审计部门设置 - 公司设立审计部作为董事会审计委员会专门工作机构[5] 审计人员要求 - 审计人员应依法审计、忠于职守，不得滥用职权[5] 审计委员会职责 - 指导和监督审计部工作，审阅年度内部审计工作计划[6] - 根据内部审计报告对公司内部控制有效性出具书面评估意见并向董事会报告[9] 审计部工作内容 - 对公司内部控制、会计资料等进行检查和评价，至少每季度报告一次[6] - 以业务环节为基础开展审计，可调整涵盖业务环节[9] - 至少每年提交一次内部控制评价报告[12] - 对重要对外投资等事项及时审计，关注审批等内容[12][14] 审计部权限 - 公司董事会授予内部审计机构多项权限，如要求报送资料[7] 审计检查频率 - 督导内部审计部门至少每半年检查重大事件实施和资金往来情况[8] 资料保存 - 内部审计工作报告等资料保存不少于十年[10] 激励与考核 - 建立审计部激励与约束机制，监督考核内部审计人员[16] - 内部控制制度执行情况作为绩效考核指标[16] 违规处理 - 对违规被审计单位或个人视情节处理[16] 制度实施与解释 - 制度自董事会审议通过之日起实施，由董事会负责解释[18]

公司基本信息 - 公司于2010年4月8日获批发行6200万股人民币普通股，4月21日在深交所创业板上市[7] - 公司注册资本为898,039,858元[7] - 公司整体变更发起设立时普通股为54,881,754股[15] 股权结构 - 杭州南都电源有限公司持股38,363,944股，占比69.90%[15] - 浙江东海房地产股份有限公司持股1,598,498股，占比2.91%[15] - 舟山市华源电气有限公司持股1,598,498股，占比2.91%[15] - 浙江卧龙集团公司持股1,065,665股，占比1.94%[15] - 王宇波持股5,541,459股，占比10.10%[15] - 金涛持股3,729,828股，占比6.80%[15] - 童一波持股2,983,862股，占比5.44%[15] 股份限制与收益规定 - 公司收购股份不得超已发行股份总额的10%，并在三年内转让或注销[21] - 董事、高管任职期间每年转让股份不得超所持总数的25%[23] - 董事、高管所持股份上市1年内及离职后半年内不得转让[23] - 董事、高管、持股5%以上股东6个月内买卖股票收益归公司[23] 股东会相关 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[42] - 单独或合计持股10%以上股东可请求召开临时股东会，董事会10日内反馈[46] - 单独或合计持股1%以上股东可在股东会召开10日前提临时提案[49] - 股东会普通决议需出席股东表决权1/2以上通过，特别决议需2/3以上[60] 董事会相关 - 董事会由七名董事组成，含三名独立董事、一名职工董事[83] - 董事会每年至少召开两次会议，于会议召开10日前通知[87] - 代表1/10以上表决权股东、1/3以上董事或审计委员会可提议召开临时董事会[87] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金，累计达注册资本50%以上可不再提取[107] - 法定公积金转增资本时，留存不少于转增前注册资本的25%[109] - 原则上每年度进行一次现金分红，董事会可提议中期现金分红[110] - 公司每年度现金分配利润不低于当年可分配利润的10%，最近三年累计不少于三年年均可分配利润的30%[111] 信息披露 - 公司在会计年度结束之日起4个月内披露年度报告，上半年结束之日起2个月内披露中期报告[107]

担保审批规则 - 董事会审议批准对外担保须经出席董事会的2/3以上董事书面同意[6] - 超净资产50%、总资产30%等多种情形担保需股东会审议[7][8] - 审议超总资产30%担保，股东会决议需经出席会议股东所持表决权的2/3以上通过[8] - 为关联人提供担保需董事会审议通过后提交股东会审议[9] 担保额度限制 - 合营或联营企业担保额度调剂累计总额不得超预计担保总额度的50%[10] 担保管理要求 - 掌握被担保对象资信状况并审慎评估利益和风险[14] - 为他人担保应订立书面合同并妥善保管，通报相关部门[14][18] - 督促被担保人在债务到期十五个工作日内履行还款义务[18] 责任追究 - 高管擅自越权签订担保合同造成损害应追究责任[21] - 责任人违反规定担保造成损失应承担赔偿责任[22] 信息披露 - 按规定履行对外担保信息披露义务，含相关决议和担保总额及占比[23][24] - 子公司决议后通知公司董事会秘书履行信息披露义务[24] - 如实向注册会计师提供全部对外担保事项[24] - 已披露担保事项出现特定情形时应及时披露[24] 制度生效 - 制度自股东会审议通过之日起生效实施，修改亦同[26]

人员提名 - 周庆治提名付黎黎为公司第九届董事会独立董事候选人[2] 资格审查 - 被提名人已通过公司第八届董事会提名委员会资格审查[2] 任职条件 - 被提名人及其直系亲属持股、任职等符合相关规定[8] - 被提名人近十二个月内无相关禁止情形[11] - 被提名人担任独立董事的境内上市公司不超三家[13]

