2020年限制性股票激励计划作废事项 - 公司董事会于2025年8月审议通过作废2020年限制性股票激励计划部分未归属股票议案 [1] - 作废原因为公司未达到业绩考核目标：2024年营业收入同比增长97.56%（目标A需186%），净利润同比增长5.62%（目标A需186%）[6][7] - 本次作废涉及首次授予部分第四个归属期9.765万股及预留授予部分第三个归属期3.878万股，合计13.643万股 [7] 激励计划历史执行情况 - 2020年10月公司完成激励计划草案、考核办法等议案审议，独立董事及监事会均发表核查意见 [1][2][3] - 激励对象名单经公示无异议，2020年10月21日披露核查意见 [2] - 期间多次调整授予价格与数量，2020-2025年共召开7次监事会会议审议相关事项 [3][4][5][6] 财务及运营影响 - 作废事项不会对公司财务状况、经营情况或核心团队稳定性产生重大影响 [8] - 本次作废后，2020年限制性股票激励计划正式结束 [8] 合规性审查 - 监事会认为作废程序符合《公司法》《证券法》及科创板上市规则要求 [8] - 锦天城律师事务所出具法律意见书确认操作合规性 [8]

2022年限制性股票激励计划调整及作废情况 决策程序及信息披露 - 公司董事会及监事会审议通过了《2022年限制性股票激励计划（草案）》及相关考核管理办法，独立董事发表独立意见 [1][2] - 激励对象名单经公示无异议，并于2022年8月2日披露核查意见 [2] - 2022年8月19日披露内幕信息知情人及激励对象股票交易自查报告 [3] 调整授予价格 - 因2024年年度权益分派（每10股派息4元），根据激励计划规定调整授予价格，由56.45元/股下调至56.05元/股 [5][6] - 调整依据为《管理办法》及激励计划中派息条款（P=P0-V），无需提交股东大会审议 [5][6] 作废限制性股票原因 - 首次授予第三个归属期及预留授予第二个归属期业绩未达标：2024年营业收入同比2020年增长97.56%（目标A为186%或目标B为107%），净利润增长5.62%（目标A为186%或目标B为107%） [6][7] - 作废股票数量合计69.881万股（首次授予57.155万股+预留授予12.726万股） [7] 公司及监事会意见 - 调整及作废事项符合《管理办法》及激励计划规定，未损害股东利益 [8] - 监事会确认调整程序合法合规，作废部分股票符合相关法律法规 [8] 法律意见 - 上海市锦天城律师事务所认为调整及作废事项已获必要授权，符合《管理办法》及科创板上市规则 [8]

公司股权激励计划调整 - 公司2020年限制性股票激励计划涉及部分已授予未归属限制性股票的作废事项，需作废首次授予激励对象第四个归属期股票9.765万股及预留授予激励对象第三个归属期股票3.878万股，合计13.643万股 [7][8] - 作废原因为公司2024年营业收入同比增长97.56%，未达激励计划要求的107%或186%增长目标，且归属上市公司股东净利润同比增长仅5.62%，同样未达考核标准 [7][8] - 本次作废事项已通过董事会、监事会审议程序，独立董事发表同意意见，符合《上市公司股权激励管理办法》及公司激励计划草案规定 [4][5][6] 公司业绩表现 - 2024年公司营业收入为295,791.16万元，较2020年基准增长97.56% [7] - 2024年归属上市公司股东净利润为48,388.68万元（剔除股份支付费用影响），较2020年仅增长5.62% [7] - 业绩未达股权激励计划中第四个归属期要求的"营业收入增长率不低于107%"或"净利润增长率不低于107%"的触发条件 [7][8] 法律程序履行 - 律师事务所确认公司本次限制性股票作废事项已取得董事会、监事会批准，程序符合《证券法》《上市公司股权激励管理办法》及科创板上市规则要求 [1][8][9] - 公司独立董事对作废议案发表独立意见，监事会核查后出具无异议结论 [4][5][6] - 根据股东大会授权，本次作废事项无需提交股东大会审议 [8]

