证券代码：688766 证券简称：普冉股份 公告编号：2024-032 普冉半导体（上海）股份有限公司 关于作废 2022 年限制性股票激励计划部分已授予但尚 未归属的限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 04 月 26 日召开的第二届董事会第九次会议、第二届监事会第九次会议，审议通过了《关 于作废 2022 年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票的议 案》，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等法 律法规、规范性文件及《普冉半导体（上海）股份有限公司 2022 年限制性股票 激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"）、《普冉半导体（上 海）股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称 "《考核管理办法》"）的有关规定及公司 2022 年第五次临时股东大会的授权， 董事会同意作废公司 2022 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"） 部分限制 ...

普冉半导体（上海）股份有限公司 关于作废 2021 年限制性股票激励计划部分已授予但尚 未归属的限制性股票的公告 证券代码：688766 证券简称：普冉股份 公告编号：2024-031 普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 04 月 26 日召开的第二届董事会第九次会议、第二届监事会第九次会议，审议通过了《关 于作废 2021 年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票的议 案》，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等法 律法规、规范性文件及《普冉半导体（上海）股份有限公司 2021 年限制性股票 激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"）、《普冉半导体（上 海）股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称 "《考核管理办法》"）的有关规定及公司 2021 年第二次临时股东大会的授权， 董事会同意作废公司 2021 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"） 部分限制性股票合计 24,863 股。现将有关事项说明如下： 一、 本次激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 1、2021 年 10 月 11 ...

营业收入及利润 - 普冉股份2024年第一季度营业收入为404,926,271.71元，同比增长98.52%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为49,923,908.78元，扣除非经常性损益后为61,651,643.87元[4] - 2024年第一季度，普冉股份营业收入达到40.49亿元，同比增长98.3%[15] - 净利润为4.99亿元，较去年同期增长77.3%[15] - 综合收益总额为4.99亿元，同比增长77.3%[16] 研发投入 - 研发投入占营业收入的比例为12.62%，较上年度减少10.19个百分点[5] - 公司研发费用同比增加9.84%，不及营业收入的同比增加幅度[8] 资产状况 - 普冉股份2024年第一季度报告显示，公司流动资产合计达到208.05亿元，较上期增长了13.3%[13] - 公司持有待售资产金额为0，表明公司没有处于待售状态的资产[13] - 公司非流动资产合计为160.64亿元，其中固定资产为40.44亿元，无形资产为39.14亿元[13] - 公司流动负债合计为251.41亿元，较上期增长了40.1%[14] - 公司实收资本为75.52亿元，资本公积为1526.56亿元，未分配利润为381.07亿元[14] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-50,569,469.46元[4] - 经营活动产生的现金流量净额为-5.06亿元，较去年同期改善[17] - 投资活动产生的现金流量净额为-1.28亿元，较去年同期减少[17] - 筹资活动产生的现金流量净额为-2.76亿元，公司有较多的借款和股利支付[17] - 现金及现金等价物净增加额为-6.25亿元，公司现金流量状况有所改善[17]

上海君澜律师事务所 关于 普冉半导体（上海）股份有限公司 作废 2022 年限制性股票激励计划部分限制性股票 法律意见书 致：普冉半导体（上海）股份有限公司 之 法律意见书 二〇二四年四月 上海君澜律师事务所 法律意见书 上海君澜律师事务所 关于普冉半导体（上海）股份有限公司 作废 2022 年限制性股票激励计划部分限制性股票之 上海君澜律师事务所（以下简称"本所"）接受普冉半导体（上海）股份 有限公司（以下简称"公司"或"普冉股份"）的委托，根据《上市公司股权 激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《上海证券交易所科创板股票 上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《科创板上市公司自律监管指南第 4 号—股权激励信息披露》（以下简称"《监管指南》"）《普冉半导体（上 海）股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划》（以下简称"《激励计划》" 或"本次激励计划"）的规定，就普冉股份作废本次激励计划部分已授予但尚 未归属的限制性股票（以下简称"本次作废"）相关事项出具本法律意见书。 对本法律意见书，本所律师声明如下： （一）本所律师依据《中华人民共和国证券法》《律师事务所从事证券法 律业务管理办法》和《律师 ...

