文章核心观点 - 三生国健药业制定董事及高级管理人员持股变动管理制度 规范股份买卖行为 防止内幕交易和违规操作 [1][2][4] 适用对象与范围 - 制度适用于公司董事和高级管理人员名下及利用他人账户持有的所有股份 包括信用账户内的融资融券股份 [2][3] - 要求相关人员知悉《公司法》《证券法》等法律法规关于内幕交易 短线交易等禁止性规定 [2] 股份转让禁止情形 - 禁止转让情形包括：公司上市一年内 离职半年内 被立案调查或处罚未满六个月 被公开谴责未满三个月等 [2] - 公司可能触及重大违法强制退市时 从行政处罚事先告知或司法裁判作出至明确结论前不得转让 [2] 禁止买卖期间 - 年度报告 半年度报告公告前15日内 季度报告 业绩预告 业绩快报公告前5日内不得买卖 [3] - 重大事件发生或进入决策程序至依法披露期间不得买卖 [3] 内幕信息管控 - 董事及高级管理人员需确保配偶 父母 子女等关联方不利用内幕信息买卖股份 [3][4] - 控制法人或其他组织及被认定可能获知内幕信息的实体均受约束 [3][4] 短线交易限制 - 买入后6个月内卖出或卖出后6个月内买入 收益归公司所有 [4] - 违规买卖情况 补救措施 收益计算及收回情况需披露 [4] - 持有股票包括配偶 父母 子女及利用他人账户持有的股份 [4] 股份买卖操作流程 - 买卖前需书面通知董事会秘书 董事会秘书核查合规性 [5] - 任职期间和任期届满后6个月内不得减持超过持股总数25% 司法强制执行等除外 [5] 减持数量限制 - 通过集中竞价交易方式 任意连续90日内减持不得超过公司股份总数1% [5] - 通过大宗交易方式 任意连续90日内减持不得超过公司股份总数2% [5] - 持有不超过1000股可一次性全部转让 [5] 可转让股份计算 - 以上一年度最后一个交易日持股数为基数计算当年可转让数量 [6] - 当年未转让股份计入次年基数 年内新增无限售条件股份计入当年基数 [6] - 权益分派导致持股增加可同比例增加当年可转让数量 [6] 信息申报要求 - 需申报个人 配偶 父母 子女及股票账户所有人身份信息 包括姓名 职务 身份证号等 [6][7] - 申报时点包括：股票初始登记时 新任董事或高管任职后2个交易日内 个人信息变化后2个交易日内等 [6][7] 持股变动披露 - 持股变动需在2个交易日内披露 包括变动前持股数 变动日期 数量 价格 原因及变动后持股数 [7] - 计划减持需提前15个交易日报告并披露减持计划 每次披露减持时间区间不超过3个月 [7] 减持计划实施 - 减持期间遇高送转 并购重组等重大事项需同步披露减持进展及关联性 [8] - 减持计划实施完毕或未实施完毕均需在2个交易日内报告并公告 [8] - 股份被强制执行需在收到通知后2个交易日内披露 [8] 数据管理与责任 - 董事会秘书负责管理持股数据 办理个人信息申报 每季度检查披露情况 [9] - 董事及高级管理人员需保证申报数据真实准确及时完整 并承担法律责任 [8][9] - 持股变动达到《上市公司收购管理办法》规定时需履行报告和披露义务 [9]

华泰联合证券有限责任公司 关于三生国健药业（上海）股份有限公司 部分募投项目完成承诺募集资金投入并将节余募集资金 永久补充流动资金的专项核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"）作为 三生国健药业（上海）股份有限公司（以下简称"三生国健"、"公司"或"发行人"） 首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》、《上市公司募集资金监管规则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则 （2025 年 4 月修订）》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作（2025 年 5 月修订）》等法律法规的规定，对三生国健部分募投项 目完成承诺募集资金投入并将节余募集资金永久补充流动资金事项进行了审慎核 查，核查情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 6 月 23 日出具的《关于同意三生国 健药业（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可 [2020]1217 号），公司获准向社会公开发行人民币普通股（A 股）61,621,142 股， 发行价为每股人民币 28.18 元， ...

