三生国健药业(上海)股份有限公司 三生国健药业(上海)股份有限公司 第五届董事会提名委员会 关于第五届董事会独立董事候选人的审核意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》及三生国健 药业（上海）股份有限公司章程》等有关规定，三生国健药业(上海 ) 股份有限公司(以下简称"公司")第五届董事会提名委员会对第五 届董事会独立董事候选人的任职资格进行了审核并发表审核意见如 下： 公司独立董事候选人徐晓东先生、高芳女士具有履行独立董事职 责的任职条件及工作经验,符合《上市公司独立董事管理办法》等规 定中有关独立董事任职资格及独立性的相关要求,符合《公司法》等 法律法规及其他有关规定关于董事任职资格的规定,不存在《公司法》 规定的不得担任公司董事的情形,未被中国证监会采取证券市场禁入 措施,未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和 高级管理人员,未受过中国证监会行政处罚和证券交易所公开谴责或 通报批评,没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被 中国证监会立案调查等情形,不属于失信被执行人。 综上,我们同意提名徐晓东先生、高芳 ...

三生国健药业（上海）股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 三生国健药业（上海）股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善三生国健药业（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、高级管理人员的薪酬、津贴管理，建立科学有效的激励与约束机制，有效 调动公司董事、高级管理人员的工作积极性，提高公司的经营管理效益，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等 有关法律法规、规范性文件和《三生国健药业（上海）股份有限公司章程》（以 下称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司实际情况，制定本薪酬管理制度。 第二条 本制度适用于公司章程规定的董事、高级管理人员。 第三条 公司董事、高级管理人员的薪酬以公司经营与综合管理情况为基础， 根据经营计划完成情况、分管工作职责及工作目标完成情况、个人履职及发展情 况相结合进行综合考核确定。 1 三生国健药业（上海）股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第四条 公司董事、高级管理人员薪酬分配遵循以下原则： （一）公平原则 ...

董事会会议召开 - 每年召开两次定期会议，上下半年度各一次[11] - 代表1/10以上表决权股东、1/3以上董事、1/2以上独立董事提议时开临时会议[13] - 董事长10日内召集董事会会议[15] 会议通知与提案 - 定期会议提前10日通知，临时会议提前5日通知，紧急情况不受限[21] - 定期会议通知变更需在原定会议召开日前3日发出[24] - 董事及总经理可在会前3日提临时提案[18] 会议举行与决议 - 会议由过半数董事出席方可举行[26] - 决议经全体董事过半数通过，担保事项需出席董事三分之二以上同意[38] - 董事回避时，无关联关系董事过半数出席且过半数通过形成决议，不足三人不表决[39] 会议相关规定 - 提案未通过，一个月内无重大变化不再审议相同提案[39] - 会议档案保存十年[43] - 董事原则亲自出席，可书面委托他人[27] 表决与记录 - 一人一票，书面投票或举手表决，表决意向分三种[36] - 会议记录含相关内容，出席董事和记录人签名[41] 会议形式 - 电话或视频会议可口头表决并尽快书面签字，效力同等，不一致以口头为准[45] - 书面传签方式签字同意董事达法定人数，议案成决议[46] 决议执行 - 决议提请股东会审议或交总经理执行[48] - 相关文件由董事长签发下达和上报[48] - 总经理向董事会或董事长报告执行情况[48] 董事会基金 - 经股东会同意可设董事会基金[50] - 秘书制定专项基金计划报董事长批准[50] - 专项基金计划纳入当年财务预算[50] 规则相关 - 董事会可修改规则并报股东会批准[50] - 规则未尽事项按法律法规和章程执行[51] - 规则由董事会负责解释[52]

审计人员与部门管理 - 公司专职审计人员应不少于三人[5] - 内部审计部门定期或不定期开展内部审计人员岗位培训和考核[29] 审计工作汇报与计划 - 内部审计部门至少每季度向审计委员会报告一次工作[9] - 需在每个会计年度结束前两个月提交下一年度内部审计工作计划[9] - 需在每个会计年度和半年度结束后两个月提交内部审计工作报告[9] - 至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告[17] 审计流程与时间 - 审计终结后10日内提出审计报告（初稿）并送被审计单位核实签字确认[14] - 被审计单位在接到审计报告（初稿）后5日内将意见反馈到内部审计部门[15] - 被审计单位对审计意见书或审计决定若有异议，可在下达后5日内向内部审计部门负责人提出书面申诉[15] 审计内容与范围 - 至少每季度对募集资金存放与使用情况审计一次[20] - 在重要对外投资等事项发生后及时审计[23][24][25][26] - 在业绩快报对外披露前对其进行审计[21] - 审查信息披露事务管理制度建立和实施情况[23] 报告披露与说明 - 审计委员会应根据内部审计部门报告出具年度内部控制评价报告[25] - 公司应在年度报告披露同时，在指定网站披露内部控制评价报告和审计报告[27] - 会计师事务所对上市公司内部控制有效性出具非标准报告等情况，公司董事会应作专项说明[27] 违规处理与关注 - 审计人员违规由内部审计部门或审计委员会责令纠正并追究责任[29] - 被审计单位违规由内部审计部门责令改正，严重的对相关人员处罚或处分[29] - 被审计单位出现转移资料等多种情况会被关注[30] 制度执行与实施 - 本制度未尽事宜依国家相关规定和公司章程执行[32] - 本制度与相关规定不一致时以相关规定为准[32] - 本制度自董事会批准之日起实施，由董事会负责解释[33]

