| 证券代码：000688 | 证券简称：国城矿业 | 公告编号：2025-109 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127019 | 债券简称：国城转债 | | 国城矿业股份有限公司 关于提前赎回"国城转债"的第十次提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、"国城转债"赎回价格：100.82元/张（含当期应计利息，当期年利率为 2.00%，且当期利息含税），扣税后的赎回价格以中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司（以下简称"中登公司"）核准的价格为准。 2、赎回条件满足日：2025年11月19日 3、停止交易日：2025年12月9日 4、赎回登记日：2025年12月11日 5、停止转股日：2025年12月12日 6、赎回日：2025年12月12日 7、赎回资金到账日（到达中登公司账户）：2025年12月17日 8、投资者赎回款到账日：2025年12月19日 9、赎回类别：全部赎回 10、最后一个交易日可转债简称：Z城转债 11、根据安排，截至2025年12月11日收市后仍未转股的"国城转债"将被强 ...

| | | 国城矿业股份有限公司 关于控股股东及其一致行动人因可转债转股持股 比例被动稀释后触及 1%整数倍的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 受公司可转债转股的影响，截至 2025 年 12 月 2 日，"国城转债"累计转股 53,049,822 股，公司总股本增加至 1,170,685,269 股，公司控股股东国城控股集团 有限公司（以下简称"国城集团"）及其一致行动人甘肃建新实业集团有限公司 （以下简称"建新集团"）在合计持股数量不变的情况下，合计持股比例由 67.98% 被动稀释至 66.99%，触及 1%的整数倍。具体情况如下： | 1．基本情况 | | | | --- | --- | --- | | 信息披露义务人 1 | 国城控股集团有限公司 | | | 住所 | 浙江省丽水市莲都区城北街 368 | 号绿谷信息产业园绿谷一号楼 | | | 2002-2 | | | 信息披露义务人 2 | 甘肃建新实业集团有限公司 | | | 住所 | 甘肃省陇南市徽县城关滨河路 | | | 权益变动时间 | 年 月 日至 ...

市场整体表现 - A股三大指数震荡调整，午间收盘沪指跌0.09%至3894.22点，深成指跌0.19%至13031.26点，创业板指跌0.5%至3055.92点 [1] - 市场呈现跌多涨少格局，沪深京三市超3500只个股下跌，仅超1700只上涨 [1] - 上午半天成交额达1.08万亿元，预测全天成交额1.68万亿元，较前一日增加734亿元 [2] 行业板块表现 - 超硬材料板块逆势走强，四方达涨幅超10%，惠丰钻石涨逾10%，黄河旋风涨超10% [1][2] - 煤炭板块集体拉升，大有能源、新大洲A涨停，郑州煤电、华阳股份等跟涨 [1][2] - 医药商业股持续活跃，海王生物实现5连板，抗流感概念股中海王生物、益盛药业涨停，粤万年青涨超8% [1][3] - 商业航天概念探底回升，航天动力上演"地天板"成交超35亿元，顺灏股份、中衡设计等涨停 [1][4] - AI应用方向调整，浪潮软件触及跌停；消费电子板块下挫，昀冢科技跌超10% [1] - 锂矿指数明显调整，国城矿业、中矿资源跌超5%，威领股份跌超4% [7] 个股及新股动态 - 龙蟠科技一字板涨停，股价报23.41元/股，因控股孙公司与Sunwoda签署10.68万吨磷酸铁锂正极材料长期采购协议，合同金额约45-55亿元 [6] - 新股中国铀业盘中最高涨幅超345%，截至发稿涨幅281.5%，总市值超1400亿元，成为年内A股IPO募资金额第三大新股 [8] - 天普股份复牌后开盘一度跌停，随后拉升，午盘涨幅7.12% [8] 大宗商品及加密货币 - 现货黄金早盘冲高，纽约期金突破4253美元/盎司，日内涨幅0.77% [8] - 加密货币大幅上涨，比特币突破93000美元日内涨7%，以太坊涨超8%，过去24小时超11万人被爆仓 [8] - 主要加密货币普涨，SOL涨幅10.53%，XRP涨8.24%，DOGE涨8.60% [9]

锂矿指数市场表现 - 锂矿指数在12月3日盘中出现明显调整 [1] - 指数成分股多数走弱 [1] 成分股价格变动 - 天华新能领跌，跌幅达5.65% [1] - 国城矿业下跌5.33% [1] - 威领股份下跌5.10% [1] - 大中矿业下跌3.32% [1] - 中矿资源下跌3.12% [1]

