融资交易数据 - 上周累计融资净买入额1337.70万元，位列沪深两市第479位 [1] - 上周融资买入额6870.20万元，偿还额5532.51万元 [1] - 近5日主力资金净流入672.88万元，区间股价涨幅1.25% [1] - 近10日主力资金净流出1902.27万元，区间股价跌幅2.46% [1] 公司业务属性 - 企业属于化学制品行业，同时涵盖储能、固态电池、尾气治理、氢能源及燃料电池等业务领域 [1] - 公司注册地位于成都市，属于四川板块及西部大开发概念企业 [1] - 具备专精特新、融资融券及节能环保等概念板块属性 [1] 企业基本信息 - 公司成立于2005年，法定代表人为陈启章 [1] - 注册资本11956.4509万元人民币，实缴资本5046.03万元人民币 [1] - 企业性质为软件和信息技术服务业 [1] 经营与资产状况 - 对外投资企业数量达10家 [1] - 参与招投标项目53次 [1] - 拥有商标信息78条、专利信息323条及行政许可99项 [1]

公司主体资格与合规性 - 公司具备实施2025年限制性股票激励计划的主体资格 未出现最近一个会计年度财务会计报告被出具否定意见或无法表示意见的审计报告情形[1] - 公司未出现最近一个会计年度财务报告内部控制被出具否定意见或无法表示意见的审计报告情形[1] - 公司最近36个月内未出现未按法律法规、公司章程及公开承诺进行利润分配的情形[1] 激励对象资格与范围 - 激励对象未包括独立董事和监事 符合《上市公司股权激励管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的激励对象条件[2] - 激励对象不存在最近12个月内被证券交易所或中国证监会认定为不适当人选的情形[2] - 激励对象不存在最近12个月内因重大违法违规行为被行政处罚或采取市场禁入措施的情形[2] 激励计划实施程序 - 公司将在股东会前通过内部公示激励对象姓名及职务 公示期不少于10天[3] - 董事会薪酬与考核委员会将在股东会审议前5日披露对激励对象名单的审核意见及公示情况说明[3] - 限制性股票的授予安排及归属安排未违反相关法律法规 未侵犯公司及全体股东利益[3] 激励计划目的与效果 - 计划旨在建立经营者与股东利益共同体机制 提高管理效率与水平[3] - 计划有利于公司可持续发展 且不存在明显损害上市公司及全体股东利益的情形[3] - 相关议案需提交公司股东会审议通过后方可实施[3]

募集资金基本情况 - 公司首次公开发行人民币普通股（A股）募集资金到位后已进行专户存储并与保荐机构及银行签署监管协议 [1] 募集资金投资项目情况 - 公司首次公开发行股票募集资金承诺投资总额为145,990.65万元人民币，调整后投资总额为140,718.97万元人民币 [2] - 募集资金原计划投资于三个项目：汽车后处理装置智能制造产业园项目、国六b及以上排放标准催化剂研发能力建设项目、氢能源燃料电池关键材料研发能力建设项目 [2] 募投项目资金使用及节余情况 - 新型催化剂智能制造园区项目已于2023年12月1日结项并于2024年3月30日永久补流 [2] - 国六b及以上排放标准催化剂研发能力建设项目和氢能源燃料电池关键材料研发能力建设项目已于2025年5月31日结项 [3] - 汽车后处理装置智能制造产业园项目已于2024年11月13日终止，原因为未能挖掘到具有较强盈利能力且发展前景较好的项目 [3] - 截至2025年6月30日，上述募投项目（不含新型催化剂智能制造园区项目）节余募集资金共计28,539.35万元人民币，包含利息收入及尚未支付的采购合同尾款等 [4] - 具体节余构成：调整后投资总额48,066.98万元，累计投入金额17,478.83万元，已签订合同待支付金额4,061.37万元，利息收入和理财收益2,012.57万元，最终节余28,539.35万元 [6] 节余资金使用计划 - 公司拟将节余募集资金28,539.35万元人民币永久补充流动资金，用于日常生产经营活动 [4][6] - 资金划转完成后待支付资金全部支付完毕，公司将注销相关募集资金专户并终止监管协议 [6] 审议程序及意见 - 公司董事会及监事会审议通过变更部分募投项目资金用途并将节余募集资金永久补充流动资金的议案，尚需提交股东会审议 [1][7] - 保荐机构申万宏源承销保荐有限责任公司出具无异议核查意见，认为决策程序符合相关规定 [8]