收入和利润（同比环比） - 营业收入64.20134亿元，同比增长7.61%[22] - 归属于上市公司股东的净利润19.03224亿元，同比增长46.96%[22] - 扣除非经常性损益的净利润15.72272亿元，同比增长24.64%[22] - 基本每股收益0.31元/股，同比增长47.62%[23] - 公司实现营业收入64201.34万元，同比增长7.61%[41] - 公司归属于母公司所有者的净利润为19032.24万元，同比增长46.96%[41] - 公司2025年半年度营业总收入为64,201.34万元，同比增长7.6%[176] - 净利润为18,575.66万元，同比增长49.4%[177] - 归属于母公司股东的净利润为19,032.24万元，同比增长46.9%[177] - 基本每股收益为0.31元/股，同比增长47.6%[178] - 公司净利润为17,727.73万元，同比增长17.8%[181] - 综合收益总额为17,841.64万元，同比增长40.3%[189] 成本和费用（同比环比） - 研发投入占营业收入比例36.48%，同比增加1.46个百分点[23] - 公司研发费用同比增长25.53%，占营收比重达28.87%[41] - 营业成本19132.86万元，同比上升20.25%[94][95] - 销售费用9461.76万元，同比下降28.25%[94][95] - 研发费用18533.75万元，同比上升25.53%[94][95] - 营业总成本为48,450.88万元，同比增长7.9%[176] - 研发费用为18,533.75万元，同比增长25.5%[177] - 销售费用为9,461.76万元，同比下降28.2%[176] - 支付给职工及为职工支付的现金为16,230.86万元，同比增长14.0%[183] 经营活动现金流量 - 经营活动现金流量净额18.77336亿元，同比增长33.95%[22] - 经营活动现金流量净额18773.36万元，同比增长33.95%[94][95] - 经营活动产生的现金流量净额为18,773.36万元，同比增长34.0%[183] - 销售商品、提供劳务收到的现金为57,759.57万元，同比增长1.3%[183] - 母公司经营活动产生的现金流量净额为34,285.35万元，同比增长62.3%[186] 投资活动现金流量 - 投资活动产生的现金流量净额为-13,758.92万元，同比改善68.5%[184] - 投资支付的现金为242,729.73万元，同比增长62.1%[184] - 投资活动现金流入小计为91,543.22万元，同比增长34.8%[187] - 投资活动现金流出小计为104,560.68万元，同比增长23.1%[187] - 投资活动产生的现金流量净额为-13,017.46万元，同比改善23.7%[187] 筹资活动现金流量 - 筹资活动产生的现金流量净额为-10,610.22万元，同比扩大237.3%[187] 资产和负债变化 - 应收账款21442.62万元，同比增长50.02%[96] - 一年内到期非流动资产44122.76万元，同比增长914.05%[96] - 其他非流动资产75715.05万元，同比下降33.38%[96] - 公司总资产从2024年末的596,502.73万元增长至2025年6月30日的601,259.20万元，增幅0.8%[171] - 货币资金从2024年末的45,949.20万元减少至2025年6月30日的36,934.02万元，下降19.6%[169] - 交易性金融资产从2024年末的91,053.90万元增至2025年6月30日的95,030.08万元，增长4.4%[169] - 应收账款从2024年末的14,293.31万元增至2025年6月30日的21,442.62万元，大幅增长50.0%[169] - 一年内到期的非流动资产从2024年末的4,351.14万元激增至2025年6月30日的44,122.76万元，增长914.1%[169] - 开发支出从2024年末的22,854.33万元增至2025年6月30日的27,740.62万元，增长21.4%[170] - 短期借款从2024年末的5,002.21万元降至2025年6月30日的0万元，减少100%[170] - 合同负债从2024年末的2,020.15万元降至2025年6月30日的661.46万元，下降67.3%[170] - 未分配利润从2024年末的233,031.16万元增至2025年6月30日的246,512.33万元，增长5.8%[171] - 母公司货币资金从2024年末的21,492.77万元增至2025年6月30日的30,642.15万元，增长42.6%[172] - 负债合计为89,484.50万元，较期初增长10.5%[174] - 所有者权益合计为561,123.82万元，较期初增长2.4%[174] - 未分配利润为239,831.98万元，较期初增长5.3%[174] - 