董事会换届 - 公司于2025年6月6日召开会议审议董事会换届选举相关议案[2] - 第九届董事会拟由7名董事组成，含3名独立董事和1名职工董事[3] - 需在2025年第二次临时股东大会采用累积投票制选举3位非独立董事和3位独立董事[5] - 第九届董事会任期自股东会审议通过之日起三年[3][5] - 换届完成后，陆浩杰和薛安克不再担任公司董事职务[6] - 职工代表董事选举以2025年第二次临时股东大会通过修订公司章程议案为前提[3] - 独立董事候选人比例不低于董事会总数三分之一，兼任高管的董事候选人比例未超二分之一[5] 股东持股 - 朱保义持有公司股份56,197,093股，占总股本6.26%[9] - 王岳能持有公司股份1,649,370股，占总股本0.18%[10] - 王莹娇持有公司股份728,231股，占总股本0.08%[12] - 王莹娇离任期间增持公司股票166,650股，减持327,408股[4] 独立董事情况 - 吴晖拟任公司第九届董事会独立董事，未直接持有公司股份[13] - 来小康拟任公司第九届董事会独立董事，未直接持有公司股份[14][15] - 2022年8月起来小康任许昌智能继电器股份有限公司独立董事[14] - 付黎黎拟任公司第九届董事会独立董事，未直接持有公司股份[15][16] - 付黎黎曾任职美银美林证券消费研究部（2011 - 2013年）[15] - 付黎黎曾任职普华永道会计师事务所（2009 - 2011年）[15] - 2013年至今付黎黎任盘实资本执行董事兼浙江省盐业股份有限公司监事[15] 其他 - 2022年9月，浙江监管局对时任财务总监王莹娇采取出具警示函措施[12]

股份相关 - 公司已发行股份数为898,039,858股，均为普通股[2] - 公司为他人取得股份提供财务资助累计总额不得超已发行股本总额的10%[2] 股东与股东大会 - 股东要求董事会执行规定，董事会需在30日内执行[3] - 股东对违反规定的股东会、董事会决议，可在60日内请求法院撤销[3] - 连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东可书面请求审计委员会起诉[4] 交易与担保审议 - 公司一年内购买、出售重大资产超过最近一期经审计总资产30%的事项需审议[7] - 单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产10%的担保需提交股东大会审议[7] 临时股东大会 - 董事人数少于章程所定人数的2/3时，公司需在事实发生之日起2个月内召开临时股东大会[10] - 公司未弥补亏损达股本总额的1/3时，需在2个月内召开临时股东大会[10] 董事任职资格 - 因相关犯罪被判处刑罚执行期满未逾五年等情况，不得担任公司董事[15] - 担任破产清算公司等相关职务且负有个人责任，自破产清算完结之日起未逾三年，不得担任公司董事[15] 董事会相关 - 董事会由七名董事组成，其中独立董事三名、职工董事一名[20] - 董事会每年至少召开两次会议，召开前10日通知全体董事[22][23] 审计委员会 - 公司审计委员会成员为3名，其中独立董事2名[25] - 审计委员会负责审核公司财务信息及其披露等工作[25] 利润分配 - 公司取利润的10%列入法定公积金，法定公积金累计额达公司注册资本50%以上可不再提取[29] - 公司每年度以现金方式分配的利润应不低于当年实现可分配利润的10%[30] 公司合并分立等 - 公司合并应自作出合并决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在指定报刊或国家企业信用信息公示系统公告[32] - 公司分立需编制资产负债表及财产清单，自决议日起10日内通知债权人，30日内公告[33] 章程相关 - 公司于2025年6月6日召开会议审议通过修订《公司章程》议案[1] - 修订后的《公司章程》以工商登记机关核准内容为准，自股东大会审议通过之日起生效施行[36]

候选人股份要求 - 候选人及直系亲属非直接或间接持有公司1%以上股份股东，非前十自然人股东[7] - 候选人及直系亲属不在直接或间接持有公司5%以上股份股东任职，不在前五股东任职[8] 候选人经验要求 - 候选人具备五年以上相关工作经验[5] - 会计专业候选人有经济管理高级职称且五年以上全职经验符合要求[7] 候选人其他承诺 - 担任独立董事境内上市公司不超三家[14] - 在公司连续担任独立董事不超六年[15] 候选人资格情况 - 声明与公司无影响独立性关系，符合任职及独立性要求[1] - 通过公司第八届董事会提名委员会资格审查，提名人与候选人无利害关系[1] 候选人任职限制 - 候选人及直系亲属、主要社会关系不在公司及其附属企业任职[7] - 最近十二个月内无相关禁止任职情形[9]

候选人资格 - 候选人及直系亲属不属特定持股股东[7][8] - 近十二个月无特定情形[9] - 近三十六个月无刑事处罚等[10][11] - 过往任职无特定撤换情况[13] 任职限制 - 担任独立董事境内上市公司不超三家[14] - 在该公司连续任职不超六年[15] 其他条件 - 已通过资格审查，提名人与候选人无利害关系[1] - 具备相关知识和五年以上工作经验[5]

独立董事提名 - 周庆治提名来小康为公司第九届董事会独立董事候选人[2] 任职资格 - 被提名人及其直系亲属持股、任职符合规定[8] - 担任独立董事境内上市公司不超三家[13] - 在公司连续担任独立董事未超六年[13] - 具备相关知识和五年以上工作经验[7] 审查情况 - 已通过公司第八届董事会提名委员会资格审查[2] - 提名人与被提名人无利害关系[2] - 不存在不得担任董事的情形[2] - 符合任职资格和条件[3] - 被提名人及其亲属不在公司及其附属企业任职[8]

独立董事任职资格 - 候选人及直系亲属持股不超1%，非前十自然人股东[7] - 候选人及直系亲属不在超5%股东或前五股东任职[8] - 候选人近36个月无证券期货犯罪处罚[10] - 候选人近36个月未受交易所公开谴责或三次以上通报批评[11] - 候选人担任独董境内上市公司不超三家[14] - 候选人在公司连续任独董未超六年[15] 审查情况 - 候选人已通过公司第八届董事会提名委员会资格审查[1] 合规情况 - 候选人不存在不得担任董事情形，符合相关任职条件[2]