公司激励计划背景 - 公司为建立长效激励机制、吸引优秀人才并实现股东与员工利益协同 制定2025年限制性股票激励计划 [1] - 计划依据《公司法》《证券法》及科创板上市规则等法律法规制定 配套考核管理办法保障实施 [1] 考核目标与原则 - 完善法人治理结构与中长期激励机制 促进公司持续发展 [1] - 改变单一年薪制模式 通过薪酬体系优化增强团队凝聚力 [2] - 考核遵循公平公正公开原则 结合战略目标与个人业绩能力 [2] 激励对象与考核机构 - 激励范围涵盖董事、高级管理人员及技术业务骨干人员 [2] - 董事会薪酬与考核委员会领导考核 人力资源部负责具体实施 [2] - 财务等部门提供考核数据并确保真实性 董事会审核最终结果 [2] 公司层面业绩考核标准 - 考核以2022-2024年营业收入平均数为基础 设置2025-2026年两级目标值 [3][5] - 2025年营业收入目标值15.96亿元 触发值12.77亿元 [3] - 2026年目标值17.74亿元 触发值14.19亿元 [3] - 达成目标值100%归属 低于触发值则取消当期股票归属 [5][6] 个人层面绩效考核 - 个人考核分A/B/C/D四级 对应归属系数分别为100%/100%/60%/0 [6] - 实际归属数量=计划归属量×公司系数X×个人系数Y [6] - 考核未达标部分作废且不可递延 [6] 考核时间与程序 - 考核期间为归属前一年度 2025-2026年度各考核一次 [6][7] - 人力资源部保存考核结果并形成报告 薪酬委员会决定归属资格 [7] - 考核结果5日内通知对象 异议可15日内申诉复核 [7] 考核结果管理 - 考核结果作为股票归属唯一依据 记录由委员会统一保管 [7] - 办法经股东会审议后随激励计划生效实施 [8]

公司股权激励计划概述 - 中自科技股份有限公司拟实施2025年限制性股票激励计划 旨在建立长效激励机制 吸引优秀人才 将股东利益 公司利益和员工利益结合 共同关注公司长远发展 [1][9][28] - 该计划由北京金杜（成都）律师事务所作为专项法律顾问 依据《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》等法律法规及公司章程出具法律意见 [1][3][4] 激励对象与分配结构 - 激励对象总计63人 约占公司员工总数779人的8.08% 包括董事 高级管理人员及技术业务骨干人员 不含独立董事和监事 [10] - 实际控制人陈启章及其子女陈罗倩雯被纳入激励对象 陈启章作为董事长对公司决策有显著影响力 陈罗倩雯担任子公司总经理负责国际业务拓展 被认定为业务骨干 [11] - 授予限制性股票总量206.2238万股 占公司股本总额1.1956亿股的1.72% 任何单一激励对象通过激励计划获授股票累计不超过公司总股本1% [13][14] 股票来源与定价机制 - 标的股票来源为公司从二级市场回购的A股普通股 [13] - 授予价格定为每股11.73元 相当于草案公告前1个交易日 20个交易日 60个交易日和120个交易日股票交易均价的50.06% 54.21% 55.59%和58.59% [18][19] - 定价依据综合考虑了往期激励计划 股份支付费用 激励对象薪酬水平及未来业绩预期 旨在吸引保留关键人才 [20] 时间安排与归属条件 - 计划有效期最长不超过36个月 归属安排分两个周期：首次归属期为授予后12-24个月（归属比例50%） 第二次为24-36个月（归属比例50%） [16][17] - 归属需同时满足公司及个人层面考核条件：公司未出现财务报告被出具否定意见 内部控制失效 利润分配违规等情形 激励对象未出现重大违法违规或不适格情形 [21][22] - 公司层面业绩考核以2022-2024年营业收入平均值为基数 2025年目标值15.96亿元（触发值12.77亿元） 2026年目标值17.74亿元（触发值14.19亿元） 达成目标方可归属 [22][23] 公司治理与合规程序 - 公司为依法存续的科创板上市公司（股票代码688737） 经营范围涵盖大气污染治理 环境保护设备制造 电池及新材料技术研发等领域 [6][8] - 已履行董事会提名与薪酬委员会审议 董事会及监事会决议等程序 关联董事在表决中回避 尚需完成激励对象名单公示 股东大会审议等后续法定程序 [26][27] - 公司确认未为激励对象提供财务资助或贷款担保 计划不存在损害公司及全体股东利益的情形 [28][29]

