募集资金支取 - 一次或12个月内累计从专户支取超5000万元或募集资金净额20%，需通知保荐或顾问[6] 项目论证与调整 - 超完成期限且投入未达计划金额50%，应重新论证项目[10] - 年度实际与预计使用差异超30%，应调整投资计划[28] 节余资金使用 - 节余低于项目净额10%按程序用，达或超10%经股东会审议[12] - 低于500万元或1%可豁免程序[12] 资金置换 - 转入专户后六个月内置换预先投入自筹资金[13] - 自筹支付特定事项后六个月内可置换[13] 闲置资金使用 - 临时补充流动资金单次不超12个月[15] - 现金管理应公告相关内容[14] 资金核查 - 董事会每半年度核查项目进展并出专项报告[27] - 内审机构每季度检查资金情况[29] - 保荐或顾问每半年现场核查[29] 超募资金用途 - 按补充缺口、补流、现金管理顺序使用[21] 资金用途变更 - 取消原项目、变更主体等属改变用途[23] 违规处理 - 擅自或变相改变用途致未披露信息追究责任[33] - 责任人受处分，造成损失担责[33] 制度相关 - 与法律抵触执行后者[35] - 解释权属董事会[35] - 经股东会审议生效[36] - 广州视源电子2025年8月25日发布[37]

广州视源电子科技股份有限公司章程 第一章 总 则 第一条 为维护广州视源电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）、股 东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司章程指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下 简称"《上市规则》"）和其他有关规定，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》、《中华人民共和国市场主体登记管理条 例》和其他有关规定成立的外商投资股份有限公司。 经广州高新技术产业开发区管理委员会《关于同意中外合资企业广州视源电 子科技有限公司转制为股份有限公司的批复》（穗开管企[2011]805 号）核准， 广州视源电子科技有限公司通过发起设立方式整体变更设立公司，并在广州市工 商行政管理局开发区分局办理了工商登记，取得《企业法人营业执照》，统一社 会信用代码为 914401167837604004。 第三条 公司于 2016 年 12 月 16 日经中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）核准，首次向社会公众发行人民币普通股 4,050 万股，于 2017 ...

广州视源电子科技股份有限公司董事会议事规则 第一条 宗旨 为了进一步规范广州视源电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范 运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》等法律、法规和其他规范 性文件以及《广州视源电子科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》") 的规定，制定本规则。 第二条 董事会办公室 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任董事会办公室负责人，保管董事会和董事会办公室印章。 第三条 定期会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开一次定期会议。 第四条 定期会议的提案 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室应当充分征求各董事的 意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求总经理和其他高级管理人员的意见。 第五条 临时会议 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： (一)单独或合计代表十分之一以上表决权的股东提议时； (二)三分之一以上董事联名提议时； (三)审计委员会提议时； (四)董事长认为必要时； (五) ...

第三条 战略与 ESG 委员会成员由三名董事组成，其中应至少包括一名独立 董事。 第四条 战略与 ESG 委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略与 ESG 委员会设主任委员(召集人)一名，由战略与 ESG 委员会 委员选举产生，并报董事会备案。若公司董事长当选为战略与 ESG 委员会委员， 则由董事长担任。 广州视源电子科技股份有限公司董事会战略与 ESG 委员会议事 规则 第一章 总 则 第一条 为适应广州视源电子科技股份有限公司（下称"公司"）战略及可持 续发展规划，提升公司环境、社会及治理（ESG）管理水平，深化可持续发展导 向的战略变革，完善公司治理架构，提高董事会工作效率和科学决策能力，根据 《中华人民共和国公司法》（下称"《公司法》"）、《广州视源电子科技股份有 限公司章程》（下称"公司章程"），参照《上市公司治理准则》、《上市公司章 程指引》及其它有关规定，公司特设立董事会战略与 ESG 委员会，并制定本议 事规则。 第二条 战略与 ESG 委员会是董事会下设的专门委员会，对公司长期发展战 略、重大投资决策和可持续发展进行研究并提 ...

广州视源电子科技股份有限公司内部审计工作制度 第一章 总则 (二)提高公司经营的效率和效果； (三)保障公司资产的安全； (四)确保公司公开的信息真实、准确、完整和公平。 第四条 内部审计部门依照国家法律、法规和规章以及《公司章程》，遵循 客观性、政策性和预防为主的原则，对本公司及控股、参股公司的经营活动和内 部控制进行独立的审计监督。 第一条 为加强广州视源电子科技股份有限公司(以下简称"公司")内部审计 工作管理，提高审计工作质量，实现公司内部审计工作规范化、标准化，依据《中 华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》等法律、法规和《广 州视源电子科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定，并 参照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 内部审计是指公司内部审计部门或人员对公司、控股子公司以及具 有重大影响的参股公司的内部控制和风险管理的有效性，财务信息的真实性和完 整性以及经营活动的效率和效果等进行的独立、客观的监督和评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、审计委员会、高级管理人 员 ...

