核心观点 - 公司制定对外担保管理制度以规范担保行为 控制资产运营风险 维护股东和投资者利益 [1][2] - 制度涵盖担保基本原则 审批权限 程序 风险管理及信息披露要求 确保合规性和风险可控性 [2][4][9] 对外担保范围与原则 - 担保范围包括为第三人向金融机构贷款 票据贴现 融资租赁等筹融资事项提供担保 [2][6] - 担保必须经董事会或股东会审议批准 未经决议不得擅自签订担保合同 [2][7] - 要求被担保方提供反担保 且反担保提供方需具备实际承担能力 [2][8] - 控股子公司对外担保视同公司担保 需履行相同审批和信息披露程序 [2][5] 审批权限与程序 - 单笔担保额超过最近一期经审计净资产10% 或担保总额超过净资产50%后新增担保 须经股东会审批 [4][18] - 为资产负债率超过70%的担保对象提供担保 须经股东会审批 [4][18] - 担保金额连续12个月内累计超过最近一期经审计总资产30% 须经股东会审批 [4][18] - 对股东 实际控制人及其关联方提供担保 须经股东会审批且关联股东需回避表决 [4][19][5] - 董事会审议担保事项需经全体董事过半数及出席董事2/3以上通过 关联董事需回避 [4][19] - 担保债务到期展期需重新履行审批程序和信息披露义务 [6] 风险管理与监控 - 财务部需对被担保企业进行资信评价 包括索取近3年审计财报 未来1年财务预测及对外担保明细等资料 [4][15] - 财务部需实地考察被担保企业生产经营 财务及项目情况 并通过指标评价其盈利能力 偿债能力和成长能力 [4][16] - 公司需加强担保合同管理 定期与银行等机构核对 保证存档资料完整有效 [9][25] - 财务部需指派专人持续关注被担保人财务状况 定期分析并建立财务档案 [9][28] - 被担保人出现经营恶化或破产等情况时 公司需及时行使债务追偿权 [9][29] - 债务到期后10个工作日内未还款 需执行反担保措施 [9][29] 信息披露与监督 - 担保决议需及时披露 内容包括决议内容 担保总额及对子公司担保总额 [2][9] - 独立董事需在年度报告中对担保情况专项说明并发表独立意见 [2][9][32] - 被担保人债务到期后15个工作日内未还款或出现破产等情形 需及时披露 [9][31] - 审计机构需获知全部对外担保事项 [2][10] - 保荐机构需在董事会审议担保事项时发表独立意见 [2][11]

定增市场动态 - 新增定增项目20宗（竞价13宗），环比减少6宗[6] - 终止定增项目5宗（竞价2宗），环比减少8宗[6] - 发审委通过7宗（竞价4宗），环比减少4宗[6] - 证监会通过11宗（竞价7宗），环比增加1宗[6] - 待审项目608个，已过审待发项目63宗，环比持平[6] 过审项目分析 - 乐鑫科技拟募资17.78亿元用于Wi-Fi 7芯片研发，行业PE/PB分位值超70%[19] - 华能水电拟募资58.25亿元用于水电站项目，行业PB分位值34.73%[23] 发行与折价 - 上市定增项目4宗，募资76.33亿元，环比减少45.53%[27] - 竞价项目基准折价率均值18.36%，环比上升12.84pct[27] - 竞价项目市价折价率均值21.13%，环比上升13.92pct[27] 解禁收益 - 竞价项目解禁绝对收益率均值32.02%，环比上升5.28pct[38] - 定价项目解禁绝对收益率均值45.96%，环比上升3.87pct[42] - 竞价项目行业β贡献均值12.67%，个股α贡献均值19.28%[38] 风险提示 - 定增审核进度不及预期、二级市场股价波动、报价环境变化等风险[47]

公司治理结构变更 - 乐鑫科技第三届监事会第七次会议审议通过取消监事会议案 [2] - 会议同时通过变更公司注册地址及修订公司章程的议案 [2] - 公司部分管理制度也将同步进行修订 [2]