股权激励计划概述 - 公司推出2025年限制性股票激励计划，拟授予206.2238万股第二类限制性股票，占公司股本总额1.72% [1][2] - 激励计划采用一次性授予方式，无预留权益，股份来源为二级市场回购的A股普通股 [1][2] - 计划旨在建立长效激励机制，吸引优秀人才，将股东利益、公司利益和员工利益结合 [1] 激励对象与分配 - 激励对象包括董事、高级管理人员、技术及业务骨干人员共47人，不包括独立董事和监事 [3][5] - 董事及高管获授限制性股票占比42.91%，核心技术人员及业务骨干等获授57.09% [5] - 董事长陈启章和子公司总经理陈罗倩雯被列为激励对象，因其对公司战略和国际化业务具有显著影响 [4] 时间安排与归属条件 - 计划有效期最长36个月，分两个归属期，每期归属比例50% [6][8] - 第一个归属期为授予日起12个月后至24个月内，第二个归属期为24个月后至36个月内 [8] - 归属需满足公司层面业绩考核和个人绩效考核双重条件 [14][15] 授予价格与定价依据 - 授予价格为每股11.73元，不低于草案公告前1/20/60/120个交易日股票均价的50% [9][10] - 具体定价参考：前1日交易均价23.43元（授予价占50.06%），前20日均价21.64元（占54.21%），前60日均价21.10元（占55.59%），前120日均价20.02元 [9][10] 业绩考核要求 - 公司层面以2022-2024年营业收入平均值为基数，设定2025年目标值15.96亿元、触发值12.77亿元，2026年目标值17.74亿元、触发值14.19亿元 [14] - 实际营业收入达到目标值90%以上时公司层面归属比例100%，介于触发值与目标值90%之间时按比例归属 [14] - 个人绩效考核分A/B/C/D四级，对应归属系数分别为100%/100%/60%/0 [15] 会计处理与成本影响 - 采用Black-Scholes模型测算激励成本，预计总成本2504.89万元 [22] - 成本将在2025-2027年分期摊销，具体为2025年摊销约1043.70万元，2026年摊销约1043.70万元，2027年摊销约417.49万元 [22] - 实际成本可能因授予日、归属数量及绩效考核结果调整 [22] 计划调整与终止机制 - 若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利等事项，将按比例调整授予数量和价格 [19][20][21] - 公司出现重大财务报告问题、控制权变更或合并分立等情况时，未归属股票将作废失效 [24] - 激励对象离职、身故或出现重大过失时，已获授未归属股票将作废 [25][26]

公司治理动态 - 中自科技第四届监事会第六次临时会议于8月6日晚间召开 [2] - 会议审议通过《关于及其摘要的议案》等多项议案 [2]

公司治理安排 - 公司将于2025年8月22日召开2025年第一次临时股东会 [1] - 股东会将审议《关于变更部分募投项目资金用途并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》等多项议案 [1]

激励计划 - 公司全部有效期内激励计划标的股票总数累计不超审议时股本20%[2] - 本次拟授限制性股票2,062,238股，占公告时股本1.72%[3] 人员获授情况 - 董事长陈启章获授272,238股，占授予总数13.20%[3] - 47位核心业务等员工共获授885,000股，占授予总数42.91%[3]

激励计划基本信息 - 拟授予限制性股票206.2238万股，约占公司股本总额的1.72%[6][29] - 激励对象63人，约占公司员工总数779人的8.08%[7][25] - 限制性股票授予价格为11.73元/股[9][41] - 激励计划有效期最长不超过36个月[9][34] - 激励计划经公司股东会审议通过后方可实施[11] 激励对象分配 - 董事长陈启章获授272238股，占授予总数13.20%，占公告时股本总额0.23%[30] - 副董事长李云获授150000股，占授予总数7.27%，占公告时股本总额0.13%[30] - 董事总经理王云获授140000股，占授予总数6.79%，占公告时股本总额0.12%[30] - 47名核心业务人员及其他骨干员工共获授885000股，占授予总数42.91%，占公告时股本总额0.74%[31] 时间安排 - 自股东会审议通过之日起60日内，公司需完成向激励对象权益授予并公告，否则终止实施[12][35][78] - 激励计划经董事会审议通过后，激励对象名单公示期不少于10天[27] 归属安排 - 限制性股票分两个归属期，每个归属期归属比例均为50%[37][38] - 第一个归属期自授予之日起12个月后至24个月内，第二个归属期自授予之日起24个月后至36个月内[37][38] 业绩考核 - 归属对应的考核年度为2025年～2026年，每个会计年度考核一次[50] - 2025年上市公司营业收入目标为15.96，2026年目标为17.74[52] - 业绩考核目标完成情况A≥0.9Am时，公司层面归属比例X=100%；An≤A＜0.9Am时，X=A/Am[53] - 个人绩效考核评级为A、B时，个人归属系数Y=100%；评级为C时，Y=60%；评级为D时，Y=0[54] 价格与数量调整 - 资本公积转增股本等情况，调整后限制性股票授予/归属数量和价格有相应计算公式[58][62] 成本摊销 - 预计激励成本2504.89万元，2025 - 2027年分别摊销778.57万元、1355.13万元、371.19万元[71] 其他规定 - 股权激励计划需经出席股东会会议的股东所持表决权的2/3以上通过[76] - 公司不为激励对象获取权益提供贷款及财务资助[84] - 激励对象参与计划资金来源为自筹[88]