第一章 总则 第一条 为强化长城证券股份有限公司（以下简称公司）董事会决策功能， 规范公司董事会战略发展与 ESG 委员会（以下简称战略发展与 ESG 委员会）的议 事方式和决策程序，进一步完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司治理准则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《长城 证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，特制定本工作细则。 第二条 战略发展与 ESG 委员会是董事会设立的专门工作机构，对董事会负 责，向董事会报告工作。 第二章 人员构成 第三条 战略发展与 ESG 委员会成员由三名董事组成，其中独立董事一名。 第四条 战略发展与 ESG 委员会成员除应满足《公司章程》规定的董事任职 条件外，还应具备以下条件： 长城证券股份有限公司 董事会战略发展与 ESG 委员会工作细则 2025 年 8 月 （一）熟悉国家有关法律、行政法规，熟悉公司的经营管理； （二）遵守诚信原则，廉洁自律，忠于职守，为维护公司和股东的利益积极 开展工作； （三）具有较强的综合分析和判断能力，能够处理复杂的涉及公司发展战略、 重大投资方面的问题，具备独立工作的能力。 第五条 战略发 ...

长城证券股份有限公司 董事会授权管理办法 第一章 总则 第一条 为深入贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想， 完善中国特色现代企业制度，厘清长城证券股份有限公司（以下 简称公司）治理主体之间的权责边界，规范董事会授权管理行为， 促进经营管理层依法行权履职，提高经营决策效率，增强公司改 革发展活力，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）《中华人民共和国企业国有资产法》和《长城证券股份有 限公司章程》（以下简称公司章程）等有关规定，结合公司实际， 制定本办法。 第二条 本办法所称董事会授权，是指公司董事会在一定条 件和范围内，将法律、行政法规以及公司章程所赋予的职权委托 董事长或总裁等授权对象代为行使的行为。本办法所称行权，指 董事长或总裁等授权对象按照董事会的要求依法代理行使被委 托职权的行为。 第三条 公司董事会授权、行权、执行、监督、变更等管理 行为适用于本办法。 第六条 董事会根据有关规定和公司经营决策的实际需要， 将部分职权授予董事长、总裁等主体行使。 第七条 董事会结合实际，根据公司战略发展、经营管理状 况、资产负债规模与资产质量、业务负荷程度、风险控制能力等， 科学论证、合理确定授权决 ...

长城证券股份有限公司 董事会风险控制与合规委员会工作细则 2025 年 8 月 第一章 总 则 第二条 风险控制与合规委员会是董事会设立的专门工作机构，对董事会负 责，向董事会报告工作。 第二章 人员组成 第三条 风险控制与合规委员会成员由五名董事组成，其中独立董事两名。 第四条 风险控制与合规委员会成员除应满足《公司章程》规定的董事任职 条件外，还应具备以下条件： （一）熟悉国家有关法律、法规，具有法律、经济、财务、会计、审计、风 险管理等方面的专业知识，熟悉公司的经营管理； （二）遵守诚信原则，廉洁自律，忠于职守，为维护公司和股东的利益积极 开展工作； （三）具有较强的综合分析和判断能力，能够处理复杂的财务及经营方面的 问题，并具备独立工作的能力。 第一条 为强化长城证券股份有限公司（以下简称公司）董事会决策功能， 规范公司董事会风险控制与合规委员会（以下简称风险控制与合规委员会）的议 事方式和决策程序，进一步完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司治理准则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《长城 证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，特制定本工作细则。 第五 ...

长城证券股份有限公司 董事会薪酬考核与提名委员会工作细则 2025 年 8 月 第一章 总则 第一条 为强化长城证券股份有限公司（以下简称公司）董事会决策功能， 规范公司董事会薪酬考核与提名委员会（以下简称薪酬考核与提名委员会）的议 事方式和决策程序，进一步完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司治理准则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《长城 证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，特制定本工作细则。 第二条 薪酬考核与提名委员会是董事会设立的专门工作机构，对董事会负 责，向董事会报告工作。 第三条 本工作细则所称高级管理人员是指公司的总裁、副总裁、财务负责 人、董事会秘书、合规负责人、风控负责人、信息技术负责人和实际履行上述职 务的人员，以及法律法规、中国证监会和《公司章程》规定的其他人员。 第二章 人员构成 第四条 薪酬考核与提名委员会成员由五名董事组成，其中独立董事三名。 第五条 薪酬考核与提名委员会成员除应满足《公司章程》规定的董事任职 条件外，还应具备以下条件： （一）熟悉国家有关法律、行政法规，具有薪酬考核与提名方面的专业知识， 熟悉公司的经营管理； ...