文章核心观点 - 国城矿业股份有限公司决定行使“国城转债”的提前赎回权利，将对截至2025年12月11日收市后登记在册的全部未转股债券进行强制赎回，赎回价格为每张100.82元，赎回完成后该可转债将在深圳证券交易所摘牌 [1][4][11] 可转换公司债券发行与条款概况 - 公司于2020年7月15日公开发行850万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额为8.5亿元人民币 [4] - 该债券于2020年8月10日在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“国城转债”，代码“127019” [6] - 转股期自2021年1月21日起至2026年7月14日止 [6] - 初始转股价格为21.07元/股，后经利润分配及股份注销等调整，最新转股价格已调整为12.58元/股 [6][7][8] 提前赎回条款触发情况 - 赎回条款触发条件：公司股票在转股期内连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价不低于当期转股价格的130% [8] - 具体触发情况：自2025年10月30日至2025年11月19日，公司股票已有15个交易日的收盘价不低于当期转股价格（12.58元/股）的130%（即16.354元/股），因此触发了有条件赎回条款 [11] - 公司于2025年11月19日召开董事会，审议通过提前赎回议案 [4][11] 赎回价格确定依据 - 赎回价格根据债券面值加当期应计利息确定，为100.82元/张（含息、含税） [2][12] - 当期应计利息计算：票面总金额（B2）为100元，当年票面利率（i）为2.00%，计息天数（t）为150天（2025年7月15日至2025年12月12日） [12] - 计算得出每张债券当期应计利息约为0.82元，因此赎回价格=100元 + 0.82元 = 100.82元 [12] - 公司不对持有人的利息所得税进行代扣代缴，扣税后赎回价格以中国证券登记结算有限责任公司核准为准 [13] 赎回实施具体安排 - 停止交易日：2025年12月9日 [5][15] - 赎回登记日：2025年12月11日 [5][14] - 停止转股日与赎回日：2025年12月12日 [5][16] - 赎回资金到账日（到达中登公司账户）：2025年12月17日 [5][16] - 投资者赎回款到账日：2025年12月19日 [5][16] - 赎回对象：截至赎回登记日收市后登记在册的全体“国城转债”持有人 [14] - 赎回类别：全部赎回 [5] - 赎回完成后，“国城转债”将在深圳证券交易所摘牌 [3][16] 转股操作相关说明 - 持有人必须通过托管该债券的证券公司进行转股申报 [17] - 转股最小申报单位为1张（面额100元），转换成股份的最小单位为1股 [17] - 转股时不足转换为1股的可转债余额，公司将在转股日后五个交易日内以现金兑付该部分票面余额及对应当期利息 [17] - 当日买进的可转债当日可申请转股，新增股份于转股申报后次一交易日上市流通 [17] - 债券若被质押或冻结，建议在停止转股日前解除，以免无法转股而被强制赎回 [3]

国城矿业可转债赎回公告核心信息 - 公司发布关于“国城转债”赎回的公告，明确了赎回价格、条件及日期等关键要素 [1] 赎回价格与税务处理 - 赎回价格定为100.82元/张，该价格包含当期应计利息 [1] - 当期年利率为2.00%，且当期利息为含税金额 [1] - 扣税后的最终赎回价格将以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司核准的价格为准 [1] 赎回关键时间节点 - 赎回条件满足日为2025年11月19日 [1] - 赎回登记日为2025年12月11日 [1] - 赎回日为2025年12月12日 [1] 赎回类别 - 本次赎回类别为全部赎回 [1]

可转债发行 - 2020年7月15日公开发行850万张可转债，发行总额85000万元[5] 转股价格 - 初始转股价21.07元/股，2024年7月9日起为12.60元/股，7月26日起为12.58元/股[7][8][9][10] 赎回情况 - 2025年11月19日决定赎回全部未转股“国城转债”，触发有条件赎回条款[13] - 赎回价格100.82元/张，含当期应计利息，年利率2.00%[3][14][15] 时间节点 - 停止交易日2025年12月9日，赎回登记日12月11日，停止转股日和赎回日12月12日[3] - 发行人资金到账日12月17日，投资者赎回款到账日12月19日[3] 其他信息 - 提醒持有人限期内转股或卖出，否则可能损失[4][5] - 咨询地址、部门、电话、邮箱[21]

国城矿业可转债赎回公告 - 公司发布关于“国城转债”的赎回公告，赎回类别为全部赎回 [1] - 赎回价格确定为100.82元/张，该价格包含当期应计利息 [1] - 当期年利率为2.00%，且当期利息为含税金额 [1] - 赎回条件满足日为2025年11月19日 [1] - 赎回登记日设定为2025年12月11日 [1] - 赎回日确定为2025年12月12日 [1]

