股份交易限制 - 公司董事和高管在年报、半年报公告前15日内不得买卖本公司股票[4] - 在季报、业绩预告、快报公告前5日内不得买卖[5] - 所持股份上市交易之日起1年内不得转让[5] 股份转让规定 - 任职期间和任期届满6个月内，每年转让不超所持总数25%[6] - 所持股份不超1000股可一次全部转让[6] 信息申报与披露 - 相关事项发生后2个交易日内申报个人及近亲属信息[13] - 减持应在首次卖出前15个交易日报告并披露计划[13] - 减持计划时间区间不超3个月[15] - 实施完毕或未完毕2个交易日内报告并公告[15] - 股份变动自事实发生2个交易日内报告并公告[15] 管理职责 - 董事会秘书负责管理董事和高管身份及持股数据[17] - 统一办理个人信息网上申报[17] - 每季度检查买卖股票披露情况[17] 制度相关 - “以上”“内”含本数，“超过”不含[19] - 未尽事宜依规定执行，不一致以规定为准[19] - 由董事会负责解释和修订[19] - 自董事会审议批准生效实施及修改[19]

独立董事任职资格 - 公司设独立董事3名，占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少包括一名会计专业人士[3] - 特定股东及其亲属不得担任独立董事[6] - 特定违法违规情况不得被提名为独立董事候选人[9] 提名与任期 - 公司董事会、特定股东可提出独立董事候选人[12] - 独立董事每届任期与其他董事相同，连任不超六年[14] - 任职满6年后36个月内不得被提名[14] 补选与解职 - 独立董事提前解除职务等情况公司应60日内补选[15][19] - 独立董事连续两次未出席会议董事会应30日内提议解职[20] 职责与审议 - 独立董事在相关委员会中过半数并担任召集人[17] - 部分事项需经全体独立董事过半数同意提交审议[22][23] - 公司应定期或不定期召开独立董事专门会议[33] 工作要求 - 独立董事每年现场工作不少于15日[28] - 工作记录及资料保存至少10年[29] - 应向年度股东会提交述职报告[30] 权利保障 - 公司应保障独立董事知情权，定期通报运营情况[39] - 两名以上独立董事要求延期开会董事会应采纳[39] - 行使职权遇阻碍可向监管机构报告[40] 费用与津贴 - 公司承担独立董事聘请专业机构等费用[42] - 可建立责任保险制度[42] - 给予独立董事与其职责相适应津贴[42]