期末现金及现金等价物余额为24,695.49万元，同比减少49.3%[184] - 期末现金及现金等价物余额为18,404.44万元，同比下降36.2%[187] - 归属于母公司所有者权益合计为569,890.64万元，同比增长2.3%[189] - 母公司所有者权益合计为561,123.82万元，同比增长2.4%[191] 研发投入 - 研发投入增多可能导致公司亏损[4] - 报告期内研发投入总额为2.342亿元人民币，同比增长12.09%，占营业收入比例36.48%[78] - 费用化研发投入1.853亿元人民币，同比增长25.53%；资本化研发投入4886.29万元人民币，同比下降20.29%[78] - 研发投入资本化比重为20.86%，同比下降8.48个百分点[78] - 在研项目累计投入11.733亿元人民币，其中重组抗IL-4Rα单抗(611)投入4074万元人民币，重组抗IL-17A单抗(608)投入3146万元人民币[79] - 研发人员数量333人，同比增长7.77%，占公司总人数比例32.55%[81] - 研发人员薪酬总额4518.33万元人民币，同比增长21.35%，人均薪酬13.57万元人民币[81] - 研发人员学历构成：博士8.11%（27人），硕士27.33%（91人），本科54.65%（182人）[82] - 研发人员年龄结构：30岁以下36.94%（123人），30-40岁51.95%（173人）[82] 研发项目进展 - 创新药研发面临研发周期长、投入大、风险高、成功率低的风险[3] - 公司无法保证持续找到有商业价值的适应症或开发潜力[3] - 在研产品可能无法在同靶点产品中抢先获批上市[3] - 公司抗IL-1β单抗注射液完成急性痛风性关节炎III期研究并递交NDA申请[44] - 公司抗IL-17A单抗完成强直性脊柱炎II期研究并启动III期临床[44] - 公司抗IL-4Rα单抗完成COPD适应症II期研究并启动III期入组[44] - 放射学阴性中轴型脊柱炎II期临床研究完成入组[47] - 强直性脊柱炎II期研究完成并提交III期沟通资料至CDE[47] - 抗IL-5单抗610在II期研究中100mg Q4W和300mg Q4W剂量组肺功能改善显著优于安慰剂组[50] - 抗IL-4Rα单抗611在III期中期分析显示EASI75应答率达68.4% vs 安慰剂组26.5% (P<0.0001)[53] - 抗IL-4Rα单抗611在III期中期分析显示IGA0/1应答率达36.6% vs 安慰剂组14.6% (P<0.0001)[53] - 抗IL-1β单抗613在III期研究中200mg单次给药显著降低12周内急性痛风发作风险[56] - 抗IL-1β单抗613推迟急性痛风发作中位时间至57天[56] - 抗IL-33单抗621针对COPD适应症优先开展临床研究[58] - 抗BDCA2单抗626计划2025年下半年启动SLE患者Ib期临床研究[60] - 强直性脊柱炎III期研究计划2025年下半年启动入组[48] - 公司608项目（抗IL-17A单抗）和613项目（抗IL-1β单抗）已进入NDA阶段[78] - 627完成中国健康人群Ia期临床研究入组并获得安全性PK/PD数据[63] 业务线表现 - 药品集采覆盖面扩大带来生物类似药收入增长不确定性风险[4] - 益赛普参与区域集采范围扩大至20多个省份导致产品均价显著下降[66] - 健尼哌受益于血液移植数量持续增长实现快速增长[66] - 公司销售覆盖超过4900家医疗机构其中三级医院超过2100家[71] - 核心销售骨干平均医药行业从业经验超过10年[71] 市场与行业趋势 - 全球自免市场规模预计从2024年1389亿美元增长至2032年1923亿美元[31] - 中国自免生物制剂市场规模预计从2024年24亿美元增长至2032年184亿美元[32] - 中国自身免疫性疾病市场预计2025年规模达66亿美元，同比增长29.4%[38] - 中国自身免疫性疾病市场中生物制剂占比达51.4%，同比增长23%[38] - 2025年上半年中国创新药达成52项出海交易，总金额超647亿美元[37] 合作与交易 - 公司与辉瑞达成交易首付款12.5亿美元，总交易额最高可达60.5亿美元[37][43] - 公司授予沈阳三生612和708项目许可，获得首付款10,190万元人民币[101] - 公司与辉瑞签署中国大陆选择权协议涉及期权金和行权金合计不超过1.5亿美元[140] - 许可协议款项分配比例为三生国健30%及沈阳三生70%[140] - 资产许可交易首付款金额10,190.00万元[138] - 项目许可首付款金额23,614.00万元[139] - 截至2025年6月30日收到部分项目首付款11,711.00万元，占首付款总额的49.59%[139] 生产能力与知识产权 - 上海抗体药物商业化生产基地生物反应器规模超40000升[70] - 公司拥有有效专利权合计104项截至2025年6月30日[75] - 公司累计获得8项国家"重大新药创制"重大科技专项支持[69] - 