公司治理变更 - 乐鑫科技将于2025年8月20日召开2025年第四次临时股东大会 [1] - 股东大会将审议取消监事会、变更公司注册地址及修订公司章程等议案 [1] - 涉及公司管理制度的多项调整 [1]

公司治理结构变更 - 乐鑫科技第三届董事会第八次会议审议通过取消监事会议案 [1] - 公司同时通过变更注册地址及修订公司章程议案 [1] - 董事会提请召开2025年第四次临时股东大会审议上述事项 [1]

股东大会信息 - 2025年第四次临时股东大会于8月20日14点召开[3] - 现场会议地点为上海浦东新区碧波路690号2号楼202室[3] 投票信息 - 网络投票起止时间为2025年8月20日[3] - 交易系统与互联网投票平台投票时间不同[4][5] 议案信息 - 审议取消监事会等多项议案[6] - 议案于8月5日披露[6] 登记信息 - 股权登记日为2025年8月13日[11] - 登记时间为8月18日，地点在证券事务部[15]

会议信息 - 乐鑫科技第三届监事会第七次会议于2025年8月4日召开[2] - 会议通知于2025年7月30日送达全体监事[2] - 会议应出席监事3人，实际到会3人[2] 议案情况 - 会议审议通过取消监事会、变更公司注册地址等议案[3] - 取消监事会事项需提交股东大会审议[4] - 表决取消监事会等议案时，同意3票，反对0票，弃权0票[3]

会议信息 - 第三届董事会第八次会议于2025年8月4日在公司304会议室召开[2] - 会议通知于2025年7月30日送达全体董事[2] - 应出席董事7人，实际到会7人[2] 议案审议 - 审议通过取消监事会、变更公司注册地址等议案，7票同意[3] - 审议通过提请召开2025年第四次临时股东大会议案，7票同意[5] 股东大会安排 - 公司将于2025年8月20日召开第四次临时股东大会[5] - 采用现场投票及网络投票结合的表决方式[5]

公司动态 - 乐鑫科技于2025年8月4日召开第三届第八次董事会会议，审议了《关于取消监事会、变更公司注册地址、修订公司章程及部分管理制度的议案》等文件 [2] - 会议以现场方式在公司304会议室举行 [2] 业务构成 - 2024年1至12月份，乐鑫科技的营业收入100%来自集成电路业务 [2]

独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于1/3，且至少含1名会计专业人士[5] - 特定股东及其亲属不得担任独立董事[8] - 需有5年以上法律、会计或经济等工作经验[10] - 最近36个月内无相关违法处罚及通报批评[10] - 原则上最多在3家境内上市公司任职[10] 提名与选举 - 董事会、特定股东可提候选人，投资者保护机构可代行使提名权[11] - 提名人不得提名利害关系人[12] - 选举2名以上独立董事实行累积投票制[13] 任期与补选 - 连任不超6年，满6年后36个月内不得被提名[15] - 特定情形辞职或被解职，60日内完成补选[16] 履职规范 - 连续2次未出席且不委托他人，董事会30日内提议解除职务[21] - 特定事项需全体独立董事过半数同意[22] - 专门会议由过半数推举1人召集主持[25] - 每年现场工作不少于15日[28] - 工作记录及资料保存至少10年[30] 沟通与报告 - 健全与中小股东沟通机制，可核实问题[33] - 向年度股东会提交述职报告[34] 公司支持 - 为履职提供条件和人员支持，保障知情权[35] - 及时发通知、提供资料，保存会议资料至少10年[35] - 2名以上认为材料有问题可提延期，董事会应采纳[35] 履职受阻处理 - 履职受阻可向董事会说明，仍不能消除可报告[37] 费用与津贴 - 公司承担聘请专业机构等费用，给予适应津贴[40] 制度生效与解释 - 制度由董事会制订，股东会通过后生效，董事会负责解释修改[41]