基本信息 - 公司于2019年12月9日在上海证券交易所上市，首次发行2173.92万股[5] - 公司注册资本为1.21142237亿元[5] - 公司设立时发行股份总数为6000万股，每股面值1元[13] - 公司已发行股份数为1.21142237亿股，均为普通股[14] 股东信息 - 谢乾认购4195.2万股，持股比例69.92%[14] - 宜兴中恒投资管理有限公司认购607.2万股，持股比例10.12%[14] - 华软创业投资宜兴合伙企业（有限合伙）认购480万股，持股比例8.00%[14] - 刘丹认购276万股，持股比例4.60%[14] - 张宇明认购220.8万股，持股比例3.68%[14] - 谢小球认购220.8万股，持股比例3.68%[14] 股份限制 - 公司因特定情形收购股份，合计持有的本公司股份数不得超已发行股份总数的10%，并应在三年内转让或注销[18] - 公司董事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超所持本公司同一类别股份总数的25%，所持股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让，离职后半年内不得转让[21] 股东权利 - 连续180日以上单独或合计持有公司3%以上股份的股东可要求查阅公司会计账簿、会计凭证[27] - 股东对股东会、董事会决议有异议，可在决议作出之日起60日内请求法院撤销[29] - 连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份的股东，可请求审计委员会或董事会对违规董事等提起诉讼[30] 重大事项审议 - 股东会审议公司一年内购买、出售重大资产超过最近一期经审计总资产30%的事项[37] - 单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产10%的担保须经股东会审议[37] - 公司及控股子公司对外担保总额超过最近一期经审计净资产50%后提供的担保须经股东会审议[37] - 为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保须经股东会审议[37] - 公司一年内对外担保金额超过最近一期经审计总资产30％的担保须经股东会审议[37] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上，股东会审批[40] - 交易成交金额占公司市值50%以上，股东会审批[40] - 公司与关联人交易金额占最近一期经审计总资产或市值1%以上且超3000万元，提交股东会审议[49] 会议相关 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[50] - 独立董事、审计委员会提议召开临时股东会，董事会应在收到提议后10日内反馈，同意则5日内发通知[45] - 单独或合计持有公司10%以上股份股东请求召开临时股东会，董事会应在收到请求后10日内反馈，同意则5日内发通知[46] - 审计委员会自行召集股东会应在收到请求后5日内发通知[48] - 单独或合计持有公司1%以上股份股东可在股东会召开10日前提临时提案，召集人收到后两日内发补充通知[50] - 年度股东会召集人应在召开20日前通知股东，临时股东会在召开15日前通知[50][51] 董事会相关 - 董事会由9名董事组成，其中独立董事3名，职工代表董事1名，设董事长1人[87] - 交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的10%以上等六类交易事项需董事会审批[89] - 与关联自然人成交金额30万元以上交易需董事会审议[90] - 与关联法人成交金额占公司最近一期经审计总资产或市值0.1%以上且超300万元交易需董事会审议[90] - 董事会每年至少召开两次会议，提前10日书面通知董事[91] 财务报告与利润分配 - 公司应在会计年度结束之日起4个月内报送并披露年度财务会计报告[111] - 公司应在会计年度上半年结束之日起2个月内报送并披露中期报告[111] - 公司分配当年税后利润时，应提取利润的10%列入法定公积金，法定公积金累计额达公司注册资本的50%以上可不再提取[112] - 公司最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的30%[114] - 无重大投资计划或重大资金支出时，公司现金分配利润不低于当年可分配利润的20%[114] 其他 - 控股股东指持股占公司股本总额50%以上或持股比例不足50%但表决权足以对股东会决议产生重大影响的股东[140] - 实际控制人指虽非公司股东但能通过投资关系等实际支配公司行为的人[140] - 章程由公司董事会负责解释，与法律法规冲突时以法律法规为准[141] - 章程经公司股东会审议通过之日起施行[141]

股东会审议事项 - 公司一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%的事项需审议[5] - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10％的担保须审议[5] - 公司及其控股子公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50％后提供的担保须审议[5] - 公司对外担保总额超最近一期经审计总资产30%后提供的担保须审议[5] - 公司连续12个月内累计担保金额超最近一期经审计总资产30%的担保须审议[5] - 为资产负债率超70%的担保对象提供的担保须审议[5] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上等六种交易事项需审批[7] - 公司与关联人交易金额占最近一期经审计总资产或市值1%以上且超3000万元需提交审议[8] 股东会召开规定 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度完结后6个月内举行[9] - 单独或合计持有公司10%以上股份股东书面请求时，公司应2个月内召开临时股东会[10] - 连续90日以上单独或合计持有公司10%以上股份的股东可自行召集和主持股东会[13] - 独立董事提议召开临时股东会，董事会应在收到提议后10日内反馈[14] - 董事会同意召开临时股东会，应在决议后5日内发出通知[14] 提案相关 - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开10日前提临时提案[19] - 召集人收到临时提案后2日内发出补充通知[19] 通知与投票 - 年度股东会应在召开20日前通知股东，临时股东会应在召开15日前通知[19] - 股东会网络投票开始时间不早于现场会前一日下午3:00，不迟于当日上午9:30[20] - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日[22] 会议变更 - 股东会延期或取消，召集人应在原定召开日前至少2个工作日公告[22] - 无正当理由，发出股东会通知后不应延期或取消会议及提案[22] 决议与计票 - 股东会作出普通决议需出席股东所持表决权过半数通过[31] - 股东会作出特别决议需出席股东所持表决权三分之二以上通过[31] - 公司一年内购买、出售重大资产或提供担保金额超最近一期经审计总资产30%的事项需特别决议通过[32] - 股东会审议影响中小投资者利益重大事项时，需对除董事、高管及单独或合计持股5%以上股东外的其他股东表决单独计票[32] 主持相关 - 董事长不能履职时，由过半数董事共同推举一名董事主持股东会[27] - 审计委员会召集人不能履职时，由过半数审计委员会成员共同推举一名成员主持[27] - 股东自行召集的股东会，由召集人或其推举代表主持[27] - 会议主持人违反规则使股东会无法进行时，经现场有表决权过半数股东同意可推举新主持人[27] 关联交易表决 - 关联交易事项表决需经出席会议的非关联股东所持表决权的二分之一以上通过，特别决议事项需2/3以上通过[34] 候选人提名 - 非独立董事候选人由持有或合计持有公司1%以上股份的股东或董事会提名[35] - 独立董事候选人由公司董事会、审计委员会、单独或合计持有公司1%以上股份的股东提名[35] - 持有或合计持有公司有表决权股份总数3%以上的股东提董事候选人临时提案，应在股东会召开10日以前书面提出[35] 其他 - 股东会就选举董事表决实行累积投票制[36] - 股东会对提案表决前推举两名股东代表计票和监票，关联股东及代理人不得参加[37] - 股东会通过派现、送股或资本公积转增股本提案，公司在股东会结束后2个月内实施[39] - 股东可在股东会决议作出之日起60日内请求法院撤销程序或内容违法违规或章程的决议[39] - 会议文字资料由董事会秘书负责保管[41] - 本规则自股东会审议通过之日起生效，修改时亦同[45] - 股东会记录保管期限为十年[29]