板块整体表现 - 生物制品板块当日上涨0.85% 领涨个股为康辰药业（涨跌幅10.01%）[1] - 上证指数上涨0.37%至3857.93点 深证成指上涨0.99%至12696.15点[1] - 板块内10只个股涨幅超3% 最高涨幅达10.01% 10只个股跌幅超1% 最大跌幅为西藏药业-3.42%[1][2] 个股涨跌情况 - 涨幅前五分别为康辰药业（56.17元 +10.01%）荣昌生物（90.88元 +8.35%）三生国健（52.60元 +8.01%）百普赛斯（58.61元 +7.34%）万泽股份（17.70元 +6.31%）[1] - 跌幅前五包括西藏药业（47.16元 -3.42%）文迪药业（17.36元 -2.36%）成大生物（27.90元 -2.35%）*ST四环（2.31元 -2.12%）一肖典上（6.88元 -1.85%）[2] - 成交额前三为荣昌生物（14.83亿元）西藏药业（9.12亿元）一肖典上（9.53亿元）[1][2] 资金流向分析 - 板块主力资金净流出5.06亿元 游资净流入1.04亿元 散户净流入4.02亿元[2] - 主力资金净流入前三位：荣昌生物（1.27亿元 占比8.6%）康辰药业（6815.89万元 占比18.64%）欧林生物（5076.83万元 占比14.3%）[3] - 游资净流入仅出现在百圆泰（60.03万元）和万泽股份（-3899.46万元）等个别个股 整体呈现分散态势[3]

生物制品板块市场表现 - A股生物制品板块在8月29日午后出现直线拉升行情 [2] - 荣昌生物股价上涨超过12% [2] - 迈威生物股价直线拉涨9% [2] 个股表现亮点 - 康辰药业在板块拉升前已触及涨停 [2] - 三生国健、万泽股份、三元基因等公司涨幅均超过6% [2] 板块领涨个股 - 荣昌生物成为板块内涨幅最大个股 涨幅超12% [2] - 迈威生物紧随其后 单日涨幅达9% [2] - 多只生物制品个股同步上涨 显示板块整体强势 [2]

医药板块市场表现 - 医药板块早盘全线走强 医疗创新ETF上涨2.02% [1] - 成分股药明康德上涨4.74% 百利天恒上涨4.23% 恒瑞医药上涨4.11% [1] - 新产业 三生国健等个股跟涨 [1] 资金流动情况 - 医疗创新ETF近4天连续资金净流入 合计吸金5914.33万元 [1] - 单日最高净流入3509.01万元 [1] - 杠杆资金持续布局 前一交易日融资净买额222.11万元 融资余额达4720.29万元 [1] 行业趋势与投资逻辑 - 资金从高位板块向估值合理赛道迁移 医药行情从创新药向医疗器械扩散 [1] - 医疗创新ETF覆盖CXO 器械 医疗消费 疫苗等超跌核心资产 [1] - 前十大成分股多只估值处于历史20%分位以下 安全边际凸显 [1] - 美联储降息节奏预期加速 将强化全球流动性与科技股趋势 [1]

板块整体表现 - 生物制品板块当日下跌2.85%，领跌个股为康华生物（跌幅8.89%）[1][2] - 上证指数下跌1.76%至3800.35点，深证成指下跌1.43%至12295.07点[1] - 板块主力资金净流出18.53亿元，游资净流入3.1亿元，散户净流入15.43亿元[2] 个股涨跌情况 - 涨幅最高个股为我武生物（300357）上涨5.38%至30.95元，成交额9.15亿元[1] - 跌幅前列个股包括安科生物（300009）下跌5.59%、凯因科技（688687）下跌5.38%、奥浦迈（688293）下跌5.35%[2] - 康华生物（300841）以76.60元收盘，成交额9.93亿元，位列跌幅榜首[2] 资金流向特征 - 华兰生物（002007）获主力资金净流入3228.33万元，占比3.76%[3] - 派林生物（000403）主力净流入2922.49万元，占比8.45%[3] - ST未名（002581）主力净流入931.53万元，占比达10.81%[3] - 通化东宝（600867）获游资净流入1507.99万元，占比4.36%[3] - 优宁维（301166）游资净流入943.21万元，占比10.32%[3] 成交活跃度 - 安科生物成交86.23万手，成交额9.90亿元[2] - 华兰生物成交48.12万手，成交额8.60亿元[1] - 义翘神州（301047）成交6.58万手，成交额5.18亿元[1]

股价表现 - 2025年8月26日收盘价51.46元 较前一交易日下跌2.44元 跌幅4.53% [1] - 当日成交额3.68亿元 换手率1.14% [1] 资金流向 - 8月26日主力资金净流出2613.69万元 [1] - 近五日主力资金累计净流出9628.84万元 [1] 估值水平 - 当前市盈率77.07倍 [1] - 市净率5.65倍 [1] 公司业务 - 专注于抗体药物研发的生物制药企业 [1] - 主要产品包括重组蛋白和单克隆抗体药物 [1] - 产品线涵盖肿瘤和自身免疫性疾病治疗领域 [1] - 上海板块生物医药企业 在创新生物药研发方面具有技术积累 [1]

人员变动 - 独立董事金永利、张薇申请辞职，原定任期2025年8月到期[2] - 辞职原因是连续任职将满六年[2] - 辞职报告在新独立董事选出日生效[4] 影响情况 - 两人辞职将使独立董事少于董事会成员三分之一且缺会计专业人士[4] 公告信息 - 公告日期为2025年8月23日[5]