上海市锦天城（深圳）律师事务所 关于深圳市大为创新科技股份有限公司 2024 年年度股东会之法律意见书 上海市锦天城（深圳）律师事务所 法律意见书 上海市锦天城（深圳）律师事务所 关于深圳市大为创新科技股份有限公司 2024 年年度股东会之法律意见书 致：深圳市大为创新科技股份有限公司 深圳市大为创新科技股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年年度股东会 （以下简称"本次股东会"）于 2025 年 5 月 15 日（星期四）召开。上海市锦天 城（深圳）律师事务所（以下简称"锦天城"）受公司委托，指派何煦律师、余 苏律师（以下简称"锦天城律师"）出席了本次股东会。根据《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、中国证券监督管理委员会《上市公司股东会规则》（以下简 称"《股东会规则》"）、《深圳市大为创新科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的规定，锦天城律师就本次股东会的召集、召开程序、现 场出席会议人员资格、表决程序等相关事项进行见证，并发表法律意见。 为出具本法律意见书，锦天城律师查阅了按规定需要查阅的文件以及锦天城 认为必须 ...

激励计划授予情况 - 2023年8月28日向13名激励对象授予167.73万份权益，含59.51万份股票期权和108.22万股限制性股票[6] - 2023年9月18日完成限制性股票首次授予登记，总股本增至237,082,200股[7] - 2023年11月21日向4名激励对象授予15.49万份股票期权，向5名授予16.78万股限制性股票[8] - 2023年12月20日完成限制性股票预留授予登记，总股本增至237,250,000股[9] 行权情况 - 2024年9月10日首次授予股票期权第一个行权期12名激励对象可行权16.6380万份[10] - 2024年11月20日股票期权预留授予第一个行权期等待期届满，行权比例50%[14] - 2025年5月9日至11月20日为预留授予股票期权第一个行权期实际可行权期限[1][20] - 4名激励对象可行权7.745万份股票期权，占已获授期权比例50%，占总股本0.0326%[19] 业绩与分红 - 2024年公司营业收入104,704.99万元，增长率86.86%，业绩考核达标[16] - 2024年度利润分配预案拟每10股派现0.21元，若通过行权价调为12.409元/份[18] 其他 - 2024年9月23日29.6160万股限制性股票上市流通，涉及10人[11] - 2024年11月13日完成95,000股限制性股票回购注销，总股本减至237,155,000股[11] - 本次行权股票来源为定向发行A股普通股，募集资金用于补充流动资金[19][24] - 激励对象自行承担个税，公司代收代缴[24] - 本次行权对股权结构、财务状况和经营成果无重大影响[23][25]

激励计划授予情况 - 2023年8月28日向13名激励对象授予167.73万份权益，含59.51万份股票期权（行权价12.43元/份）和108.22万股限制性股票（授予价7.77元/股）[7] - 2023年11月21日向4名激励对象授予15.49万份股票期权（行权价12.43元/份），向5名激励对象授予16.78万股限制性股票（授予价7.77元/股）[8] 登记情况 - 2023年9月5日完成股票期权首次授予登记，授予13名激励对象59.51万份（行权价12.43元/份）[7] - 2023年9月18日完成限制性股票首次授予登记，授予13名激励对象108.22万股（授予价7.77元/股），授予后总股本增至237,082,200股[7] - 2023年12月14日完成股票期权预留授予登记，授予4名激励对象15.49万份（行权价12.43元/份）[9] - 2023年12月20日完成限制性股票预留授予登记，授予5名激励对象16.78万股（授予价7.77元/股），授予后总股本增至237,250,000股[9] 行权与解除限售情况 - 2024年9月10日首次授予股票期权第一个行权期采用自主行权模式，可行权期限为2024年9月13日至2025年8月27日[10] - 2024年第一个行权期12名激励对象可行权16.6380万份股票期权（行权价12.43元/份）[10] - 2024年9月23日29.6160万股限制性股票上市流通，10名激励对象符合条件[11] - 2023年预留授予限制性股票第一个解除限售期于2024年11月20日届满，解除限售比例50%[14] - 2025年5月9日4名激励对象可解除限售5.34万股限制性股票，占公司股本总额0.0225%[1][18] 回购注销情况 - 2024年11月13日完成95,000股限制性股票回购注销，总股本减至237,155,000股[11] - 2025年因1名激励对象离职，将回购注销6.10万股限制性股票[17] 业绩情况 - 2024年公司营业收入为104,704.99万元，较2022年剔除四川欧乐后营收增长率为86.86%，业绩考核达标[15] 股份变动情况 - 限售条件流通股/非流通股原31,160,136股（13.13%），变动 - 53,400股，后为31,106,736股（13.11%）[21] - 股权激励限售股原858,840股（0.36%），变动 - 53,400股，后为805,440股（0.34%）[21] - 无限售条件流通股原206,161,244股（86.87%），变动53,400股，后为206,214,644股（86.89%）[21]