业绩总结 - 公司2023年Q4环比扭亏为盈，实现归母净利润0.53亿元，同比上升196.80%[1] - 公司存储系列芯片出货量同比上升45.06%至50.89亿颗，存储系列芯片营业收入同比增长117.70%[2] - 预计公司2024-2026年归母净利润分别为1.11/2.24/3.19亿元，同比增长329.3%/102.0%/42.5%，对应EPS为1.47/2.96/4.22元，PE为63.9/31.6/22.2倍，首次覆盖给予“增持-A”评级[7] 未来展望 - 公司实施“存储+”战略，积极拓展微控制器及模拟芯片领域，有望实现更高附加值领域和更多元化的市场拓展[6] - 公司2026年预计净利率将达到15.1%，较2023年增长19.4%[14] - 公司2026年预计ROE将达到12.5%，较2024年增长7.1%[14] 风险提示 - 公司产品研发不及预期、下游需求不及预期、市场竞争加剧、存货跌价等风险存在[8][9][10][11] 其他 - 公司具备证券投资咨询业务资格[20] - 公司不保证信息的准确性和完整性，投资需谨慎[20] - 公司可能持有或交易报告中提到的上市公司发行的证券[20]

普冉半导体（上海）股份有限公司 2023 年年度股东大会 证券代码：688766 证券简称：普冉股份 | 2023年年度股东大会会议须知 3 | | --- | | 2023年年度股东大会会议议程 5 | | 议案一：关于《公司2023年度董事会工作报告》的议案 7 | | 议案二：关于《公司2023年度监事会工作报告》的议案 8 | | 议案三：关于《公司2023年度财务决算报告》的议案 9 | | 议案四：关于《公司2024年度财务预算报告》的议案 10 | | 议案五：关于公司2023年度利润分配及资本公积转增股本方案的议案 12 | | 议案六：关于《公司2023年年度报告》及摘要的议案 14 | | 议案七：关于2023年度计提资产减值准备的议案 15 | | 议案八：关于聘任公司2024年度财务及内部控制审计机构的议案 17 | | 议案九：关于2024年日常关联交易预计的议案 18 | | 议案十：关于公司2024年度董事薪酬方案的议案 19 | | 议案十一：关于公司2024年度监事薪酬方案的议案 21 | | 议案十二：关于提请股东大会授权董事会2024年度以简易程序向特定对象发行股票并办理 ...

公司财务状况 - 公司2023年度实现的可分配净利润为负，不具备现金分红条件，本次拟不派发现金红利，不送红股[5] - 公司2023年度总股本增加至105,609,735股，转增30,094,450股[5] - 公司以集中竞价交易方式累计回购公司股259,160股，支付的资金总额为32,643,353.84元[5] 公司产品与技术 - 普冉股份发布了2023年年度报告，介绍了公司的股东和一些技术术语[12] - 爱特梅尔公司发布了ARM Cortex-M处理器系列，旨在帮助开发人员满足嵌入式应用的需要[13] - Bluetooth Low Energy是一种低能耗无线技术，有助于降低功耗[14] - 中央处理器是电子产品的运算核心和控制核心[15] - DRAM是一种半导体存储器，具备错误检查和纠正技术[16] - System on Chip是一个有专用目标的集成电路，包含完整系统并有嵌入软件的全部内容[18] - IoT是物联网的英文缩写，意指物物相连的互联网[20] - 物联网是一个全球网络基础设施，具有自组织能力和物理虚拟物的智能接口[21] - IC是集成电路的英文缩写，是一种微型电子器件或部件，将所需元件组合成完整电子电路[22] 公司财务数据 - 公司2023年度营业收入达到11.27亿元人民币，同比增长21.87%[26] - 公司2023年度归属于上市公司股东的净利润为-4.83亿元人民币，同比下降158.06%[26] - 公司2023年度研发投入占营业收入比例为16.97%，较去年同期增加0.9个百分点[27] - 公司2023年度研发费用较上年增加4.27亿元人民币，增幅达28.74%[28] - 公司2023年度存货跌价准备计提额为10.58亿元人民币，同比增加3.79亿元[28] - 公司2023年度政府补助减少导致其他收益减少1.30亿元人民币[29] - 公司2023年度持有华大九天股票公允价值变动收益减少2.50亿元人民币[30] - 公司2023年度新增确认递延所得税资产2.17亿元人民币，同比增加1.87亿元[31] - 公司2023年度经营活动产生的现金流量净额同比增加1.52亿元人民币[32] - 公司2023年度归属于上市公司股东的净资产较上年期末减少2.79%[32] 公司业务运营 - 公司2023年第四季度营业收入为人民币359,905,804.98元[35] - 公司2023年第四季度归属于上市公司股东的净利润为人民币53,305,347.27元[35] - 公司2023年第四季度经营活动产生的现金流量净额为人民币35,883,095.10元[35] - 公司2023年非经常性损益项目中，计入当期损益的政府补助金额为人民币8,396,661.95元[35] - 公司2023年非经常性损益项目中，非金融企业持有金融资产和金融负债产生的公允价值变动损益金额为人民币10,085,036.45元[35] - 公司2023年非经常性损益项目中，对非金融企业收取的资金占用费损益金额为人民币0元[35] - 公司2023年非经常性损益项目中，委托他人投资或管理资产的损益金额为人民币0元[35] - 公司2023年非经常性损益项目中，因不可抗力因素产生的各项资产损失金额为人民币0元[35] 公司产品线发展 - 公司推出了ARM M0+和ARM M4内核的12大系列超过100款MCU芯片产品，覆盖55nm、40nm工艺制程[40] - 公司推出了P24C系列高可靠EEPROM产品，具备低功耗、超宽压覆盖、高可靠等特性[39] - 公司持续优化供应链管理，与供应商共同规划配合，积极应对供应链资源和成本上的挑战[41] - 公司持续加大人才投入，积极扩充研发团队，形成梯队型的人才结构[41] - 公司通过公司流程、系统建设和定期培训不断提升管理和内部控制水平，确保生产经营业务稳健发展[42] - 公司的主营业务是非易失性存储器芯片及基于存储芯片的衍生芯片的设计与销售，主要产品包括NOR Flash和EEPROM两大类非易失性存储器芯片、微控制器芯片以及模拟产品[42] 公司产品销售情况 - 普冉股份2023年度报告显示，存储系列芯片营业收入10.12亿元，同比上升16.04%，毛利率23.99%，同比下降5.66个百分点，出货量50.89亿颗，同比上升45.06%[44] - 公司NOR Flash产品采用电荷俘获（SONOS）及浮栅（ETOX）工艺结构，提供了512Kbit到512Mbit容量的系列产品，覆盖1.1V-3.6V的操作电压区间，具备低功耗、高可靠性、快速擦除和快速读取的优异性能[44] - 公司40nm工艺节点已成为公司SONOS工艺结构下NOR Flash产品的主要工艺节点，能够进一步提高公司产品的成本优势，同时更好的满足下游应用的面积需求[45] - 公司推出的超低电压超低功耗新一代SPI NOR Flash系列新产品，支持1.1V电源系统，同时具备宽电压范围，可涵盖1.2V和1.8V系统，该产品系列计划覆盖4Mbit-128Mbit的容量区间，应用于基于嵌入式SoC、手持移动应用、多媒体信息处理等场景中，能

