中自科技股份有限公司 董事会人才与科技发展委员会工作制度 第一章 总 则 第一条 为了建立科学、高效、务实的决策体系，充分发挥董事会人才与 科技发展委员会（以下简称"人才与科技发展委员会"）专业能力，适应公司战 略发展需要，增强公司核心竞争力，根据《中华人民共和国公司法》等有关法律、 行政法规、规范性文件及《中自科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，参照《上市公司治理准则》，公司特设董事会人才与科技发展委员 会，并制定本制度。 第二条 人才与科技发展委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责 建立以人才培养为导向的公司管理制度，同时对公司重要技术专题进行论证、咨 询与决策，审定公司重大技术经济决策与科技发展规划。 第二章 人员组成 第三条 人才与科技发展委员会由五名董事组成。 第四条 人才与科技发展委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或 者全体董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 人才与科技发展委员会设主任委员（召集人）一名，负责主持委 员会工作；主任委员（召集人）在委员内选举，并报请董事会批准产生。 （二） 对公司重要决议所需的技术专题进行论证、咨询与决策； （ ...

中自科技股份有限公司 第一条 为进一步建立健全中自科技股份有限公司（以下简称"公司"） 非独立董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》等有关法律、行政法规、规范性文件及《中自科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，参照《上市公司治理 准则》，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本制度。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定 公司董事（非独立董事）及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审 查公司董事（非独立董事）及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本制度所称非独立董事是指在公司支取薪酬的，非担任独立董事 职务的董事，高级管理人员根据《公司章程》确定。 董事会薪酬与考核委员会工作制度 第二章 人员组成 第一章 总 则 第四条 薪酬与考核委员会由五名董事组成，独立董事占多数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全 体董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人），由独立董事委员担任， 负责主持委员会工作；主任委员（ ...

中自科技股份有限公司 董事、高级管理人员和核心技术人员 所持公司股份及其变动管理制度 第三条 公司董事、高级管理人员、核心技术人员和证券事务代表其所持公 司股份是指登记在其名下的所有公司股份；从事融资交易融券交易的，还包括记 在其信用账户内的公司股份。 公司董事和高级管理人员不得进行以本公司股票为标的证券的融资融券交 易。 第四条 公司董事、高级管理人员、核心技术人员和证券事务代表在买卖公 司股票及其衍生品种前，应知悉《公司法》《证券法》等法律法规关于内幕交易、 操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规交易。 第二章 信息申报 第五条 公司董事、高级管理人员、核心技术人员和证券事务代表和前述人 员的配偶在买卖公司股票及其衍生品种前，应当在买卖前 3 个交易日内将其买卖 计划以书面方式提交董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项 等进展情况，如该买卖行为可能违反《公司法》《证券法》《上市公司收购管理 办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》、上海证券交易所（以下简称"上 交所"）相关规定和《公司章程》等规定的，董事会秘书应当在计划交易日前通 知相关公司董事、高级管理人员、核心技术人员和证券事务代 ...

中自科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范中自科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露暂缓、 豁免行为，督促公司及相关信息披露义务人依法合规地履行信息披露义务，根 据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信息披 露暂缓与豁免管理规定》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第1 号 ——规范运作》（以下简称"《自律监 管指引1 号》"）等法律法规、规范性文件及《中自科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）、《中自科技股份有限公司信息披露管理制度》（以下 简称"《信息披露管理制度》"）的有关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 "信息披露义务人"是指公司、公司董事、总经理、财务负责人、董 事会秘书及其他高级管理人员；各部门、各控股子公司的主要负责人及其相关工 作人员；持有公司5%以上股份的股东及其他公司关联人。 第三条 信息披露义务人按照相关法律法规、《自律监管指引1号》等规范性 文件及《公司章程》《信息披露管理制度》的规定办理信息披露暂缓、豁免业 务，适用本制度。 第四条 信息披露义务人 ...

中自科技股份有限公司 关联交易管理制度 （八）间接持有公司5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人； （九）公司根据实质重于形式原则认定的其他与公司有特殊关系，可能导致公司 利益对其倾斜的自然人、法人或其他组织。 在交易发生之日前12个月内，或相关交易协议生效或安排实施后12个月内，具有 前款所列情形之一的法人、其他组织或自然人，视同公司的关联方。 第一条 为保证中自科技股份有限公司（以下简称"公司"）与关联方之间的 关联交易符合必要性、公允性的原则，确保关联交易不损害公司和非关联股东的合法 权益，根据有关法律、行政法规、规范性文件及《中自科技股份有限公司章程》（以下 简称"公司章程"），特制定本管理制度。 第二条 公司的关联方，指具有下列情形之一的自然人、法人或其他组织： （一）直接或间接控制公司的自然人、法人或其他组织； （二）直接或间接持有公司5%以上股份的自然人； （三）公司董事或高级管理人员； （四）与本条第（一）项至第（三）项所述关联自然人关系密切的家庭成员，包 括配偶、年满18周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配 偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母； （五）直接持有公司5%以上 ...