广州视源电子科技股份有限公司股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范广州视源电子科技股份有限公司(以下简称"公司")行为，保 证股东会依法行使职权，切实保障股东特别是中小股东的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》、《广 州视源电子科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的规定，并参照 《上市公司治理准则》《上市公司股东会规则》等法律、法规及规范性文件的相 关规定，制定本规则。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当说明理由。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。 临时股东会不定期召开，出现以下情形时,临时股东会应当在事实发生之日 起 2 个月内召开： (一)董事人数不足《公司法 ...

第三条 本细则适用于公司全体经理人员，本细则所称经理人员包括总经理、 副总经理、财务总监等公司高级管理人员。 广州视源电子科技股份有限公司总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为适应现代企业制度的要求，进一步完善广州视源电子科技股份有 限公司（以下简称"公司"）的治理结构，促进公司经营管理的制度化、规范化、 科学化，确保公司重大经营决策的正确性、合理性，提高民主决策、科学决策水 平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《广州视源电 子科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本工作 细则。 第二条 公司总经理由董事长提名，董事会聘任或解聘，主持公司的日常业 务经营和管理工作，组织实施董事会会议决议，对董事会负责，并接受董事会的 监督和指导。 第二章 总经理的任职资格及任免程序 第四条 公司总经理、副总经理及其他高级管理人员的选聘，应采取公开、 透明的方式进行。 第五条 公司设总经理一名，由董事长提名，由董事会审议决定其聘任或解 聘，董事可受聘兼任总经理。 公司设副总经理若干名，由总经理提名，由董事会审议决定其聘任或解聘。 董事可受聘兼任副总经理。副总经理等其他经理人 ...

广州视源电子科技股份有限公司对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了维护股东的利益，规范广州视源电子科技股份有限公司(以下简 称"公司")的担保行为，控制公司资产运营风险，促进公司健康稳定地发展，根据 《中华人民共和国民法典》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号—— 主板上市公司规范运作》及《广州视源电子科技股份有限公司章程》(以下简称 "《公司章程》")的相关规定，并参照《上市公司监管指引第 8 号——上市公司 资金往来、对外担保的监管要求》等规范性文件的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司以第三人身份为他人提供的担保，包 括公司对子公司的担保。公司与其合并报表范围内的子公司发生的或者上述子公司 之间发生的担保，除中国证监会和证券交易所另有规定外，免于按照本制度的规 定披露和履行相应程序。公司及其子公司的对外担保总额，是指包括公司对子公 司担保在内的公司对外担保总额与子公司对外担保总额之和。 第三条 本制度适用于公司及子公司。 第四条 公司为子公司、参股公司提供担保，该子公司、参股公司的其他股 东应当按出资比例提供同等担保或者反担保等风险控制措施。如该股东未能按出 资比例向 ...

广州视源电子科技股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广州视源电子科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）董事、高级管理人员离职管理，保障公司治理稳定性及股东合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》和《广州视源电子科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员的辞任、 任期届满、解任等离职情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任的，应当以书面形式通知 公司，公司收到通知之日辞任生效，公司将在两个交易日内披露有关情况。。 如因董事的辞任导致公司董事会低于法定最低人数时或独立董事辞职导致 董事会或者其专门委员会中独立董事所占比例不符合法律法规或《公司章程》 规定或者独立董事中欠缺会计专业人员，在改选出的董事就任前，原董事仍应 当依照法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定，履行董事职务。辞 职应当在下任董事填补因其辞职产生的空缺后方能生效，但存在不符合董事任 职资格的除外。 第四条 董事任期届满未获连任的，自股东会决议 ...

广州视源电子科技股份有限公司反舞弊管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强广州视源电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）治 理和内部控制，防治舞弊，规范反舞弊工作行为，维护公司和股东合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》《广州视源电子科技股 份有限公司章程》及国家相关法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司反舞弊工作的宗旨是规范公司所有员工的职业行为，特别是董 事、中高层管理人员、关键岗位员工的职业行为，树立廉洁、勤勉、敬业的工作 作风，遵守相关法律法规、职业道德及公司内部管理制度，防止损害公司、股东 利益的行为发生。 第三条 公司反舞弊工作坚持"惩防并举、重在预防"及"举报保护、调查 回避"的基本原则。 第四条 本制度适用于公司及合并报表范围内的子公司。 第二章 舞弊行为认定 第五条 舞弊是指公司内、外部人员采用欺骗等违法违规手段，谋取个人不 正当利益，损害公司正当经济利益的行为；或谋取不当的公司经济利益，同时可 能为个人或他人带来不正当利益的行为。 第六条 损害公司正当经济利益的舞弊，是指公司内部人员为谋取自身或他 人利益，采用欺骗等违法、违规手段使公司、股东正 ...