氧化铝行业产量数据 - 2025年6月中国氧化铝产量为775万吨 同比增长7 8% [1] - 2025年上半年中国氧化铝累计产量达4515 1万吨 累计增长9 3% [1] 相关上市公司 - 行业主要企业包括中国铝业(601600) 天山铝业(002532) 南山铝业(600219) 云铝股份(000807) 神火股份(000933) [1] - 其他重要企业涉及中孚实业(600595) 焦作万方(000612) 宏创控股(002379) 闽发铝业(002578) 宁波富邦(600768) [1] 行业研究报告 - 智研咨询发布《2025-2031年中国氧化铝行业发展模式分析及未来前景规划报告》 [1] - 研究机构具备十数年产业研究经验 提供深度产业分析和定制咨询服务 [2]

股价及交易情况 - 截至2025年8月18日15时，焦作万方股价报9.09元，较前一交易日上涨0.02元 [1] - 当日成交量为356772手，成交金额达3.23亿元 [1] - 8月18日主力资金净流入780.39万元，近五日主力资金累计净流入2447.14万元 [1] 公司业务 - 主要从事铝冶炼及加工业务，产品包括电解铝液、铝锭及铝合金制品 [1] - 公司位于河南省焦作市，属于有色金属行业 [1] 公司治理 - 8月18日召开职工代表大会，选举杜景龙为第十届董事会职工董事 [1] - 同日召开的董事会会议审议通过了选举喻旭春为公司第十届董事会董事长等议案 [1] - 续聘李蕙鑫为证券事务代表 [1]

公司人事变动 - 焦作万方于8月18日晚间发布公告续聘李蕙鑫为公司证券事务代表 [1]

公司治理变动 - 焦作万方于2025年8月18日召开职工代表大会 [1] - 与会职工代表一致同意选举杜景龙为公司第十届董事会职工董事 [1]

董事会秘书任职要求 - 董事会秘书为高级管理人员，对董事会负责[2] - 近三十六个月受证监会处罚等人士不得担任[4] 薪酬与聘任解聘 - 薪酬或津贴标准由董事会决定[5] - 原任离职后三个月内聘任[11] - 特定情形下一个月内解聘[11] 空缺处理与惩戒 - 空缺超三个月董事长代行，六个月内完成聘任[12] - 任职期间因工作问题可给予惩戒[14] 细则规定 - 细则与国家法律抵触按国家规定执行[16] - 细则由董事会负责解释、批准生效及修订[16]

人员信息申报 - 新任董事和高管通过任职后二日内委托申报个人及近亲属信息[4][5] - 现任董事和高管信息变化或离任后二日内委托申报信息[5] 股份变动与增持 - 董事和高管股份变动二日内报告并公告[8][9] - 权益股份30%-50%，一年后每年增持不超2% [11] - 增持期限不超六个月，过半时披露进展[11][12] - 特定情形增持2%等需披露结果和核查意见[13] - 集中竞价增持2%披露进展[13] 股份转让与减持 - 董事和高管任职及届满后半年内每年转让不超25% [17] - 以前一年末持股为基数算可转让数，新增股份按规定计算[17][18] - 减持提前15日报告披露，时间区间不超三月[18] 交易限制 - 董事和高管在报告公告前15日内等不得买卖[18] - 离职后半年内等情形股份不得转让[19] - 相关人员不得因内幕信息买卖股份[20] - 董事、高管及5%以上股东不得融资融券[20] 违规处理与制度说明 - 违规买卖收益归公司，董事会收回[7] - 违规买卖公司视情节处分[22] - 制度由董事会制定等，依规定执行[24]

内部审计设置 - 公司设内部审计机构并配专人，保持独立性[3] 审计工作安排 - 内审机构每季度向审计委员会报审计工作[3] - 至少每半年检查重大事件和资金往来情况[4] - 工作按年度计划或临时安排开展[7] 审计人员权限 - 内审人员有权接触审计相关资源并获协助[7] - 内审机构可要求有关部门报送资料并参会[6] 审计结果应用 - 审计结果作为公司管理决策和部门考核依据[7] 人员管理与条例 - 公司保障内审人员权利、安全，奖惩分明[8] - 条例由审计委员会负责解释修订，原条例废止[9]

提名委员会组成与职责 - 提名委员会由三名董事组成，独立董事过半数并任召集人[4] - 就董事会成员名额和结构向董事会提建议[7] 独立董事任期规定 - 任期不超六年，辞职致比例不符履职至新任产生，公司60日内补选[4] 选任流程 - 董事、高管选任前1 - 2个月向董事会提建议和材料[10] 会议安排 - 不定期开会，会前3天通知并提供资料，资料保存至少10年[12] 会议规则 - 三分之二以上委员出席方可举行，决议全体委员过半数通过[13]

制度适用 - 适用人员和机构包括公司董事、高管等，含持股5%以上大股东[2] 责任追究 - 违反法规致年报披露差错且影响重大应追究责任[4] - 追究形式有责令改正、通报批评等[6] - 主观因素所致应从重或加重处理[6] - 有效阻止不良后果可从轻、减轻或免于处理[6] 表决与处罚 - 董事与责任人有关联关系表决时应回避[7] - 部分人员涉责任追究可附带经济处罚，金额由董事会定[7] 申诉与解释 - 被追究者可在30日内书面申诉复议一次[7] - 制度解释权归属公司董事会[9] 施行时间 - 制度自董事会审议通过之日起施行[9]

反舞弊定义与行为 - 舞弊指内外部人员违法违规谋取不正当利益的行为[4] - 舞弊主要行为包括收受贿赂、转移交易等[5] 反舞弊职责分工 - 公司管理层对舞弊行为负责，业务部门承担本部门反舞弊工作[8] - 党群工作部是反舞弊常设机构，负责多项补充工作[14] 反舞弊工作流程 - 年初进行舞弊风险识别和评估[11] - 常设机构建立举报渠道并处理举报[17] - 管理层每年至少一次向董事会、审计委员会汇报[19] 审计委员会职责 - 指导、监督管理层和常设机构工作[19] - 了解举报机制并监督运行和有效性[20] - 取得调查报告和处理意见并沟通反舞弊情况[20] 舞弊处理措施 - 发生舞弊案件需评估和改进内控并通报结果[22] - 舞弊员工按规定处罚，涉刑移送司法，党员干部移交纪检[22]