公司负责人：王军 主管会计工作负责人：周钟山 会计机构负责人：阮惠仙 | 编制单位：长城证券股份有限公司 | | | | | | | | | | 金额单位：人民币万元 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 占用方与上市公司的关联关系 | 上市公司核算的 会计科目 | 2025年初占用资 金余额 | 2025年1-6月占用累计发 生金额（不含利息） | 2025年1-6月占用资 金的利息（如有） | 2025年1-6月偿还 累计发生额 | 2025年6月30日占 用资金余额 | 占用形成原因 | 占用性质 | | 控股股东、实际控制人及其附属企业 | | | | | | | | | | | | 小 计 | —— | —— | —— | - | | - - | - | - | —— | —— | | 前控股股东、实际控制人及其附属企业 | | | | | | | | | | | | 小 计 | —— | —— | —— | - | | - - | - | - | —— ...

证券代码：002939 证券简称：长城证券 公告编号：2025-065 长城证券股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人吴柏钧作为长城证券股份有限公司第三届董事会独立董事候选人，已 充分了解并同意由提名人长城证券股份有限公司董事会提名为长城证券股份有 限公司（以下简称该公司）第三届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证， 本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资 格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过长城证券股份有限公司第三届董事会薪酬考核与提名委员 会资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密 切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 五、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料（如有）。 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得担任 公司董事的情形。 是 □ 否 如否 ...

证券代码：002939 证券简称：长城证券 公告编号：2025-064 长城证券股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人长城证券股份有限公司董事会现就提名吴柏钧为长城证券股份有限 公司第三届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为长城 证券股份有限公司第三届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。 本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、 有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人 任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过长城证券股份有限公司第三届董事会薪酬考核与提名 委员会资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职 情形的密切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得 担任公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明：__________________________ ...

本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 长城证券股份有限公司（以下简称公司）董事会于 2025 年 8 月 22 日收到公 司董事段一萍女士的书面辞职报告：因工作调整，段一萍女士拟辞去公司第三届 董事会董事及审计委员会委员职务；为保障公司董事会的有效运作，段一萍女士 将在公司股东大会选举产生新任董事时正式离任，在此之前将继续履行公司董事 及董事会审计委员会委员职责。公司已收到股东华能资本服务有限公司出具的董 事候选人推荐函，于 2025 年 8 月 22 日召开第三届董事会第十二次会议审议通过 《关于变更公司董事的议案》，并将按照相关规定提交公司股东大会审议变更董 事事项。 段一萍女士离任后将不在公司或公司控股子公司担任任何职务，截至本公告 披露日段一萍女士未持有公司股份。 特此公告。 长城证券股份有限公司董事会 证券代码：002939 证券简称：长城证券 公告编号：2025-066 长城证券股份有限公司 关于公司董事辞职的公告 2025 年 8 月 26 日 ...

会 议 文 件 2025 年 9 月 11 日·深圳 长城证券股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会 | 议案 | 1：关于修订《公司章程》及其附件并取消监事会的议案 | 1 | | --- | --- | --- | | 议案 | 2：关于修订公司《独立董事工作制度》的议案 | 107 | | 议案 | 3：关于制定公司《董事考核与薪酬管理制度》的议案 | 112 | | 议案 | 4：关于修订公司《累积投票制实施细则》的议案 116 | | | 议案 | 5：关于修订公司《股东大会网络投票实施细则》并更名的议案 | 126 | | 议案 | 6：关于选举公司独立董事的议案 135 | | | 议案 | 7：关于变更公司董事的议案 136 | | 长城证券股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会-议案 1 关于修订《公司章程》及其附件并取消监事会的议案 各位股东： 根据新《公司法》《上市公司章程指引（2025 年修订）》《上市公司股东会规则（2025 年修订）》 等法律法规、规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司拟对《长城证券股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）及公司《股东大会议事规则》 ...

本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据长城证券股份有限公司（以下简称公司）第三届董事会第十二次会议决 议，决定召开公司 2025 年第一次临时股东大会（以下简称本次会议），现将本 次会议有关事项通知如下： 证券代码：002939 证券简称：长城证券 公告编号：2025-069 长城证券股份有限公司 关于召开 2025 年第一次临时股东大会的通知 一、召开会议基本情况 （一）股东大会届次：2025 年第一次临时股东大会 （二）股东大会的召集人：本次会议由公司董事会召集，经公司第三届董事 会第十二次会议决议召开。 （三）会议召开的合法、合规性：本次会议召开符合相关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则及《公司章程》的规定。 （四）会议召开的日期、时间： 1.现场会议召开时间：2025 年 9 月 11 日（周四）14:50 2.网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网投票 系统 http://wltp.cninfo.com.cn。通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时 间为 2025 年 9 月 1 ...