自免管线涉及22个临床研发项目大部分为治疗用生物制品1类[75] - 公司共拥有有效专利权104项，其中发明专利100项，实用新型专利4项[77] 非经常性损益 - 非经常性损益项目中政府补助金额1843.77万元[27] - 金融资产公允价值变动损益2255.42万元[27] - 公允价值变动收益为1,083.16万元，同比增长214.1%[181] - 信用减值损失为-13.57万元，同比改善36.0%[181] 金融资产与投资 - 以公允价值计量的金融资产期末数为96,695.98万元人民币，其中股票类期末数为269.38万元人民币[100] - 银行理财产品期末账面价值为86,015.76万元人民币，本期购买金额40,500万元人民币[100] - 结构性存款期末账面价值为9,014.32万元人民币，本期购买金额58,800万元人民币[100] - 衍生金融资产期末账面价值为845.17万元人民币，本期公允价值变动收益1,126.39万元人民币[100] - 公司持有鹰瞳科技(02251.HK)股票投资，期末账面价值269.38万元人民币，累计公允价值变动-730.62万元人民币[102] - 主要子公司中健抗体总资产89,787.46万元人民币，净资产77,996.21万元人民币[104] - 境外资产规模为43,915.53万元人民币，占总资产比例为7.30%[97] 股东与股权结构 - 公司普通股股东总数为12,842户[156] - 富健药业有限公司持股221,518,988股，占总股本35.92%[158] - 上海兴生药业有限公司持股212,658,228股，占总股本34.48%[158] - 富健药业有限公司持有无限售流通股221,518,988股，占流通股比例未直接披露但为最大股东[159] - 上海兴生药业有限公司持有无限售流通股212,658,228股，为第二大流通股东[159] - 沈阳三生制药有限责任公司持有39,614,607股，占总股本比例6.42%[159] - 达佳国际（香港）有限公司持有25,160,657股，占总股本比例4.08%[159] - 上海浦东田羽投资发展中心持有10,965,428股，占总股本比例1.78%[159] - Grand Path Holdings Limited持有10,408,922股，占总股本比例1.69%[159] - 上海浦东领驭投资发展中心持有4,375,655股，占总股本比例0.71%[159] - 上海翃熵投资咨询有限公司持有3,717,472股，占总股本比例0.60%[159] - 工银瑞信前沿医疗基金持有3,199,043股，占总股本比例0.52%[159] - 中欧医疗健康混合基金持有3,055,505股，占总股本比例0.50%[159] 分红与激励 - 公司拟派发现金红利总额为人民币20,353,931.17元（含税）[5] - 现金分红金额占2025年半年度归属于上市公司普通股股东净利润的比例为10.69%[5] - 公司总股本为616,785,793股[5] - 2024年限制性股票激励计划授予价格由11.95元/股调整为11.83元/股[109] - 公司以每股11.83元人民币的调整后授予价格向43名激励对象授予115.70万股限制性股票[111] - 公司拟分配现金股利20,353,931.17元人民币，每股0.033元人民币[108] - 对所有者分配利润5,551.07万元，同比增长80.0%[189] - 股份支付计入所有者权益金额为835.86万元[189] 关联交易 - 向关联方提供劳务实际发生金额8,882.96万元，占预计金额14,000万元的63.45%[137] - 向关联人销售商品实际发生金额0万元，未达预计金额1,000万元[137] - 向关联方出租不动产实际发生金额499.85万元，占预计金额1,000万元的49.99%[137] - 日常关联交易合计实际发生9,382.81万元，占预计金额16,000万元的58.64%[137] 募集资金使用 - 首次公开发行募集资金总额为17.36亿元[144] - 募集资金净额为16.34亿元[144] - 募集资金承诺投资总额为31.83亿元[144] - 截至报告期末募集资金累计投入金额为16.27亿元[144] - 募集资金累计投入进度为99.52%[144] - 本年度募集资金投入金额为1.78亿元[144] - 本年度投入金额占募集资金总额比例为10.88%[144] - 超募资金总额为8.4亿元[144] - 抗体药物生产新建项目累计投入3168.46万元，完成计划投资额3000万元的105.62%[147][149] - 创新抗体药物新药研发项目累计投入9027.94万元，完成计划投资额1亿元的90.28%[147] - 自身免疫及眼科疾病抗体药物研发项目累计投入64313.94万元，完成计划投资额6.9亿元的93.21%[147] - 研发中心建设项目累计投入17155.76万元，完成计划投资额18442.82万元的93.02%[147][149] - 