中信建投证券股份有限公司 关于西部超导材料科技股份有限公司 2023 年持续督导年度报告书 | 保荐机构名称：中信建投证券股份有限 | 被保荐公司名称：西部超导材料科技股份 | | | --- | --- | --- | | 公司 | 有限公司 | | | | 联系方式：010-56052384 | | | 保荐代表人姓名：郭尧 | 联系地址：北京市朝阳区景辉街 16 号院 | 1 | | | 号楼泰康集团大厦 层 11 | | | | 联系方式：010-56052384 | | | 保荐代表人姓名：朱旭东 | 联系地址：北京市朝阳区景辉街 16 号院 | 1 | | | 号楼泰康集团大厦 层 11 | | 经中国证监会于 2021 年 11 月 23 日出具的《关于同意西部超导材料科技股份有限 公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3709 号）批准，公司向特定 对象发行人民币普通股（A 股）股票 22,774,069 股，每股发行价格为人民币 88.39 元， 募集资金总额为 2,012,999,958.91 元，扣除发行费用 31,914,627.63 元（不考虑增值税） 后，实际募集 ...

西部超导材料科技股份有限公司 审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 等规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守， 认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责的情 况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中审众环"） 成立于 1987 年，总所（总部注册地）位于武汉，在北京建有管理总 部，是全国最早从事证券、期货以及金融、央企等高端业务的大型中 国品牌会计师事务所之一。除武汉总所外，中审众环还在北京、上海 等全国 30 多个省市、自治区以及香港特别行政区设有 35 家分支机 构，综合实力连续多年稳居中国品牌会计师事务所前十强。 中审众环拥有一支高水平注册会计师人才队伍，现有中国注册会 计师 1300 多名、国际会计师 30 多名、国家会计领军人才、财政部咨 询专家 30 余名、副高级以上职称会计师 130 余名、省级会计领军人 才 30 余名，能为 ...

证券代码：688122 证券简称：西部超导 公告编号：2024-005 西部超导材料科技股份有限公司 关于2024年度日常关联交易预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 是否需要提交公司股东大会审议：是 日常关联交易对公司的影响：本次关联交易属公司日常关联交易，是以正常生产 经营业务为基础，以市场价格为定价依据，不影响公司的独立性，不存在损害公司 及股东利益的情形，不会对关联人形成较大的依赖。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 2024年3月29日，西部超导材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）召开了第 四届董事会第十六次会议，审议通过了《关于公司2024年度日常关联交易计划的议 案》，关联董事李建峰、梁书锦、周通、吴献文回避该议案的表决，其余非关联董事 一致审议通过了该议案。 在提交公司董事会会议审议前，公司独立董事苗冰、张俊瑞、凤建军对本次关 联交易进行了事前认可，同意本次关联交易的议案提交公司董事会审议。 在董事会审议相关议案时，公司独立董事发表了关于同 ...

根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求》和上海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，西部超导材料科技股份有限公司（以下简 称"公司"或"本公司"或"西部超导"）董事会编制了截至 2023 年 12 月 31 日止的 《董事会关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》。 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、募集完成时间 证券代码：688122 证券简称：西部超导 公告编号：2024-004 西部超导材料科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 1．2019 年首次公开发行股票募集资金 根据中国证券监督管理委员会于 2019 年 7 月 1 日出具的《关于同意西部超导材料 科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1169 号），本公 司于 2019 年 7 月向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）4 ...

西部超导材料科技股份有限公司 2023年度独立董事述职报告(苗冰) 本人自 2023年9月 22 日起担任西部超导材料科技股份有限公司 (以下简称公司)的独立董事,严格按照《公司法》《证券法》《上 市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律法规、 规范性文件及《公司章程》等规定,在履职过程中做到勤勉尽责、 恪尽职守,认真履行独立董事职责,积极参加公司股东大会、董事 会及各专业委员会会议,充分发挥独立董事的作用,促进公司可持 续发展,切实维护了公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。 现将 2023年度履行独立董事职责的情况报告如下: 一、独立董事的基本情况 在 2023年度任职期间,本人任职符合《上市公司独立董事管理 办法》第六条规定的独立性要求,不存在影响独立性的情况。本人 履历如下: 苗冰先生,中国国籍,无境外永久居留权,1963年出生,1984 年于北京航空学院飞行器设计与力学系获学士学位,1987年于南京 航空学院飞机系获硕士学位。曾任航空工业某研究所工作研究室主 任、科技部部长、副总师,航空工业项目管理中心总监。长期从事 飞机结构和材料的设计研究和管理。 二、独立董事年度履职情况 本人于 ...