董事会构成 - 公司董事会由9名董事组成，含3名独立董事和1名职工代表董事[4] - 董事会设董事长1人，由全体董事过半数选举产生和罢免[12] - 公司设董事会秘书1名，负责股东会和董事会会议筹备等事宜[14] 审议权限与规则 - 董事会审议交易事项权限为交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等6种情况[7] - 特定交易达资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上等6种标准之一，董事会审议后提交股东会[9] - 与关联人交易金额占公司最近一期经审计总资产或市值1%以上且超3000万元，提供评估或审计报告并提交股东会[10] - 董事会审议通过对外担保事项，需全体董事过半数通过且出席董事会会议的三分之二以上董事同意[10] 会议相关 - 代表十分之一以上表决权的股东、三分之一以上董事或审计委员会可提议召开董事会临时会议，董事长10日内召集主持[21] - 董事会每年至少召开两次会议[24] - 召开董事会定期会议和临时会议，分别提前10日和3日发书面通知，紧急时可口头通知[27] - 董事会会议需过半数董事出席方可举行[31] - 董事会会议表决实行一人一票，以记名和书面方式进行[34] 其他规定 - 董事会秘书由董事会聘任，需具备相关工作经验和知识[15] - 公司应在原任董事会秘书离职后3个月内聘任新的，空缺超3个月董事长代行职责并6个月内完成聘任[18] - 董事会会议档案由董事会秘书保存，期限为十年[43] - 董事长督促落实董事会决议并检查实施情况，后续会议通报[45] - 议事规则经股东会批准生效，由董事会解释修订[49]