段力平在资本市场的投资活动 - 段力平是知名投资人段永平的哥哥，近年来在A股市场活跃度增加，与其弟段永平主要投资茅台并定居美国的路径不同[5][6][14] - 截至2025年第三季度，段力平及其一致行动人（妻子王晓梅、关联人廖燕南）合并持有国城矿业1.64%的股份，共计18,448,599股，期末市值约2.76亿元[12][13] - 在2024年10月至11月期间，国城矿业股价从13.63元/股一度冲高至31.04元/股的历史峰值，暴涨约127%，使得段力平等人持股最高市值一度达到5.73亿元[11][13] - 即便在股价经历回调后，按2025年11月24日24.02元/股的收盘价计算，其持股市值仍高达4.43亿元，自2025年9月末以来浮盈仍超过60%[13] 段力平对国城矿业的投资布局 - 段力平、王晓梅、廖燕南三人是逐步加仓国城矿业的：廖燕南于2023年中报首次新进十大流通股东，持股0.35%；段力平于2024年中报新进，持股0.38%；王晓梅于2025年三季报新进，持股0.45%[13] - 国城矿业股价上涨受到多重利好驱动：公司于2025年11月7日公告重大资产重组，计划装入关联公司国城实业60%股权，后者核心资产为全国第四大钼矿——内蒙古大苏计钼矿[11] - 公司持股48%的金鑫矿业，其5000吨/天选矿厂项目已于2024年10月底完成主体工程建设，该矿拥有亚洲已探明最大的花岗伟晶岩型锂矿，氧化锂储量达112.07万吨[11][12] 段力平的背景与商业关联 - 段力平出生于1957年，拥有河海大学博士学位，专业为水利经济，曾担任南昌工程学院水利经济研究所所长、正教授[15][17] - 他拥有丰富的商界经验，曾担任多家电子公司总经理，这些公司业务与步步高在江西省的代理及售后服务支持相关，2020年的一份报道中其职位仍为“步步高集团董事长”[17] - 段力平与步步高系关键人物张源商业交集紧密：两人共同持股江苏百胜（张源96%，段力平4%），并共同通过江苏步步高置业（张源持股40.31%，段力平持股4.88%）进行投资[20][21] 段力平与步步高系联手收购利源股份 - 2025年2月，张源与段力平通过江苏步步高置业，以3800万元协议受让了倍有智能100%股权，从而间接获得了上市公司利源股份22.54%的股权，成为其新的实际控制人[21][22] - 此次收购成本“划算”：按2025年11月24日利源股份78.81亿元的收盘市值计算，22.54%股权对应市值已达17.76亿元[22] - 原实控人低价出售控制权源于公司经营困境：利源股份2021年至2024年连续亏损，其中2024年归母净利润为-7.18亿元，且倍有智能所持股权因对约10亿元债务承担连带责任已被法院冻结[23] - 收购完成后，新实控人计划将公司业务重点聚焦于汽车零部件领域，切入热门的汽车产业链赛道[24]

钛白粉概念板块市场表现 - 截至12月1日收盘，钛白粉概念板块整体下跌0.73%，位居概念板块跌幅榜前列 [1] - 板块内个股表现分化，股价上涨的有6只，涨幅居前的个股包括钛能化学上涨1.18%、钒钛股份上涨0.65%、金浦钛业上涨0.63% [1] - 跌幅居前的个股包括安纳达、国城矿业、天原股份等 [1] 板块资金流向 - 钛白粉概念板块整体获得主力资金净流入0.25亿元 [2] - 主力资金净流出居前的个股为钒钛股份净流出2128.23万元、龙佰集团净流出1979.10万元、东华科技净流出490.26万元、鲁北化工净流出379.52万元 [2] - 主力资金净流入居前的个股为振华股份净流入2998.27万元、金浦钛业净流入2937.53万元、国城矿业净流入936.03万元 [2][4] 个股交易数据 - 安纳达股价下跌4.61%，换手率达20.08%，主力资金净流出191.98万元 [3] - 国城矿业股价下跌3.13%，换手率为3.55%，主力资金净流入936.03万元 [3] - 金浦钛业股价上涨0.63%，换手率为13.76%，主力资金净流入2937.53万元 [4] - 振华股份股价上涨0.60%，换手率为4.79%，主力资金净流入2998.27万元 [4]