中信证券股份有限公司 关于影石创新科技股份有限公司 放弃参股公司优先增资权暨关联交易 的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为影石创 新科技股份有限公司（以下简称"影石创新"或"公司"）首次公开发行股票和 持续督导工作的保荐人，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 等相关规定，对公司本次放弃参股公司东莞市融光光学有限公司（以下简称"融 光光学"）优先增资权暨关联交易的事项进行了核查，具体情况如下： 一、关联交易概述 公司持有 20%股权的融光光学因自身经营发展需要，拟进行增资扩股引入投 资者和谐超越中小企业发展基金（宜兴）合伙企业（有限合伙）（以下简称"和谐 超越基金"）、深圳市稳正长优创业投资企业（有限合伙）（以下简称"稳正长优基 金"）、陆永杰。本次增资扩股金额合计为人民币 5,870.00 万元，其中拟新增注册 资本 546.5315 万元以及增加资本公积 5,323.4685 万元。其中，和谐超越基金拟 出资人民币 5,000.00 万元认购，其中 465.5294 万元计入注册资本， ...

关联交易 - 2025年预计与融光光学关联交易额度900万元（不含税）[2] - 2025年计划增加关联交易金额3800万元（不含税）[3] - 增加后2025年预计总金额4700万元（不含税），占比1.51%[6] 交易数据 - 2025年1 - 6月与融光光学累计交易265.19万元（不含税）[6] - 融光光学2024年实际交易201.42万元（不含税），占比0.06%[6] 融光光学情况 - 融光光学注册资本1582.8万元[5] - 影石创新持股20%[7] - 2024年末总资产4845.99万元，净资产1782.99万元[7] - 2024年营收4164.43万元，净利润 - 252.94万元[7] 增加原因 - 增加关联交易预计因采购量增加[6]

股价表现与交易数据 - 8月28日收盘价352.00元，单日上涨18.84% [2] - 全天换手率30.69%，振幅20.93%，成交额30.67亿元 [2] - 因日换手率达30%及日收盘价涨幅达15%登上龙虎榜 [2] 资金流向与机构动向 - 主力资金净流入1.31亿元 [3] - 龙虎榜前五大买卖营业部合计成交8.85亿元，净卖出1.81亿元（买入3.52亿元，卖出5.33亿元） [2] - 机构专用席位净买入5373.60万元，位列买三席位 [2] 龙虎榜席位交易明细 - 买入前五席位包括中信证券上海分公司（10213.03万元）、国泰海通证券总部（9812.02万元）、机构专用（5373.60万元）等 [3] - 卖出前五席位以中信证券上海分公司（15548.83万元）为首，另有国泰海通总部（11877.63万元）及外资券商席位 [3] 历史龙虎榜表现 - 近半年累计上榜6次，上榜次日股价平均涨2.19%，上榜后5日平均涨0.78% [3]

影石创新科技股份有限公司信息披露管理办法 影石创新科技股份有限公司 （二） 各职能部门、分公司、直接或间接控制的子公司的主要负责人和相关 工作人员； （三） 公司可施加重大影响的参股公司的主要负责人和相关工作人员； （四） 公司的其他关联方； （五） 其他知晓可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大 事件或信息的单位或人员。 信息披露管理办法 第一章 总则 第一条 为加强对影石创新科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 工作的管理，规范公司的信息披露行为，保证公司真实、准确、完整地披露信息， 维护公司股东特别是社会公众股东的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）等有关法律、法规和规范性文 件及《影石创新科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，特制定本办法。 第二条 公司及相关信息披露义务人应当依照相关法律、法规和规范性文件以 及本办法的规定，及时、公平地披露所有对公司 ...

影石创新科技股份有限公司内部审计制度 影石创新科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为完善影石创新科技股份有限公司（以下简称"公司"）的治理结构， 规范公司经营行为，提高内部审计工作质量，防范和控制公司风险，增强信息披露 的可靠性，保护投资者合法权益，依据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规、 规范性文件和《影石创新科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计部门依据国家有关法律法规、 财务会计制度和公司内部管理规定，对本公司及下属子公司、分公司财务收支、财 务预算、财务决算、资产质量、经营绩效，以及建设项目或者有关经济活动的真实 性、合法性和效益性进行监督和评价工作，以促进公司目标的实现。 第三条 内部审计部门依照内部审计制度的要求，认真组织做好内部审计工 作，及时发现问题，明确经济责任，纠正违规行为，检查内部控制程序的有效性， 防范和化解经营风险，维护公司正常生产经营秩序，促进公司提高经营管理水平， 实现资产的保值 ...

