作机构，是由董事组成的委员 会，主要负责内、外部审计的沟通和评价，财务信息及其披露的审阅，重大决策 事项监督和检查工作，对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会委员由三名董事组成，独立董事占多数，委员中至少有 一名独立董事为专业会计人士。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上的独立董事或者全体董事 的三分之一提名，并由全体董事过半数选举产生。公司董事会中的职工代表可以 成为委员会成员。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名 ...

广东惠伦晶体科技股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 广东惠伦晶体科技股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第一章 总 则 第一条 为加强广东惠伦晶体科技股份有限公司（以下简称"公司"）内幕 信息管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、《上 市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关 法律、法规、规范性文件，以及《广东惠伦晶体科技股份有限公司公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）、《信息披露事务管理制度》等有关规定，结合 公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应当按照中国证监会及证券交 易所相关规则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情 人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。公司审计委员会应当对内幕 信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。 第二章 内部信息及内幕信息知情人员的范围 第六条 本 ...

广东惠伦晶体科技股份有限公司 内部审计制度 广东惠伦晶体科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为完善广东惠伦晶体科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理 结构，规范公司经济行为，维护股东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国审计法》、《审计署关于内部审 计工作的规定》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《股票上 市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》、《上市公司治理准则》等有关法律、法规和规范性等的有关规定 文件以及《广东惠伦晶体科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 并结合公司实际情况制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计机构或人员，对公司内 部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和 效果等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产 ...

广东惠伦晶体科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 广东惠伦晶体科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 （一）公司董事、高级管理人员、各部门（含各分公司、各子公司）的主要 负责人和指定联络人； （二）持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员； （三）公司派驻所属子公司的董事、监事和高级管理人员； （四）公司控股股东和实际控制人； （五）其他有可能接触到重大信息的相关人员。 第一条 为规范广东惠伦晶体科技股份有限公司（以下简称"公司"）的重 大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理， 及时、真实、准确、完整、准确地进行信息披露，维护投资者的合法权益。根 据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息 披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、 规范性文件和《广东惠伦晶体科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》 ）等规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能或已 经对本公司 ...

广东惠伦晶体科技股份有限公司 关联交易决策制度 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律法规、规范性 文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的规定。 第二章 关联方 第三条 公司关联人包括关联法人和关联自然人。 (一)公司的关联法人是指： 广东惠伦晶体科技股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总 则 第一条 为保证广东惠伦晶体科技股份有限公司(以下简称"公司")与关联方 之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损 害公司、非关联股东、债权人及其他利害关系人的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《企业会计准则第36号—关联 方披露》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》等有关法律、法规、规范性文件 及《广东惠伦晶体科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有 关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 1.直接或者间接控制公司的法人或其他组织； 2.由上述第1项所指法人直接或者间接控制的除公司及其控股子公司以外的 法人或其他组织； 3.由本条第(二)款所列的关联自然 ...

广东惠伦晶体科技股份有限公司 募集资金管理制度 广东惠伦晶体科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范广东惠伦晶体科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国证券法》等相关法律法规、规章和规范性文件及《广东惠伦晶体科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，并结合公司的实际情况， 制定本制度。 第二条 公司募集资金管理适用本制度。 第三条 本制度所称募集资金是指公司通过向不特定对象发行证券或者向特 定对象发行证券（包括股票、可转换公司债券等）募集并用于特定用途的资金， 但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第四条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防 范投资风险，提高募集资金使用效益，负责健全并确保本制度的有效实施。 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司确 保该子公司或公司控制的其他企业遵守本制度。 募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业政策和相关法 律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主营业务，有利 于 ...

广东惠伦晶体科技股份有限公司 董事会议事规则 广东惠伦晶体科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为了保护公司和股东的权益，规范公司董事会的议事方式和决策程 序，规范董事的行为，明晰董事会的职责权限，促使董事和董事会有效地履行其 职责，建立规范化的董事会组织架构及运作程序，保障公司经营决策高效、有序 地进行，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创 业板上市公司规范运作》及《广东惠伦晶体科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，制订本规则。 第二条 董事会是公司经营管理的决策机构，维护公司和全体股东的利益， 在《公司章程》和股东会的授权范围内，负责公司发展目标和重大经营活动的决 策，对股东会和全体股东负责。 第三条 董事会应当认真履行《公司法》等相关法律法规、规章及其他规范 性文件和《公司章程》规定的职责，以股东利益最大化为目的，公平对待全体股 东，并关注其他相关人士的利益。 第二章 董事 ...

广东惠伦晶体科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事占多数。 第五条 薪酬与考核委员由董事长、二分之一以上的独立董事或全体董事的 三分之一提名，并由全体董事过半数选举产生或罢免。 广东惠伦晶体科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全广东惠伦晶体科技股份有限公司(以下简称"公 司")董事、经理及其他高级管理人员的薪酬和考核管理制度，完善公司治理结 构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《广东惠伦晶体 科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")及其他有关规定，公司特 设董事会薪酬与考核委员会(以下简称"薪酬与考核委员会")，并制定本细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要工作是拟定 公司董事、总经理及其他高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查 公司董事、总经理及其他高级管理人员薪酬政策与方案。 第三条 本细则所称董事是指在本公司领取薪酬的非独立董事；总经理及其 他高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人。 未在公 ...

广东惠伦晶体科技股份有限公司 广东惠伦晶体科技股份有限公司 投资者关系管理制度 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强广东惠伦晶体科技股份有限公司（以下简称"公司"）与投 资者之间的信息沟通，完善公司治理结构，切实保护投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司与投资者关系 工作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》、《公司章程》及其他有 关法律、法规的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露与交流、 互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资 者对公司的了解和认同，提升公司治理水平和企业整体价值，以实现尊重投资者、 回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理工作应当遵循公开、公平、公正原则，客观、真实、 准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，避免过度宣传误导投资者决策，避免 在投资者关系活动中以任何方式发布或者泄露未公开重大信息。 第四条 投资者关系管理的目的是： (一) ...