中信建投证券股份有限公司 关于西部超导材料科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券""保荐机构"）作为西部 超导材料科技股份有限公司（以下简称"西部超导""公司"）首次公开发行股票及 2021 年度向特定对象发行 A 股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》等相关规定，对西部超导首次公开发行股票及 2021 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金的存放与使用情况进行了审慎核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、募集完成时间 1、2019 年首次公开发行股票募集资金 根据中国证券监督管理委员会于 2019 年 7 月 1 日出具的《关于同意西部超导材料 科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1169 号），公司于 2019 年 7 月向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）44,200,00 ...

经核查独立董事张俊瑞、凤建军、苗冰的任职情况以及签 署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事及董事 会各相关专门委员会成员以外的任何职务，也未在公司主要股 东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关 系、重大业务往来或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系。 因此，董事会认为公司独立董事符合《上市公司独立董事管理 办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号— ——规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》等要求，西部超导材料科技股份有限 公司（以下简称"公司"）董事会，就公司 2023 年度末在任独立 董事张俊瑞、凤建军、苗冰的独立性情况进行评估并出具如下 专项意见： 西部超导材料科技股份有限公司董事会 西部超导材料科技股份有限公司 2024 年 3 月 29 日 董事会关于独立董事独立性评估的专项意见 ...

证券代码：688122 证券简称：西部超导 公告编号：2024-009 西部超导材料科技股份有限公司 第四届监事会第十二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 西部超导材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十二次 会议通知已于 2024 年 3 月 19 日以电子邮件方式发出，会议于 2024 年 3 月 29 日 在公司 103 会议室以现场结合通讯的方式召开。会议应参与表决监事 6 名，实际 参与表决监事 6 名。会议的召集与召开符合《中华人民共和国公司法》和《西部 超导材料科技股份有限公司章程》等相关规定，表决形成的决议合法、有效。 本次会议由监事会主席杜明焕先生主持，经全体监事表决，形成决议如下： （一）审议通过《关于公司 2023 年度监事会工作报告的议案》 2023 年度，监事会按照《公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《公司章 程》《监事会议事规则》等相关法律法规和公司规 ...

西部超导材料科技股份有限公司 内部控制审计报告 众环审字[2024]1700024 号 内部控制审计报告 众环审字[2024]1700024 号 西部超导材料科技股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我 们审计了西部超导材料科技股份有限公司(以下简称"西部超导公司")2023年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、西部超导公司对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制 评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是西部超导 公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降 低,根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为,西部超导公司于 2023年 ...

关于西部超导材料科技股份有限公司 募集资金年度存放与实际使用情况的 鉴证报告 众环专字[2024]1700010 号 由话 Tel: 027-86791215 关于西部超导材料科技股份有限公司 募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告 众环专字[2024]1700010 号 西部超导材料科技股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的西部超导材料科技股份有限公司(以下简称"西部超 导公司"）截至 2023年 12 月 31 日止的《董事会关于公司募集资金年度存放与实际 使用情况的专项报告（一）》、《董事会关于公司募集资金年度存放与实际使用情 况的专项报告(二)》进行了鉴证工作。 按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号 -- 上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》和上海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号 -- 规范运作》等有关规定,编制《董事会关于公司募集资金年 度存放与实际使用情况的专项报告》，提供真实、合法、完整的实物证据、原始书 面材料、副本材料、口头证言以及我们认为必要的其他证据,是西部超导公司董事 会的责任。我们的责任是在执行鉴证工作的基础上,对《董事 ...