上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司 章 程 二〇二五年四月 | | | 第一章 总 则 公司在上海市市场监督管理局注册登记，取得营业执照，统一社会信用 代码为91310000664324630E。 公司英文名称：Shanghai Hollywave Electronic System Co., Ltd. 第一条 为维护上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司(以下简称"公司")、股 东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人 民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券 法》(以下简称"《证券法》")和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定，由上海霍莱沃电子系统技术有 限公司整体变更成立的股份有限公司。 第三条 公司于2021年3月21日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监 会"）核准，首次向社会公众发行人民币普通股925万股，于2021年4月 20日经批准在上海证券交易所上市。 第四条 公司注册名称：上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司。 第五条 公司住所：中国（上海）自由贸易试验区郭守敬路498号15幢1层16102 室。 第六条 公 ...

股东会召开 - 年度股东会每年召开一次，需于上一会计年度结束后6个月内举行[4] - 临时股东会不定期召开，规定情形出现时应在2个月内召开[4][7] 股东会召集 - 单独或合计持有公司10%以上股份股东请求召开，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知[8][9] - 审计委员会或股东自行召集，决议公告前召集股东持股比例不得低于10%[10] 提案与通知 - 单独或合计持有公司1%以上股份股东，可在股东会召开10日前提临时提案，召集人2日内发补充通知[13] - 年度股东会召集人应在召开20日前通知股东，临时股东会应在15日前通知[15] 会议相关规定 - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日且不得变更[16] - 发出通知后延期或取消需在原定召开日前至少2个工作日公告说明原因[16] 其他规定 - 公司解聘或不再续聘会计师事务所需提前10天通知[18] - 股东会网络或其他方式投票时间有明确规定[20] - 股东超规定比例买入股份，超部分36个月内不得行使表决权[25] - 董事会等可公开征集股东投票权，有相关披露和限制要求[26] - 关联股东认定及关联交易议案决议规则[26] - 股东会选举两名或以上董事采用累积投票制[27] - 同一表决权重复表决以第一次结果为准[28] - 股东会记名投票，未填表决票视为弃权[28] - 会议现场结束时间不得早于网络或其他方式[29] - 股东会决议应及时公告，提案未通过或变更前次决议需特别提示[29][30] - 会议记录保存期限不少于10年[30] - 公司应在股东会结束后2个月内实施派现等方案[31] - 股东可在决议作出60日内请求法院撤销违规决议[32] - 本规则自股东会审议通过之日起生效并施行[34]

2024年公司治理 - 召开8次董事会、3次股东大会，独立董事无缺席[3] - 召开5次审计、1次提名、3次薪酬与考核委员会，独立董事无缺席[4] 2024年人事与激励 - 2月1日聘任李吉龙为总经理[8][9] - 3月通过限制性股票激励相关议案[9] - 4月通过作废部分限制性股票议案[9] 2025年独立董事计划 - 保持谨慎坚守原则[11] - 跟进法规跟踪财务状况[12] - 为规范运作提建议促优化[12]

公司治理 - 2024年召开8次董事会、3次股东大会，独立董事无缺席[3] - 2024年召开5次审计委员会等会议，独立董事无缺席[4] 人事变动 - 2024年2月1日聘任李吉龙为总经理，原总经理仍任董事长[9] 激励计划 - 2024年3月通过限制性股票激励计划相关议案[9] - 2024年4月通过作废部分限制性股票议案[9] 公司运营 - 2024年关联交易正常，金额未超授权范围[7] - 2024年未发生被收购情形，未换会计师事务所[7] 独立董事 - 许霞2024年履职合规，2025年将继续提建议[11][12]

上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年 4 月修订） 第八条 董事连续二次未亲自出席会议，也不委托其他董事出席会议的，独 立董事连续二次未亲自出席会议，也不委托其他独立董事代为出席的，应视作不能 正常履行职责，董事会应提议股东会撤换。 2 第一章 总 则 第一条 为完善上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司（以下简称"公 司"）治理结构，保障董事会依法独立、规范、有效地行使决策权，确保董事会的 工作效率，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公 司治理准则》等有关规定和《上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司章程》（以下 简称"公司章程"）的规定，特制定本规则。 第二条 公司董事会是公司的常设决策机构，对股东会负责，并依据国家有 关法律、法规和公司章程行使职权，承担义务。 第三条 公司董事会召开会议是其行使职权的一种主要形式，凡属公司章程 规定的董事会职权范围内的事项，均应通过董事会会议审议决定的形式来实施，其 他机构和董事个人均不能越过董事会而单独行使职权。 第四条 本规则对公司全体董事、董事会秘书及列席董事会会议的高级管理 人员等都具有约束力。 第二章 董事与独立 ...

人员与客户数据 - 中汇合伙人116人，注册会计师694人，签过证券服务审计报告的289人[1] - 中汇上市公司审计客户180家，同行业上市公司审计客户15家[1] 收入数据 - 中汇最近一年经审计收入总额101,434万元，审计业务收入89,948万元，证券业务收入45,625万元[1] - 中汇上市公司审计收费总额15,494万元[1] 执业情况 - 中汇近三年受行政处罚1次等，42名从业人员受相应处罚[2] - 项目合伙人和质量控制复核人近三年签核多家上市公司审计报告[4] 保险与责任 - 中汇购买职业责任保险累计赔偿限额3亿元，近三年无需承担民事责任赔付[11] 审计工作 - 2024年就重大会计审计事项咨询并解决技术问题[6] - 2024年审计就重大事项达成一致意见，无分歧[7] - 2024年制定全面可操作审计工作方案[9] - 公司明确中汇信息安全责任，中汇制定并执行控制制度[10]

独立董事提名 - 刘英被提名为霍莱沃第四届董事会独立董事候选人[2] 独立性与不良记录规定 - 特定股东及亲属、曾有特定情形人员不具备独立性[3] - 近36个月受处罚或谴责批评人员有不良记录[4] 任职限制 - 兼任境内上市公司不超三家，连续任职不超六年[5] 任职资格与处理 - 核实确认独立董事候选人任职资格[5] - 任职后不符资格将辞去职务[6]

董事会换届 - 公司2025年4月10日审议通过选举第四届董事会候选人议案[1] - 将召开2024年年度股东大会审议换届，董事累积投票制选举，任期三年[2] 候选人情况 - 独立董事候选人是刘英女士和许霞女士[1] - 非独立董事候选人是李吉龙先生、方卫中先生和申弘女士[1] 持股情况 - 刘英、许霞未持股，李吉龙持股580股，方卫中持股4864720股，申弘持股14700股[6][8][9][10][12]

业绩总结 - 2024年期初往来资金余额1160.85万元，年度累计发生1696.27万元，利息120万元，期末余额2737.12万元[15] 其他信息 - 审计报告为中汇会审[2025]3698号无保留意见[6] - 专项审核说明文号为中汇会专[2025]3700号[6] - 报告日期为2025年4月10日[13]

董 事 会 上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司 经核查公司独立董事许霞女士、刘英女士的任职经历以及签署的相关自查文 件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，未持有公司股票，与公 司主要股东不存在关联关系，与公司及公司控股股东、实际控制人不存在重大业 务往来，与公司以及主要股东之间不存在任何形式的利益冲突、关联关系或其他 可能对其独立客观判断产生影响的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》对 独立董事独立性的要求。 上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司 董事会关于公司独立董事 2024 年度独立性自查情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 等相关规定，上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会就公司 2024 年度任职的独立董事许霞女士、刘英女士的独立性情况进行评估 并出具专项意见如下： 2025 年 4 月 10 日 ...