财务表现 - 2025年一季度营业总收入3.37亿元 同比上升5.11% [1] - 归母净利润-188.97万元 同比上升32.23% [1] - 扣非净利润-240.93万元 同比上升30.21% [1] - 毛利率3.16% 同比减2.31% [1] - 净利率-0.55% 同比增41.16% [1] - 三费占营收比2.99% 同比减9.17% [1] - 每股收益-0.01元 同比增32.2% [1] - 每股经营性现金流-0.3元 同比减153.21% [1] 资产负债情况 - 货币资金2.37亿元 同比增13.31% [1] - 应收账款6331.22万元 同比增13.68% [1] - 有息负债5785.56万元 同比增73.28% [1] - 每股净资产2.38元 同比减6.6% [1] - 现金资产状况非常健康 [3] 业务发展 - 2025年发展战略聚焦"半导体存储+智能终端"和"新能源+汽车"双轮驱动 [3] - 半导体存储领域将优化产品结构 聚焦AI等高端应用 [3] - 新能源领域推进郴州锂电项目建设 加快矿权证办理和工厂建设 [3] - 汽车业务加速海外市场拓展 推动新能源客车缓速器标配化 [3] 历史融资与分红 - 上市17年累计融资4.35亿元 [3] - 累计分红7931万元 分红融资比0.18 [3] 业务评价 - 去年净利率-4.6% 显示产品附加值不高 [3] - 需关注现金流状况(近3年经营性现金流均值/流动负债仅6.82%) [3] - 需关注应收账款状况(年报归母净利润为负) [3]

财务表现 - 2024年公司营业收入10.47亿元，同比增长42.91%，首次突破十亿元大关 [4][10] - 归母净利润亏损4840.70万元，但同比减亏27.35% [4][10] - 经营活动现金流量净额6166.35万元，同比增长253.48% [4][10] - 境内业务收入6.56亿元（占比62.61%），同比增长129.85%；境外业务收入3.91亿元（占比37.39%）[2][7] 业务板块 半导体存储业务 - 2024年营收8.77亿元（占总营收83.74%），同比增长51.31% [9] - 主要产品包括DDR3/DDR4/DDR5/LPDDR4X等DRAM及eMMC/BGA NAND等NAND Flash [16][19] - 已通过瑞芯微、晶晨半导体等SoC平台认证，布局AI手机/PC/服务器存储方案 [18] - 2025年重点：LPDDR5量产、信创市场渗透（政务/金融领域国产化替代）[13][15] 新能源业务 - 郴州锂电项目一期规划年产2万吨电池级碳酸锂，已取得备案/环评/用地许可 [8][21][23] - 自有桂阳大冲里矿区探明氧化锂品位0.15%，锂回收率78% [21][24] - 2024年碳酸锂业务收入2284.31万元，采用套期保值对冲价格风险 [20][22] - 成本优势：露天开采、综合提取铷/钨等元素、运输成本低 [24] 汽车业务 - 2025年战略：拓展东南亚/中东市场，推动新能源客车缓速器标配化 [26] 研发投入 - 2024年研发费用973.81万元，同比增长49.96% [4] - 重点投入方向：汽车零部件、半导体存储、郴州锂电项目 [4] 未来规划 - 双轮驱动战略："新能源+汽车"+"半导体存储+智能终端" [5][11] - 数字化/低碳化转型：利用数字技术赋能制造，实现产品全生命周期低碳管理 [6][12] - 海外市场拓展：提升半导体存储国际份额，加速新能源车海外布局 [6][12]

财务数据与经营动态 - 公司2025年第一季度报告未经审计，主要会计数据和财务指标未发生需追溯调整的情形[3] - 报告期内公司为子公司深圳市大为创芯微电子科技提供合计250万元借款担保（江苏银行100万元、华夏银行50万元、上海银行100万元）[5] - 公司以自有房产抵押向广东华兴银行申请综合授信15,000万元（敞口额度10,000万元），担保债权限额30,000万元[6] - 2023年股权激励计划首次授予股票期权第一个行权期完成行权166,380份，总股本相应增加[6] 资金管理与投资规划 - 拟使用不超过30,000万元闲置自有资金购买低风险理财产品，额度可滚动使用，期限12个月[11][56][58] - 授权董事会办理小额快速融资，拟向特定对象发行不超过3亿元且不超过净资产20%的股票[22] - 开展外汇衍生品及套期保值业务，额度均为5,000万美元（或等值外币），有效期12个月[16][18] - 商品期货期权套期保值业务保证金上限2,000万元，合约价值不超20,000万元，期限12个月[19] 资产运营与担保安排 - 计划出租深圳龙华区观盛五路园区闲置厂房，总面积不超过33,574平方米[21] - 为控股子公司提供担保额度不超过180,000万元（资产负债率70%以上对象不超120,000万元），可循环使用且允许子公司间调剂额度[14][74] - 被担保主体包括全资子公司特尔佳信息技术（注册资本2,000万元）、大为创芯微电子科技（注册资本3,000万元）等6家企业[78][82][85] 公司治理与股权激励 - 回购注销1名离职激励对象持有的6.10万股限制性股票[24][32] - 预留授予限制性股票第一个解除限售期条件达成，4名激励对象可解除限售5.34万股[26][48] - 调整股票期权行权价格，预留授予股票期权第一个行权期条件达成，4名激励对象可行权7.745万份[30][51] - 注册资本因股权激励行权及回购注销变动，由237,155,000元调整为237,260,380元[32]