立 信 1 特 好 普冉半导体(上海)股份有限公司 审计报告及财务报表 二〇二三年度 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://zc.mof.gov.cn）"进行了 "我可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://gc.cnof.gov.cn）"进行了 普冉半导体(上海)股份有限公司 审计报告及财务报表 (2023 年 01 月 01 日至 2023 年 12 月 31 日止) | | | 目录 | 页次 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 审计报告 | | 1-4 | | | 财务报表 | | | | | 资产负债表 | | 1-2 | | | 利润表 | | 3 | | | 现金流量表 | | 4 | | | 所有者权益变动表 | | 5-6 | | | 财务报表附注 | | 1-57 | 立信会计师事务所(特殊普通合伙) CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LI 审计报告 普冉半导体(上海)股份有限公司全体股东; 一、审计意见 我们审计了普冉半导体(上海)股份 ...

普冉半导体（上海）股份有限公司 关于会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告 普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）聘请立信会计师事 务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）作为公司 2023 年度财务及内部控制 审计机构。根据财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委 员会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对立信 2023 年度审计过程中的履职情况进行评估，经评估，公司认为，立信在履职过程中勤 勉尽责，具备独立性，充分、公允地发表了审计意见。具体情况如下： 一、 会计师事务所基本情况 （一） 资质条件 1、 基本信息 立信会计师事务所（特殊普通合伙）由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年 在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会 计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网 络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业 务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB） 注册登记。 截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名 ...

证券代码：688766 证券简称：普冉股份 公告编号：2024-026 普冉半导体（上海）股份有限公司 关于 2024 年日常关联交易预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"或"普冉股份"） 本次与上海伟测半导体科技股份有限公司及其合并范围内的控股子公司（以下简 称"上海伟测"）的日常关联交易预计不超过8,000万元，即预计2024年4月1日至 2024年年度股东大会（以下简称"本次交易期间"）召开之日止累计发生额不超 过8,000万元人民币（不含税）。 公司与上海伟测的日常关联交易属于公司正常生产经营往来，不影响公 司独立性，亦不会对关联方形成较大的依赖； 属于公司实际日常经营业务，符合公司经营发展需要，符合公司和全体股东的利 益。 综上，我们一致同意本次日常关联交易预计金额的相关事项，并将该议案提 交公司第二届董事会第八次会议审议。 本次2024年度日常关联交易预计金额事项尚需提交股东大会审议。 一、日常关联交易基本情况 （一） 日常关 ...