制度生效与适用范围 - 信息披露事务管理制度经董事会审议通过后生效，五个工作日内向监管部门报备案并披露[7] - 制度适用于公司董事等人员和机构，包括持股5%以上的股东[9] 信息披露文件 - 信息披露文件包括招股说明书等[11] - 公司应披露的定期报告包括年度报告等[11] 定期报告披露时间 - 年度报告应在会计年度结束之日起4个月内披露[15] - 半年度报告应在2个月内披露[15] - 季度报告应在1个月内披露，一季度报告披露时间不得早于上一年度年报[15] 定期报告相关要求 - 董事、高级管理人员应对定期报告签署书面确认意见[15] - 审计委员会成员无法保证定期报告中财务信息真实性等应在审核时投反对票或弃权票[16] 业绩预告与快报 - 会计年度结束之日起1个月内进行业绩预告的情况包括净利润扭亏为盈等[17] - 公司预计不能在会计年度结束之日起2个月内披露年度报告的，应在该2个月内按规则披露业绩快报[18] 交易披露标准 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需及时披露[24][25] - 交易成交金额占公司市值10%以上需及时披露[25] - 交易标的最近一个会计年度资产净额占公司市值10%以上需及时披露[25] - 交易标的最近一个会计年度营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入10％以上且超1000万元需及时披露[25] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10％以上且超100万元需及时披露[25] - 交易标的最近一个会计年度相关净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需及时披露[25] - 日常经营范围内交易金额占公司最近一期经审计总资产50%以上且绝对金额超1亿元需及时披露[26] - 日常经营范围内交易金额占公司最近一个会计年度经审计营业收入50%以上且超1亿元需及时披露[26] 关联交易程序 - 与关联自然人成交金额30万元以上交易需经特定程序[27] - 与关联法人成交金额占公司最近一期经审计总资产或市值0.1%以上且超300万元交易需经特定程序[27] 重大信息通报与披露 - 公司控股股东和持股5%以上股东出现或知悉重大信息应通报并披露[39] 定期报告审核与审议 - 审计委员会对定期报告财务信息事前审核需全体成员过半数通过[33] - 公司经理等人员编制定期报告草案提请董事会审议[32] 信息报告与披露流程 - 信息披露义务人知悉重大事件应立即向董事会办公室报告[33] - 对外披露文稿报董事长签发后披露[33] - 各部门和子公司负责人核对信息资料并担责[36] - 董事会秘书进行合规性审查[36] 人员职责 - 董事长对公司信息披露事务管理承担首要责任[39] - 审计委员会需对定期报告出具书面审核意见，对外披露高管违规行为应提前通知董事会[40] - 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，有权参加相关会议并了解公司情况[43] - 财务部门对董事会秘书信息披露有配合义务，要提供和核对财务数据[44] - 各部门及子公司负责人是信息报告第一责任人，重大事项按规定时点报告并附文件[45] 信息管理与保密 - 董事会是信息对外报送最高管理机构，无依据报送要求应拒绝[49] - 公司相关人员接触应披露信息负有保密义务，不得提前泄漏[49] - 公司拟披露信息属特殊情况可申请豁免披露[50] - 公司向外部提供未公开重大信息需对方签署保密承诺函[51] - 对外报送信息经办人等对真实性等负责，董事会秘书对合法性负责[52] - 公司对外信息披露文件等档案由董事会秘书负责管理[55] - 公司相关人员对未公开披露且影响股价的信息负有保密责任[57] 责任追究 - 年报信息披露重大差错分直接责任和领导责任[57] - 董事长等对年报及财务报告披露承担主要责任[58] - 六种情形公司追究责任人责任[59] - 六种情形公司对责任人从重或加重处罚[59] - 四种情形公司对责任人从轻、减轻或免于处罚[60] - 追究责任形式包括行政、经济及其他形式[62] - 被追究责任者可在30日内书面申诉并复议[62] 信息更正与培训 - 对已披露财务信息更正需按规定执行[63] - 信息披露事务管理制度培训由董事会秘书负责[65]

融资 - 融资形式包括综合授信、流动资金贷款等，直接股权融资不适用办法[2] - 申请融资报告需涵盖拟融资金额、期限等，技改或固定资产贷款需提交可行性研究报告[5,8] - 融资合同签署后7日内报财务部门备案，获批后30日内未签合同需重新审批[14] 对外担保 - 对外担保指为他人或控股子公司提供担保，为自身债务担保不适用办法[3] - 对外担保需调查被担保人情况，要求对方提供反担保，董事会每年核查担保行为[7] - 对外担保最高决策机构为股东会，董事会按章程规定行使审批权，超权限报股东会批准[10] - 董事会权限内担保事项需三分之二以上董事审议同意，利害关系人回避表决[13] - 须股东会审批的对外担保包括超最近一期经审计净资产50%、总资产30%等情形[10] - 股东会审议特定担保事项需三分之二以上表决权通过，为关联方担保相关股东回避表决[11] - 被担保债务展期继续担保视为新担保，需履行申请审核批准和信息披露程序[15] 管理与责任 - 融资及对外担保应遵循慎重等原则，由财务部门日常管理，对外担保需经董事会或股东会审议[3] - 公司财务预计到期不能归还贷款应了解原因并制定应急方案，展期需向董事会报告[15] - 公司需妥善管理担保合同及资料，发现异常合同向董事会及上交所报告[15] - 公司指派专人关注被担保人情况，建立财务档案并定期向董事会报告[16] - 公司财务加强担保债务风险管理，督促被担保人还款，采取补救措施[16] - 公司融资及对外担保由董事会秘书负责信息披露，相关部门和人员提供资料[18] - 经董事会或股东会批准的对外担保，应披露总额及占最近一期经审计净资产比例[18] - 已披露担保事项，被担保人债务到期15个工作日未履行等情形需披露偿还情况[18] - 公司董事对违规或失当融资、担保损失承担连带责任[21] - 高级及相关管理人员违规给公司造成损失追究法律责任，未造成损失可处罚[21]