证券代码：002213 证券简称：大为股份 公告编号：2025-022 深圳市大为创新科技股份有限公司 关于开展外汇套期保值业务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.外汇套期保值业务涉及币种及业务品种：深圳市大为创新科技股份有限公 司（以下简称"公司"）及控股子公司拟开展外汇套期保值业务，只限于从事与 公司生产经营所使用的主要结算货币相同的币种（主要外币币种为美元），业务 品种包括但不限于一般远期结售汇、外汇掉期、货币掉期、外汇互换、外汇期权、 利率掉期、利率期权及相关组合产品等。 2.外汇套期保值业务的额度：公司及控股子公司拟开展的外汇套期保值业 务，累计金额不超过 5,000 万美元（或其他等值外币）。 3.公司的外汇套期保值业务以正常生产经营为基础，以规避和防范汇率风险 为目的，不进行单纯以盈利为目的的投机和套利交易。 4.特别风险提示：在投资过程中存在市场风险、流动风险及履约风险等，敬 请投资者注意投资风险。 一、外汇套期保值业务概述 （一）外汇套期保值业务目的 公司及控股子公司部分业务涉及进出口外汇收支，收支结算 ...

深圳市大为创新科技股份有限公司 关于开展外汇衍生品交易业务的可行性分析报告 一、公司开展外汇衍生品交易业务的目的 深圳市大为创新科技股份有限公司（以下简称"公司"）及控股子公司部分 业务涉及进出口外汇收支，收支结算币别及收支期限的不匹配形成一定的外汇风 险敞口。受国际政治、经济形势等因素影响，汇率和利率波动幅度不断加大，外 汇市场风险显著增加。为规避和防范外汇市场的风险，防范汇率大幅波动对公司 业务的影响，提高公司应对外汇波动风险的能力，增强公司财务稳健性，公司及 控股子公司拟根据生产经营相关实际情况，开展外汇衍生品交易业务。 二、公司开展的外汇衍生品交易业务概述 公司拟开展的外汇衍生品交易以锁定成本、规避和防范汇率、利率等风险为 目的，不得进行投机和非法套利交易。公司开展的外汇衍生品交易品种均为与基 础业务密切相关的简单外汇衍生产品，且该类外汇衍生产品与基础业务在品种、 规模、方向、期限等方面相互匹配，以遵循公司谨慎、稳健的风险管理原则。 三、公司开展外汇衍生品交易业务的必要性和可行性 受国际政治、经济形势等因素影响，汇率和利率波动幅度不断加大，外汇市 场风险增加。随着公司及控股子公司业务的不断拓展，预计公 ...

证券代码：002213 证券简称：大为股份 公告编号：2025-025 关于提请股东大会授权董事会办理小额快速融资相关事宜 的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市大为创新科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年4月24日召 开的第六届董事会第二十六次会议审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办 理小额快速融资相关事宜的议案》，该议案尚需提交公司2024年年度股东大会审 议，现将相关事项公告如下： 根据《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）、 《深圳证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》《深圳证券交易所上市公司 证券发行与承销业务实施细则》等相关规定，公司董事会提请股东大会授权董事 会向特定对象发行融资总额不超过人民币 3 亿元且不超过最近一年末净资产 20%的股票，授权期限为 2024 年年度股东大会通过之日起至 2025 年年度股东大 会召开之日止。本次授权事宜包括以下内容： 1.确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票（以下简称"小额快速 融资"）的条件 授权董事会根据《公司法》《证券法》《注 ...

证券代码：002213 证券简称：大为股份 公告编号：2025-019 深圳市大为创新科技股份有限公司 3.特别风险提示：公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的进行 委托理财，因此投资的实际收益存在一定的不可预期性。 一、使用闲置自有资金进行委托理财的基本情况 （一）委托理财的目的 在保证公司及控股子公司日常经营资金需求和资金安全的前提下，使用闲置 自有资金开展委托理财，有利于提高公司的资金使用效率，提高资产回报率，为 公司与股东创造更大的收益。 （二）委托理财的额度 公司及控股子公司使用闲置自有资金开展委托理财的额度为不超过人民币 30,000万元，在此额度范围内，资金可以滚动使用。 关于使用闲置自有资金进行委托理财的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.投资种类：深圳市大为创新科技股份有限公司（以下简称"公司"）及控 股子公司使用闲置自有资金进行委托理财的投资范围为银行、证券公司、基金公 司、期货公司以及其他专业机构发行的各种低风险理财产品。 2.投资金额：公司及控股子公司使用闲置自有资金开展委托理财的额度为不 ...