第三条 公司设总经理一名，由董事长提名，董事会聘任或解聘；设财务 总监一名，副总经理及总经理助理若干名，由总经理提名，董事会聘任或解聘； 设董事会秘书一名，由董事长提名，董事会选举产生。 公司总经理、副总经理、总经理助理、董事会秘书、财务总监为公司高级管 理人员。 第四条 《公司法》第 一百七十八条规定的情形以及被中国证监会确定为市 场禁入者，并且禁入尚未解除的人员，不得担任公司的高级管理人员。 中自科技股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为规范公司总经理及管理层的工作，根据《公司法》及《公司章 程》的有关规定，制定本工作细则。 第二条 本细则对公司全体高级管理人员及相关人员有约束力。 第二章 任职条件及聘任程序 第五条 公司高级管理人员每届任期三年，届满后连聘可以连任。 第六条 公司应与高级管理人员签订聘任合同，明确双方的权利义务关系。 第三章 职责与分工 第七条 总经理负责主持公司日常工作，其他高级管理人员协助总经理工 作，分工负责，各司其职。 第八条 总经理对董事会负责，行使下列职权： （一） 主持公司的生产经营管理工作，并向董事会报告工作； （五）制定公司的具体规章； （二）组织实施董 ...

第一条 为了保护投资者的合法权益，规范公司的对外担保行为，有效防范公 司对外担保风险，确保公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国民法典》等法律、法规、规范性文件及《中自科技股份有限公司章程》（以下简称 "公司章程"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"担保"是指公司为他人提供的担保，包括公司为控股子 公司提供的担保。 本制度所称"对外担保总额"，是指包括公司对控股子公司担保在内的公司对外担 保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。 第三条 公司对外担保实行统一管理，公司对外担保必须经董事会或股东会审 议，未经公司董事会或股东会批准，任何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议 或其他类似的法律文件。 第四条 公司董事和高级管理人员应审慎对待和严格控制担保产生的债务风险， 并对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。 对外担保管理制度 第一章 总则 中自科技股份有限公司 第五条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制担 保风险。 （一）因公司业务需要的互保单位； （二）与公司具有重要业务关系的单位； 第六条 公司为他人提供担保，应 ...

中自科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为促进中自科技股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运作，充 分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督，根据《中华人 民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简 称"《证券法》")、《上海证券交易所科创板股票上市规则》(以下简称"《上交所 上市规则》")、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作（2025 年 5 月修订）》等有关法律法规、规范性文件及《中自科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"），特制定本工作制度。 第二章 董事会秘书的地位、主要职责及任职资格 第二条 董事会秘书是公司的高级管理人员，应当忠实、勤勉地履行职责， 并对董事会负责，承担法律法规及《公司章程》对公司高级管理人员所要求的义 务，享有相应的工作职权，并获取相应报酬。 第三条 董事会秘书的主要职责： （二）办理信息披露事务，包括负责公司信息对外发布、未公开重大信息的 保密工作以及内幕信息知情人报送事宜，制定并完善公司信息披露事务管理制度； （三）督促公司相关信息披露义务人遵守信息披露相关 ...

中自科技股份有限公司 募集资金管理制度 第三条 公司应当建立并完善募集资金存放、管理、使用、改变用途、监 督和责任追究的内部控制制度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、 风险控制措施及信息披露要求，规范使用募集资金。 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防范投资风 险，提高募集资金使用效益。 第四条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续。募集的货币资金须 经具有证券从业资格的会计师事务所审验并出具验资报告。实物资产须经相关资 产评估机构评估并出具评估报告且该资产所有权已转移至公司。 第六条 募投项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司 应当确保该子公司或者控制的其他企业遵守本制度。 第一章 总则 第一条 为进一步完善中自科技股份有限公司（以下简称"公司"）的法 人治理结构，规范公司募集资金的管理和运用，维护股东的合法利益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司募集资金监管规则》（以下简称"《监 管规则》"）、上海证券交易所（以下简称"上交所"）颁布的《上海证券交易 所科创板股票上市规则 ...

中自科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强对中自科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 工作的管理，保护公司、股东、债权人及其它利益相关人员的合法权益，规范公 司的信息披露行为，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等法律、法规和《中自科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 公司和相关信息披露义务人应当披露所有可能对上市公司股票交 易价格产生较大影响或者对投资决策有较大影响的事项（以下简称重大信息或者 重大事项）。 信息披露义务人是指公司及公司的董事、高级管理人员、核心技术人员、股 东或存托凭证持有人、实际控制人、收购人，重大资产重组、再融资、重大交易 有关各方等自然人、单位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政 法规和中国证监会规定的其他承担信息披露义务的主体。 第三条 公司及其实际控制人、股东、关联方、董事、高级管理人员、收购 人、资产交易对方、破产重整投资人等相关方作出公开承诺的， ...