募集资金协议与专户管理 - 募集资金到位后1个月内签订三方监管协议并公告[5] - 商业银行3次未配合，公司可终止协议并注销专户[5] - 协议提前终止，两周内签新协议并2个交易日内报备公告[6] - 开立或注销产品专用结算账户，2个交易日内报交易所备案并公告[12] 募集资金支取与使用限制 - 1次或12个月内累计支取超5000万元且超净额20%，通知保荐机构或顾问[5] - 以自筹资金预先投入，6个月内置换[11] - 闲置资金现金管理产品期限不超12个月[12] - 闲置资金临时补充流动资金单次不超12个月[13] 募投项目相关规定 - 搁置超1年，重新论证可行性[9] - 超完成期限且投入未达50%，重新论证项目[9] 节余资金处理 - 单个项目节余低于100万或5%，年报披露免审议[15] - 全部完成后节余低于500万或5%，定期报告披露免审议[16] - 全部完成后节余占净额10%以上，股东会审议[15] 监督与报告 - 董事会每半年度核查进展，编制披露专项报告[24] - 年度审计时，会计师事务所出具鉴证报告[24] - 保荐机构或顾问每半年度现场调查[24] - 保荐机构年度出具专项核查报告[25] - 专项报告解释实际与计划进度差异原因[24] 募投项目变更 - 变更用于收购控股股东资产，避免同业竞争与关联交易[20] - 拟变更项目，董事会审议后报告交易所并公告[19]

审计委员会 - 独立董事占半数以上并担任召集人，召集人应为会计专业人士[5] 内部审计部门工作汇报 - 至少每季度向审计委员会报告一次工作，每年提交内部审计工作报告[8] 审计部检查频率 - 每季度至少对货币资金内控制度检查一次[9] - 至少每季度对募集资金存放与使用情况进行一次审计[18] - 至少每半年对公司重大事件实施情况和大额资金往来情况进行一次检查并提交报告[19] 审计部工作流程 - 拟订年度审计工作计划，报董事会和审计委员会批准后实施[12] - 内部审计通知书书面形式在审计实施五日前送达[12] 审计部负责人任免 - 由审计委员会提名，董事会任免[9] 审计人员要求 - 开展工作应遵守法律法规和职业规范，保持独立性[6] 审计部权限 - 有要求报送资料、审计财务、参加会议等主要权限[10] 申诉处理 - 被审计对象对审计处理决定有异议，7日内向审计委员会书面申诉，审计委员会15日内处理或提请董事会审议[13] 档案保管 - 内部审计档案年度结束后6个月内归档，工作底稿保管5年，其他报告保管10年[13] 内部控制报告 - 至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告[15] 董事会职责 - 对内部控制制度建立健全和有效实施负责[2] - 审议年度报告时对内部控制自我评价报告形成决议[21] 会计师事务所审计 - 公司至少每两年要求对与财务报告相关的内部控制有效性出具一次审计报告[21] 报告披露 - 年度报告披露同时，在指定网站披露内部控制评价报告和审计报告[22] 违规处理 - 内部审计人员违规视情节处分或处罚，犯罪移交司法机关[24] - 审计部可建议对违规部门和个人处分、追究经济责任[24] 制度相关 - 未尽事宜依国家法律等规定执行，不一致时以相关规定为准[25] - 由董事会负责解释和修订，自董事会审议通过生效，修订亦同[25] 违规行为界定 - 拒绝或拖延提供审计证明材料属违规[26] - 阻扰内部审计人员行使职权属违规[26] - 弄虚作假、隐瞒事实真相属违规[26] - 拒不执行审计结论或决定属违规[26] - 打击报复审计相关人员或如实反映情况者属违规[26]

制度适用 - 适用范围含公司及各业务域、部门、子公司和分公司[2] 披露规则 - 国家秘密豁免披露，商业秘密特定情形可暂缓、豁免[4] - 暂缓、豁免需满足未泄漏等条件[5] - 申请经董秘审核、董事长审批，未通过及时披露[9] 责任机制 - 确立信息披露暂缓、豁免业务责任追究机制[11] - 失职人员视情况处分、赔偿、处罚[12] 知情人义务 - 知情人知晓制度内容，保密，不买卖股票[21] - 知悉事项填写登记表并备案，泄密担责[21]