华联控股股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的 专项说明 大华核字[2024]0011000248 号 大华会计师事务所(特殊普通合伙) Da Hua Certified Public Accountants (Special General Partnership) 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn 报告编码:京24ET 华联控股股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 (截止 2023 年 12 月 31 日) 页 次 目 录 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项 1-2 说明 华联控股股份有限公司 2023 年度非经营性资 1 [1 金占用及其他关联资金往来情况汇总表 大连合計師事法的 资 金 占 用 情 况 的 专 项 说 明 大华核字[2024]0011000248 号 华联控股股份有限公司全体股东: 我们接受委托,依据《中国注册会计师执业准则》审计了华联控 股股份有限公司(以下简称华联控股公司)2023年度财务报表,包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表,2023 年度的合并及 ...

证券代码：000036 证券简称：华联控股 公告编号：2024-023 华联控股股份有限公司 第十一届董事会第十六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 华联控股股份有限公司(以下简称"公司")于 2024 年 4 月 25 日采用现场方 式召开了第十一届董事会第十六次会议。会议通知发出时间为 4 月 15 日，会议 通知主要以邮件、微信、电话方式送达、通告。本次会议应出席董事 7 人，实际 出席董事 7 人。本次会议由公司董事长龚泽民先生主持，会议符合《公司法》和 《公司章程》的有关规定。本次会议采取记名投票表决方式审议通过事项如下： 一、2023 年度董事会工作报告 表决结果：同意 7 票、反对 0 票、弃权 0 票。 本报告的详细内容同日单独公告，公告编号为：2024-024。 公司报告期内履职的独立董事王晓梅女士、刘雪亮女士、黄梦露女士、吴华 江先生、刘辉先生、易磊先生向公司董事会提交了《2023 年度独立董事述职报 告》，并将在公司 2023 年度股东大会上述职，具体内容详见同日登载于巨潮资 讯网(http://www.cni ...

证券代码：000036 证券简称：华联控股 公告编号：2024-043 华联控股股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为华联控股股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023年，本 人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市 公司规范运作》《上市公司独立董事履职指引》等法律、法规、规范性文件和《华 联控股股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《华联控股股份有限 公司独立董事工作制度》等相关规定及要求，从维护全体股东和公司利益出发， 诚信、尽责履行本职，积极参与公司董事会运作和经营决策，现将本人2023年12 月18日至2023年12月31日任职期间履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 本人刘辉，1981年3月出生，硕士研究生学历。2006年8月至2011年4月，任 北京通商律师事务所深圳分所执业律师；2011年5月至2016年5月，任中国国际金 融股份有限公司投资银行部副总经理；2016年5月至今，任深圳道格资本管理有 限公司总裁；2019年12月至今，任广东健力宝股份有限公司独立 ...

经核查独立董事吴华江先生、刘辉先生、易磊先生的任职经历以及其签署的 相关自查文件，公司董事会认为：上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何 职务，也未在公司、主要股东企业担任任何职务，与公司、主要股东之间不存在 利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立 性的情况，符合相关法律法规中对独立董事独立性的相关要求。 特此公告 对独立董事独立性自查情况的专项报告 证券代码：000036 证券简称：华联控股 公告编号：2024-031 （经公司于 2024 年 4 月 25 日召开的第十一届董事会第十六次会议审议通过） 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、深圳证券交易所《股票上 市规则》《上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等要求， 现就公司在任独立董事吴华江先生、刘辉先生、易磊先生的独立性情况进行评估 并出具如下专项意见： 华联控股股份有限公司董事会 华联控股股份有限公司董事会 二○二四年四月二十九日 1 ...