公司限制性股票激励计划调整 - 公司2022年限制性股票激励计划授予价格因2024年年度权益分派实施公告进行调整，由56.45元/股调整为56.05元/股，调整方法为P=P0-V，其中P0为调整前授予价格，V为每股派息额0.40元 [5][6][7] - 本次调整在公司2022年第二次临时股东大会授权范围内，无需提交股东大会审议 [7] - 调整符合《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《激励计划（草案）》相关规定 [7] 公司限制性股票作废情况 - 公司2024年营业收入295,791.16万元，同比2020年增长97.56%，未达到首次授予第三归属期/预留授予第二归属期业绩考核目标A（186%）或目标B（107%） [8] - 公司2024年归属上市公司股东净利润48,388.68万元（剔除股份支付费用影响），同比2020年增长5.62%，同样未达考核目标 [8] - 作废首次授予激励对象第三个归属期未归属限制性股票57.155万股，预留授予激励对象第二个归属期未归属限制性股票12.726万股，合计69.881万股 [8] 法律程序合规性 - 公司已召开董事会、监事会审议通过相关议案，独立董事发表独立意见 [2][3][4] - 作废事项在公司股东大会对董事会授权范围内，无需提交股东大会审议 [8] - 相关事项符合《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《激励计划（草案）》规定 [10]

业绩数据 - 报告期内营业收入167,076.79万元，同比上升15.68%[2] - 报告期内净利润31,311.87万元，同比上升26.54%[2] - 报告期内扣非净利润30,090.43万元，同比上升25.53%[2] - 2025年上半年研发费用12,264.98万元，同比增长22.58%，占比7.34%[10] - 2025年拟派发现金红利287,579,451.60元（含税）[8] 业务进展 - 引入招商局集团获批准，引入59.15亿元用于业务发展[3][4] - 2025年上半年长链二元酸系列产品销量创同期新高[11] - 年初完成生物基哌啶许可证办理并开始产销[11] 公司管理 - 内审部门定期审计内控并督导整改[15] - 总经理室每月绩效评估并制定举措[15] - 安排核心人员参与研修与课程[15] - 3月制定《市值管理制度》[15] - 组织控股股东等参与培训[15] 未来计划 - 下半年落实“提质增效重回报”方案并评估[16] - 下半年聚焦主业，提升经营管理水平[16] - 下半年完成治理架构调整，修订章程及制度[16] - 下半年健全内控制度，提升内部管理水平[16] - 下半年向投资者传递投资参考[16] 投资者互动 - 2025年上半年通过平台回复15条投资者问答[12] - 召开业绩说明会[12]

上海凯赛生物技术股份有限公司 2025 年半年度募集资金存放与实际使用情况的 专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 （1）2019 年公司首次公开发行股票募集资金情况 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕1439号文核准，并经上海证券 交易所同意，本公司由主承销商中信证券股份有限公司采用询价方式，向社会公 众公开发行人民币普通股（A股）股票41,668,198股，发行价每股人民币133.45 元，共计募集资金5,560,621,023.10元，坐扣承销和保荐费用278,031,051.16 元(其中，不含税承销费为人民币262,293,444.49元，该部分属于发行费用，税 款为人民币15,737,606.67元，该部分不属于发行费用)后的募集资金为 5,282,589,971.94元，已由主承销商中信证券股份有限公司于2020年8月7日汇入 本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师 费、律师费、评估费等与 ...

会议情况 - 公司于2025年8月15日召开第二届监事会第二十七次会议，应到3人实到3人[2] 议案审议 - 审议通过2025年半年度报告全文及其摘要议案[3] - 审议通过2025年半年度募集资金存放与使用情况专项报告议案[3] - 审议通过作废2020年部分未归属限制性股票议案[5] - 调整2022年限制性股票激励计划授予价格至56.05元/股[6] - 审议通过作废2022年部分未归属限制性股票议案[8]