交易报告标准 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需及时报告[8] - 交易成交金额占公司市值10%以上需及时报告[8] - 交易标的最近一个会计年度资产净额占公司市值10%以上需及时报告[8] - 交易标的最近一个会计年度相关营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入10％以上且超1000万元需及时报告[8] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10％以上且超100万元需及时报告[8] - 交易标的最近一个会计年度相关净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需及时报告[8] - 与关联自然人成交金额30万元以上的关联交易需及时报告[9] - 与关联法人成交金额占上市公司最近一期经审计总资产或市值0.1%以上且超300万元的关联交易需及时报告[9] - 诉讼涉案金额超1000万元且占公司最近一期经审计总资产或者市值1%以上需及时报告[9] 信息报告义务 - 持有公司5%以上股份的股东等为信息报告义务人[4] - 信息报告义务人报告重大信息时限为事件发生或知悉当日[24] - 信息报告义务人应在知悉重大信息当日口头或电话报告并书面送达相关文件[16] - 信息报告义务人按不同时点和情况报告重大信息进展[17] 信息处理流程 - 分、子公司重大合同等实施前应知会董事会秘书并履行程序[17] - 董事会秘书接到报告当日分析判断并决定处理方式[19] - 董事会秘书负责汇集分析信息、汇报披露及沟通培训等[22] 信息管理 - 重大信息内部报告及披露由董事会统一领导管理[21] - 相关人员在信息未公开前负有保密义务[26] 责任与制度 - 未及时上报或违反保密义务将追究责任人责任[30] - 制度自公司董事会审议通过，修改时亦同[34] - 制度由公司董事会负责解释[34] - 制度未尽事宜按有关规定执行[32] - 制度与国家日后规定抵触时按规定执行并修订报董事会审议[33]

影石创新科技股份有限公司 影石创新科技股份有限公司董事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第四条 在不违反《公司法》《证券法》等相关法律、法规和规范性文件、 上海证券交易所业务规则、《公司章程》以及本制度规定的前提下，公司董事、 高级管理人员可以通过上海证券交易所的证券交易卖出，也可以通过协议转让及 法律、法规允许的其他方式减持股份。 因司法强制执行或者股票质押、融资融券、约定购回式证券交易违约处置等 减持股份的，应当根据具体减持方式分别适用本制度的相关规定，并遵守上海证 1 影石创新科技股份有限公司董事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 券交易所的相关规则。 董事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强影石创新科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高 级管理人员所持公司股份及其变动的管理，进一步明确办理程序，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理 规则》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《上 ...

第三条 公司分公司、子公司各类印章管理参照本制度执行。 第二章 印章的适用范围及印章管理 第四条 本公司印章的适用范围如下： 影石创新科技股份有限公司印章使用管理制度 影石创新科技股份有限公司 印章使用管理制度 第一章 总则 第一条 为规范影石创新科技股份有限公司（以下简称"公司"）印章管 理及使用，避免印章管理和使用中的不规范行为，维护公司利益，根据《中华人 民共和国公司法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》等法律、法规、其他规范性文件和《影石创新科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等规定，特制定本制度。 第二条 本制度所指印章包括公司及子公司、分公司的公章、法定代表人 印章、财务印鉴专用章（包括财务专用章、发票专用章等）、合同专用章、部门 印章、董事会印章、具体业务用途印章（包括报关专用章、收发货专用章、退货 专用章等）等其他具有法律效力的印章。 （一）公章：适用于以公司名义上报国家机关政府部门或其他相关机构的重 要公函和文件，以公司名义出具的证明、函件及下发的各类内部文件，以公司名 义签订的各类协议、合同等有法律约束力的文件等。 （二）法定代表人印章：适 ...

影石创新科技股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度 影石创新科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范影石创新科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕 信息管理，做好内幕信息保密工作，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号— —上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》等法律、法规和规范性文件以及《影石创新科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）《影石创新科技股份有限公司信息披露管理办法》（以 下简称"《信息披露管理办法》"）等的规定，制定本制度。 第二条 公司内幕信息管理工作由公司董事会负责，董事会应当保证内幕 信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。 公司董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档事宜。 董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书 面确认意见。 公司董事会办公室是信息披露管理、内幕信息登记备案的日常办事机构。 第三条 公司董事及高级管理人员和公司各职能部门、分公司、直接和间 接控制的子公司以及公司能够 ...

影石创新科技股份有限公司信息披露暂缓与豁免管理制度 影石创新科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范影石创新科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息披 露暂缓、豁免行为，督促公司及相关信息披露义务人依法合规履行信息披露义务， 保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露暂 缓与豁免管理规定》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科 创板上市规则》"）《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—— 规范运作》等法律法规、规范性文件及《影石创新科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 公司按照《科创板上市规则》及上海证券交易所其他相关业务规则 的规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地 披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实 施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第四条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项， 履行内部审核程序后实施。 第二章 暂缓、豁免信息披露的范围 ...