证券代码：000036 证券简称：华联控股 公告编号：2024-029 华联控股股份有限公司 未来三年（2024-2026 年）股东分红回报规划 （经公司于 2024 年 4 月 25 日召开的第十一届董事会第十六次会议审议通过） 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 为进一步完善和健全科学、持续的公司分红机制，积极回报股东，引导投资 者树立长期投资和理性投资的理念，根据《公司法》、中国证监会《关于进一步 落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第 3 号——上市公 司现金分红》和《公司章程》等相关规定，结合公司实际情况，制订公司未来三 年（2024-2026 年）分红规划（以下简称"本规划"），具体内容如下： 一、制定本规划考虑的因素 （一）综合分析公司所处行业特征、公司发展战略和经营计划、股东回报、 社会资金成本及外部融资环境等因素。 （二）充分考虑公司目前及未来盈利规模、现金流量状况、所处发展阶段、 项目投资资金需求等情况。 三、未来三年（2024-2026 年）股东分红回报规划的具体内容 （一）公司可以采取现金、股票或者现金与股 ...

公司治理 - 2023年召开6次董事会、2次股东大会[4] - 完成第十一届董事会成员补选工作[17] 财务相关 - 严格按规定披露4次定期报告及财务会计报告[14] - 续聘大华会计师事务所为2023年度审计机构[15] 人员履职 - 王晓梅出席相关会议且未缺席[4][5][6] 其他情况 - 未发生公司相关承诺变更、被收购等情况[12][13] - 未实施股权激励措施[19]

审计机构相关 - 公司拟续聘大华会计师事务所为2024年度审计机构，聘期一年[2] - 本期审计费用130万元，较上期增加0万元[8] - 审计委员会同意续聘，议案待2023年度股东大会审议[9] 大华情况 - 截至2023年底，大华合伙人270人，注会1471人，签过证券服务审计报告1141人[2] - 2022年业务总收入332731.85万元，审计收入307355.10万元，证券业务收入138862.04万元[2] - 2022年上市公司审计客户488家，年报审计收费61034.29万元[2][3] - 大华已计提职业风险基金和保险累计赔偿超8亿[3] - 大华在奥瑞德案被判承担5%连带赔偿责任[3] - 近三年大华受行政处罚5次、监管措施35次等[4]

业绩总结 - 2023年公司监事会召开6次监事会会议，出席1次股东大会[2] - 截至2023年12月底，公司营收5.65亿元，同比降75.89%[2] - 截至2023年12月底，公司净利润0.82亿元，同比降81.27%[2] 合规情况 - 公司决策、内控、董监高履职、财务、关联交易等合规[4][5][7] - 审计报告为标准无保留意见，年报编制审议合规[5][8] 资金情况 - 报告期内公司无募集资金投入使用[6]

证券代码：000036 证券简称：华联控股 公告编号：2024-032 华联控股股份有限公司董事会 对会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告及 审计委员会履行监督职责情况的报告 （经公司于 2024 年 4 月 25 日召开的第十一届董事会第十六次会议审议通过） 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 华联控股股份有限公司（以下简称"本公司"）聘请大华会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"大华会计师事务所"）作为本公司 2023 年度审计机 构。根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务 所管理办法》，现将会计师事务所 2023 年度履职情况及审计委员会对会计师事 务所履行监督职责情况汇报如下： 一、2023 年度年审会计师事务所基本情况 （一）基本信息 机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2012 年 2 月 9 日成立（由大华会计师事务所有限公司转制 为特殊普通合伙企业） 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101 首席合伙人：梁春 1 主要行业：制造 ...

大华会计师事务所(特殊普通合伙) Da Hua Certified Public Accountants (Special General Partnership) 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn） mor.gov.g 京24K 华联控股股份有限公司 内部控制审计报告 ( 截止 2023 年 12 月 31 日 ) 录 华联控股股份有限公司 内部控制审计报告 大华内字[2024]0011000094 号 页 次 1-2 在会計師事務所 大华会计师事务所(特殊普通合伙) 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 : 86 (10) 5835 0011 传真: 86 (10) 5 内部控制 审计 报告 大华内字[2024]0011000094 号 内部控制审计报告 华联控股股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求,我们审计了华联控股股份有限公司(以下简称华联控股公司) 2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》 ...