会议审议 - 2025年8月15日召开二届三十四次董事会会议，9位董事全出席[2] - 审议通过2025年半年报及摘要、募资使用报告等议案[3][5] 激励计划 - 2020年限制性股票激励计划13.643万股作废[8] - 2022年限制性股票激励计划授予价调为56.05元/股[11] - 2022年限制性股票激励计划69.881万股作废[13] 利润分配 - 2024年度每10股派现金红利4元（含税）[10] 行动方案 - 2025年4月发布提质增效重回报行动方案[14] - 审议通过该行动方案半年评估报告[14][16]

公司业绩 - 2025年上半年营业收入约16.71亿元，同比增加15.68% [2] - 归属于上市公司股东的净利润约3.09亿元，同比增加24.74% [2] - 基本每股收益0.47元，同比增加11.9% [2]

财务数据关键指标变化 - 公司2025年上半年营业收入167,076.79万元，同比增长15.68%[65] - 公司2025年上半年归属于上市公司股东的净利润30,866.71万元，同比增长24.74%[65] - 公司2025年上半年扣除非经常性损益的净利润29,645.27万元，同比增长23.67%[65] - 公司2025年上半年研发费用12,319.85万元，同比增长23.13%，占营业收入比例7.37%[66] - 经营活动产生的现金流量净额为3.3931亿元人民币，同比下降22.08%[24] - 加权平均净资产收益率为2.11%，同比下降0.08个百分点[25] - 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率为2.03%，同比下降0.09个百分点[25] - 研发投入占营业收入的比例为7.37%，同比上升0.44个百分点[25] - 营业成本为11.053亿元，同比增长11.27%[124] 业务线表现 - 公司长链二元酸产品销量创历史新高，保持全球主导地位[66] - 公司生物基哌啶完成许可证办理并开始生产销售[66] - 生物基聚酰胺系列产品实现产业化量产，生产处于国内外领先水平[90] - 公司长链二元酸年产能为11.5万吨，生物基戊二胺年产能为5万吨[30] - 生物基聚酰胺年产能为10万吨，其中2万吨长链聚酰胺项目于2023年11月结项[31] - 公司生物基哌啶已开始生产销售，可应用于医药、农药及新材料等领域[32] - 公司主导全球DC11-DC18长链二元酸市场[58] - 公司拥有从聚酰胺单体到聚酰胺改性复合材料的完整生产链条[74] 研发与技术 - 研发投入总额为123,198,537.35元，同比增长23.13%[87] - 研发投入占营业收入比例为7.37%，较上年同期增加0.44个百分点[87] - 本期新增发明专利39个，累计发明专利申请数达836个[85] - 生物基聚酰胺PA5X双组分复合弹性纤维入选中国纤维流行趋势2025/2026[85] - 开发短碳链二元酸的菌种和发酵工艺并完成中试，属于行业首创[83] - 开发戊二胺高产菌株，实现发酵转化率提升[83] - 完成长链二元酸提取新工艺开发，降低提取成本并实际应用于生产[83] - 公司拥有516项专利，其中包括400项发明专利[71] - 公司研发人员数量为333人，占总人数的18.88%，研发人员薪酬合计为4,002.20万元[93] 产能与项目建设 - 年产50万吨生物基戊二胺及年产90万吨生物基聚酰胺项目正在建设中[99] - 太原技术年产4万吨生物法癸二酸项目于2022年三季度建成[99] - 乌苏技术年产3万吨长链二元酸和2万吨长链聚酰胺项目于2023年四季度建成[99] - 公司在太原生产基地正在建设年产能50万吨的生产线[47] - 公司生物法癸二酸年产能4万吨，2022年三季度投产[58] - 年产50万吨生物基戊二胺及90万吨生物基聚酰胺项目延期至2025年12月31日，计划2024年底先行建成部分产能[171][注6] 市场与行业趋势 - 麦肯锡预测2030-2040年间全球每年通过生物合成的材料、化学品及能源品将产生约2-4万亿美元的直接经济影响[42] - CB Insights预测合成生物潜在可替代工业品市场约14.5万亿元、农业市场约8300亿元、食品饮料市场约3000亿元、消费品市场约2000亿元、医疗健康市场约1800亿元[42] - OECD预计2030年世界上35%的化工产品将被生物制造产品所取代[43] - 