创新抗体药物产业化及数字化工厂建设项目累计投入32181.46万元，完成计划投资额3.2亿元的100.57%[148][149] - 补充营运资金项目累计投入36803.57万元，完成计划投资额3.1亿元的118.72%[148][149] - 公司募投项目总累计投入162651.13万元，完成计划投资总额163442.82万元的99.52%[148] - 截至2025年6月30日所有募投项目暂未实现收益[148] - 抗肿瘤项目因商业化生产需求减少而减少投入，募集资金投入已完成[147][149] - 研发中心建设项目因行业产能过剩风险提前减少投入，仅剩余质保尾款待支付[147][149] - 公司调增自身免疫及眼科疾病抗体药物新药研发项目募集资金投资金额至61,000.00万元，已投入61,041.64万元[151] - 公司调减创新抗体药物产业化及数字化工厂建设项目募集资金投资金额至40,000.00万元，已投入30,592.70万元[151] - 公司将部分项目节余资金6,662.82万元用于暂时补充流动资金，期限不超过12个月[152] 公司基本信息 - 公司股票在上海证券交易所科创板上市，股票代码

股东会议事规则 三生国健药业（上海）股份有限公司 （三）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （四）对公司增加或者减少注册资本作出决议； （五）对发行公司债券作出决议； （六）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议； 第一章 总则 第一条 为维护三生国健药业（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 股东合法权益，明确股东会的职责权限，保证股东会依法行使职权，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东会规则》《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《三生国健药业（上海）股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）以及国家的相关法律、法规及规 范性文件的规定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、法规、《公司章程》及本规则的相关规定 召开股东会，保证股东能够依法行使权利。公司董事会应当切实履行职责，认真、 按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使 职权。 第四条 股东会是公司的最高 ...

三生国健药业（上海）股份有限公司章程 （2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为维护三生国健药业（上海）股份有限公司（以下简称"公司"或 "上市公司"）、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司以发起方式设立，在上海市市场监督管理局注册登记，取得营业执照， 统一社会信用代码 91310000735408592G。 第三条 公司于 2020 年 6 月 23 日经中国证券监督管理委员会注册，首次向 社会公众发行人民币普通股 61,621,142 股，均为公司向境内投资人发行的人民币 认购的内资股，并于 2020 年 7 月 22 日在上海证券交易所科创板上市。 第四条 公司注册名称：三生国健药业（上海）股份有限公司 公司英文名称：SUNSHINE GUOJIAN PHARMACEUTICAL.（SHANGHAI） Co., Ltd. 第五条 公司住所：中国（上海）自由贸易试验区李冰路 3 ...

三生国健药业（上海）股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对三生国健药业（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高级管理人 员减持股份》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号——股份变动管理》 等法律法规的要求及《三生国健药业（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司的董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动 的管理。 第三条 公司董事和高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下和利用 他人账户持有的所有公司股份。若董事、高级管理人员从事融资融券交易的，还 包括记载在其信用账户内的公司股份。 第四条 公司董事及高级管理人员在买卖公司股票前，应知悉《公司法》《证 券法》等法律、法规、规范性 ...

