广州航新航空科技股份有限公司 董事及高级管理人员离职管理制度 广州航新航空科技股份有限公司 董事及高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广州航新航空科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）董事、高级管理人员离职管理，保障公司治理稳定性及股东合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票 上市规则》等法律、法规、规范性文件以及《广州航新航空科技股份有限公司章 程》（以下简称"公司章程"）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事及高级管理人员的辞任、任期届满、解 任等离职情形。 （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年，被宣告缓刑的， 广州航新航空科技股份有限公司 募集资金管理制度 自缓刑考验期满之日起未逾 2 年； 第二章 离职情形与生效条件 第三条 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应向公司提交书面辞职报 告，公司收到辞职报告之日辞任生效，公司将在两个交易日内披露有关情况。如 因董事的辞任导致公司 ...

广州航新航空科技股份有限公司 董事、高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度 广州航新航空科技股份有限公司 董事、高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对广州航新航空科技股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确 管理程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）《上上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管 理规则》、《上市公司股东减持股份管理暂行办法》、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市 公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动 管理》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号——股东及董事、高级 管理人员减持股份》等有关法律、法规、规范性文件及《广州航新航空科技股份 有限公司章程》，特制定本制度。 第二条 本公司董事、高级管理人员应当遵守本制度，其所持本公司股份是 指登记在其名下和利用他人 ...

广州航新航空科技股份有限公司 独立董事年报工作制度 第七条 公司应当保证独立董事享有与其他董事同等的知情权。独立董事行 使职权时，上市公司有关人员应当积极配合，不得拒绝、阻碍或隐瞒，不得干预 其独立行使职权。 第八条 公司董事会秘书负责协调独立董事与公司管理层的沟通，积极为独 立董事在年报编制过程中履行职责提供必要的工作条件，并负责及时向董事会汇 报独立董事的意见和建议。 第九条 本制度由董事会负责制定并解释。 广州航新航空科技股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一条 为完善广州航新航空科技股份有限公司（以下简称"公司"）管理 治理机制，加强公司内部控制建设，进一步夯实信息披露编制工作的基础，充分 发挥独立董事的监督、协调作用，维护中小投资者的利益，根据《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《广州航新航空科技股份有限公司章程》及 中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司年度报告的相关规定，特制定本制度。 第二条 独立董事应在公司年报的编制和披露过程中，切实履 ...

广州航新航空科技股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 广州航新航空科技股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为强化广州航新航空科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 决策功能，实现对公司财务收支和各项经营活动的有效监督，公司特设董事会审 计委员会（以下简称"审计委员会"或"委员会"），作为负责公司内、外部的审 计、监督和核查工作的专门机构。 第二条 为确保审计委员会规范、高效地开展工作，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简 称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）、《广州航新航空科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关法律、法规和规范性文件的 有关规定，特制订本议事规则。 第三条 公司董事会设置审计委员会，行使《公司法》规定的监事会的职权。 第二章 人员构成 （一）具有注册会计师资格； （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职 ...

第一条 为了规范广州航新航空科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部 审计工作，独立监督和评价公司的财务收支、经济活动的真实、合法和效益，加 强经济管理和实现经济目标，明确内部审计机构和人员的职责，发挥内部审计在 强化内部控制、保障公司资产安全完整，改善经营管理和提高经济效益方面的作 用，进一步促进公司的自我完善和发展，维护公司和全体股东的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国审计法》 （以下简称"《审计法》"）、《中华人民共和国审计法实施条例》（以下简称"《实 施条例》"）、《审计署关于内部审计工作的规定》（以下简称"《内部审计工作规 定》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《上市 公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等国家有关法律法规规定和《广 州航新航空科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度所称" ...

广州航新航空科技股份有限公司 关联交易管理制度 1、尽量避免或减少与关联人之间的关联交易； 2、确定关联交易价格时，应遵循"公平、公正、公开、等价有偿"原则， 并以书面协议方式予以确定，关联交易的价格或收费原则上不偏离市场独立第三 方的标准，对于难以比较市场价格或订价受到限制的关联交易，应以成本加合理 利润的标准确定关联交易价格； 3、对于必须发生的关联交易，应切实履行信息披露的有关规定； 4、关联董事和关联股东回避表决； 第一章 总则 5、必要时聘请独立财务顾问或专业评估机构发表意见和报告。 第一条 为规范广州航新航空科技股份有限公司（以下简称"公司"）关联交 易行为，保证公司与各关联人所发生的关联交易合法、公允、合理，保证公司各 项业务通过必要的关联交易顺利地开展，保障股东和公司的合法权益，保护广大 投资者特别是中小投资者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公 司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规 则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 ...

广州航新航空科技股份有限公司 投资者关系管理制度 广州航新航空科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步加强广州航新航空科技股份有限公司（以下简称"公司"） 与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的沟通，促进投资者对公司 的了解，进一步完善公司法人治理结构，实现公司价值最大化和股东利益最大化， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》、《上市公司投资者关系管理 工作指引》（以下简称"《工作指引》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《运作指引》"）及《广州航新航空 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关法律法规的规定，结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现 ...

广州航新航空科技股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 广州航新航空科技股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善广州航新航空科技股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，加强和规范公司董事、高级管理人员薪酬的管理，科学、客观、公正、 规范地评价公司董事、高级管理人员的经营业绩，建立和完善有效的激励与约束 机制，充分调动董事、高级管理人员的工作积极性和创造性，促进公司的持续健 康发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）等有关法律法规 和《广州航新航空科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称董事、高级管理人员，是指由股东会或董事会批准任命 的全体董事、总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监及《公司章程》规定的 其他高级管理人员。 第二章 管理机构 第 1 页 共 4 页 广州航新航空科技股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第五条 公司董事会薪酬与考核委员会是负责制定董事、高级管理人员的考 核标准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案的管理机 构。 第三条 公 ...

广州航新航空科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 广州航新航空科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为了规范广州航新航空科技股份有限公司(以下简称"公司")的重大 信息内部报告工作，明确公司内部各部门和各分支机构的信息收集和管理办法， 保证公司及时、准确、全面、完整地掌握信息，现根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等有关法律、法规和规范性文件 和《广州航新航空科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 制定本制度。 第二条 本制度的适用范围为：公司各部门、公司直接或间接控股 50%以上 的子公司及纳入公司合并会计报表的公司（以下简称"控股子公司"）、具有重大 影响的参股公司，部分条款适用于控股或参股公司的股东。 第三条 公司董事会是公司重大信息的内部管理机构。 第二章 一般规定 第四条 公司重大 ...

广州航新航空科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 广州航新航空科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为促进广州航新航空科技股份有限公司（以下简称"公司"）的规 范运作，规范公司董事会秘书的工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公 司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规 则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》（以下简称"《规范运作指引》"）及其他有关法律、法规的规定和《广州航 新航空科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《广州航新航空科技 股份有限公司董事会议事规则》，制订本工作细则。 第二条 公司设董事会秘书 1 名。董事会秘书为公司的高级管理人员，对董 事会负责。 第三条 法律、法规及《公司章程》对公司高级管理人员的有关规定，适用 于董事会秘书。董事会秘书应当遵守公司章程，承担高级管理人员的有关法律责 任，对公司负有忠实和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 第二章 董事会秘书的任职资格 第四条 ...