全球聚酰胺消费量近10年年均增速约7.5%，聚酰胺6和聚酰胺66合计占比接近90%[48] - 全球特种聚酰胺市场规模预计2026年达到36亿美元，2018-2026年复合增长率5.3%[51] - 生物制造行业存在技术、研发团队和资金三大壁垒[54][55][57] 子公司表现 - 凯赛（金乡）生物材料有限公司净利润为18,945.95万元，对公司净利润影响达10%以上[137] - 凯赛（乌苏）生物材料有限公司净利润为-9,267.50万元，处于亏损状态[137] - 凯赛（太原）生物材料有限公司净利润为-4,673.59万元，处于亏损状态[138] - 公司新增两家子公司安徽凯酰时代复合材料有限责任公司和合肥氢禾新材料有限责任公司，均处于建设期[139] - 公司主要子公司包括金乡凯赛、乌苏材料、太原材料等[10] 股东与股权结构 - 上海曜修生物技术合伙企业（有限合伙）成为第一大股东，持有254,567,395股，占比35.29%，其中137,911,755股为限售股[183][186] - 山西潞安矿业（集团）有限责任公司为第二大股东，持有52,007,550股，占比7.21%[186] - Cathay Industrial Biotech Ltd.为第三大股东，持有48,543,681股，占比6.73%[186] - 山西科技创新城投资开发有限公司为第四大股东，持有40,139,958股，占比5.57%[186] - HBM Healthcare Investments（Cayman）Ltd.为第五大股东，持有35,621,436股，占比4.94%[186] - 公司实际控制人及关联方共持有31,765.60万股，占总股本44.04%[191] 资金与融资 - 公司完成向特定对象发行A股股票1.38亿股，募集资金净额59.15亿元[125] - 公司通过定向增发引入招商局集团，获得59.15亿元资金用于业务发展[68] - 货币资金期末余额为87.203亿元，占总资产比例36.61%，同比增长63.09%[128] - 交易性金融资产期末余额为11.026亿元，同比增长234,904.58%[128] - 公司2023年度向特定对象发行A股股票引入59.15亿元人民币资金用于业务发展[24] - 公司控股股东已变更为上海曜修，CIB和招商局集团向上海曜修的注资已完成[24] 风险因素 - 公司面临技术人员流失风险，可能影响研发进程和业务持续发展[94] - 公司存在核心技术外泄或失密风险，可能对竞争优势产生不利影响[95][96] - 报告期末公司应收账款账面价值较大，已计提充分坏账准备[106] - 报告期末公司存货账面价值较大，已对部分存货计提存货跌价准备[107] - 报告期内公司发生汇兑损益较大，受人民币汇率波动影响[109] - 公司涉及两起知识产权侵权诉讼，涉案金额分别为78,350,000元和501,898,875.69元[161] 管理层讨论与指引 - 公司计划通过增强现有业务竞争力、拓展客户、优化资金使用效率等措施提高盈利能力[151] - 公司将加快募投项目建设进度，争取早日实现预期效益[151] - 公司已制定未来三年分红回报计划，强化投资者回报机制[151] - 公司与招商局集团计划在新能源、高端制造等领域合作开发生物基聚酰胺材料[177] - 公司与招商局集团合作在合肥设立招商凯赛复合材料有限公司，加速项目建设[68] - 公司与福建时代泽远等联合设立安徽凯酰时代复合材料公司，聚焦生物基复合材料研发[69] - 公司与株式会社3p.com联合设立合肥氢禾新材料公司，开发热塑性生物基聚酰胺复合材料应用[69] 其他重要内容 - 公司2025年半年度报告未经审计[4] - 公司董事会、监事会及高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性[3] - 公司未在本报告期提出利润分配预案或公积金转增股本预案[5] - 公司不存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况[6] - 公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况[6] - 公司全体董事出席董事会会议[4] - 公司面临的风险因素详见报告第三节"管理层讨论与分析"[3] - 公司前瞻性陈述不构成对投资者的实质承诺[5] - 公司不存在半数以上董事无法保证半年度报告真实性的情况[6]