三生国健药业（上海）股份有限公司 独立董事制度 第一章 总则 高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士 担任召集人。 公司可以根据需要在董事会中设置提名、薪酬与考核、战略等专门委员会。提 名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应当过半数并担任召集人。 第五条 独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事职责的情 形，由此造成公司独立董事达不到法定人数时，公司应按规定补足独立董事人数。 第六条 独立董事及拟担任独立董事的人士应当按照中国证监会的要求，参加 中国证监会及其授权机构所组织的培训。 第一条 按照建立现代企业制度的要求，为进一步完善三生国健药业（上海） 股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构，促进公司的规范运作，维护公司整 体利益，提高公司决策的科学性和民主性，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《三生 国健药业（上海）股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，制 定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董 ...

三生国健药业（上海）股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范三生国健药业（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，依照《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司募 集资金监管规则》等有关法律法规及规范性文件的规定，结合公司实际情况，特 制定本制度。 第二条 本制度适用于公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证券，向 投资者募集并用于特定用途的资金监管，但不包括公司为实施股权激励计划募集 的资金监管。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主 营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。公司募集资金应当投资于科技创 新领域，促进新质生产力发展。 第四条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防范 投资风险，提高募集资金使用效益。 公 ...

三生国健药业（上海）股份有限公司 对外投资管理办法 第一章 总则 第一条 为加强三生国健药业（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 对外投资管理、规范公司的对外投资行为，控制投资风险，提高经济效益，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》）"、《上海证券交易 所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）和《公司章 程》及其他相关法律、法规和规范性文件的规定，制定本办法。 第二条 本办法所称对外投资，是指公司及子公司根据国家法律法规、《公 司章程》及本办法的规定，采用货币资金、股权或实物、无形资产等方式、以 盈利或资产保值增值为目的而进行的资产或资本类运营活动，包括：股权投 资、增资扩股、对外收购兼并、证券金融类投资及其他投资行为等。 第三条 纳入公司合并会计报表范围的子公司（以下简称"子公司"）发生 的本办法所述对外投资决策事项，视同公司发生的事项，适用本办法的规定。 第四条 公司对外投资行为应符合国家有关产业政策要求，符合公司发展战 略规划和经营宗旨，具有良好的经济效益，有利于优化公司产业结构，培育核 心竞争力。 第二章 投资决策和管理机构 第五条 公司股东会、董事会、董事长为公司 ...

信息披露责任与管理 - 公司信息披露工作由董事会统一领导和管理，董事长是第一责任人，董事会秘书是具体负责人[3][81] - 董事保证信息披露内容真实、准确、完整，承担个别及连带责任[85] - 高级管理人员及时向董事会报告重大事件信息，知会董事会秘书[86] 定期报告披露 - 公司应在规定时间内披露年度、半年度、季度报告，且第一季度报告披露时间不得早于上一年度年度报告[22][23] - 定期报告由相关人员编制草案，经董事会审议、审计委员会审核后由董事会秘书披露[79][80] - 公司预计经营业绩亏损或大幅变动应及时进行业绩预告[27] 临时报告披露 - 发生重大事件、交易达到一定标准等需及时披露临时报告，由董事会秘书办公室草拟、审核后披露[30][38][40][80] - 公司发现已披露信息有误等情况，按临时报告披露程序发布更正等公告[80] 关联交易披露 - 与关联自然人、法人发生一定金额以上交易需经独立董事同意并履行审议程序后披露[43] - 公司与关联人签订日常关联交易协议期限超3年，应每3年重新履行相关程序和披露义务[44] 担保事项披露 - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10％等多种担保情形需提交股东会审议[41] 其他披露情形 - 公司营业用主要资产重大变动、董高人员履职异常等情况需及时披露[56] - 公司股票交易异常波动、出现传闻等情况需按规定披露相关信息[68][70] 档案管理与制度 - 公司信息披露文件档案管理第一负责人是董事会秘书，借阅有规定[89] - 公司实行内部审计制度，审计委员会负责相关监管工作[92] 内幕信息管理 - 公司应严格履行内幕知情人登记管理制度，聘请中介机构需签保密协议[96]