宁波容百新能源科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 本人是宁波容百新能源科技股份有限公司第三届董事会的独立董事，本人严 格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》和《上海证券交易所 科创板股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件的规定及《公司章程》和《独 立董事工作制度》的要求，谨慎、忠实、勤勉地履职尽责，努力发挥独立董事的 作用，审慎认真地行使公司和股东所赋予的权利，及时关注公司经营情况，积极 参加股东大会、董事会及专门委员会会议，对公司董事会审议的相关重大事项发 表公正、客观的独立意见，充分发挥专业优势和独立作用，为董事会的科学决策 提供有力支撑，促进公司稳健、规范、可持续发展，切实维护公司和股东的合法 利益，尤其是中小股东的合法权益。现将 2024 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人 1964 年出生，毕业于杭州电子工业学院财务会计专业，经济学学士， 北京大学 EMBA，高级会计师、注册会计师。曾任杭州电子工业学院讲师、瑞 华会计师事务所合伙人，深圳市农产品集团股份有限公司、深圳市通产丽星股份 有限公司、深圳中青宝互动网 ...

公司治理 - 2024年独立董事聂昕各会议出席率100%[5] - 2024年公司未发生关联交易[8] - 报告期内公司未发生并购重组情形[12] 财务相关 - 2024年三季度资本公积金转增预案为每10股转增4.9股[14] - 2024年10月29日公司审议通过回购注销部分限制性股票议案[18] 合规情况 - 报告期内募集资金存放和使用合规[10][11] - 公司及控股股东未违反承诺[15] - 公司披露信息真实准确完整[17]

独立董事履职 - 2024年独立董事各会议均亲自出席无缺席，董事会会议均投赞成票[4] 公司运营情况 - 2024年未发生关联交易、并购重组，无第三方担保和资金占用[7][11][8] - 报告期内募集资金存放和使用合规，无变相改变用途和重大违规[10] 财务相关 - 2023年度每10股派发现金红利3.03元，现金分红占净利润24.89%[15] - 2023年10月25日至2024年7月11日累计回购股份10,090,435股，占比2.09%[15] 公司治理 - 2024年4月10日审议通过限制性股票激励计划议案[20] - 聘任财务负责人及董事会换届选举程序合规[12] - 续聘天健会计师事务所为2024年度审计机构[14] 其他 - 公司及控股股东遵守承诺，信息披露真实准确完整[16][17][18] - 内部控制制度健全，体系无重大缺陷[19] - 独立董事认为公司运作规范，暂无需改进[22]

公司治理 - 2024年独立董事李运姣各会议均亲自出席，无反对和弃权票[5] - 2024年公司聘任高级管理人员，任职资格符合规定[12] - 独立董事认为公司运作规范，制度健全，暂无需改进事项[18] 财务与资本 - 2024年未发生关联交易[8] - 2024年三季度资本公积金转增股本预案为每10股转增4.9股[13] - 2024年10月29日审议通过回购注销部分限制性股票议案[17] 合规与承诺 - 报告期内募集资金存放和使用合规[10] - 报告期内未发生并购重组情形[11] - 公司及控股股东严格遵守各项承诺[14] - 公司披露信息真实、准确、完整[16]

会议出席情况 - 2024年董事会会议8次、股东大会会议2次、审计委员会会议3次、提名委员会会议2次、薪酬与考核委员会会议1次均亲自出席[5] 财务与运营 - 2024年未发生关联交易[8] - 2024年除控股子公司外无第三方担保和资金被占用情况[9] - 报告期内依规存放和使用募集资金[10] - 2023年度每10股派发现金红利3.03元，现金分红占净利润比例24.89%[17] - 2023年10月25日至2024年7月11日累计回购股份10,090,435股，占总股本比例2.09%[17] 公司治理 - 报告期内未发生并购重组情形[12] - 董事、高级管理人员薪酬方案符合规定[14] - 2024年度续聘天健会计师事务所为审计机构[16] - 公司及控股股东严格遵守各项承诺[18] - 披露信息真实准确完整，董监高签署书面确认意见[19][20] - 建立健全内控制度，内控体系无重大缺陷[21] 激励计划 - 2024年4月10日审议通过限制性股票激励计划相关议案[22] - 限制性股票激励计划调整、实施等事宜合法合规[22] 独立董事意见 - 认为公司运作规范，暂无需改进事项[23] - 履职尽责，维护公司及股东权益[24]

业绩数据 - 2024年三元材料销量12万吨，逆势增长近20%，全球三元市占率超12%，较2023年提升2个百分点[2] - 海外客户累计销售量超2万吨，9系超高镍产品累计销售2.7万吨[2] - 2024年研发投入约42416万元，同比增长约20%[8] - 2023年10月25日至2024年7月11日累计回购股份10,090,435股，占总股本2.09%，投入资金3.01亿元[15] - 近三年累计现金分红37,261.64万元，占近三年年均净利润39.29%[15] - 2023年度派发现金红利1.45亿元，占净利润24.89%，每10股派3.03元[16] - 2024年三季度资本公积金转增股本，每10股转增4.9股，新增231,725,615股[17] - 2025年拟向全体股东每10股派发现金红利3.70元，上市以来预计累计派现7.13亿元[20] 生产与市场 - 韩国工厂首期2万吨/年生产基地四季度单月满产并首次盈利，二期4万吨/年产线有望2025年上半年试生产[2] - 2024年与LGES和SK On等国际电芯企业签订合作协议[21] 研发成果 - 2024年完成245项专利申请，获得150项专利授权，现有专利累计申请总量达1206项，国内外专利累计授权数量达597项[10] - 2024年3月公司获得ISO 56005知识产权体系国际标准的3级认证，是行业第一家获认证企业[10] - 2024年锰铁锂材料销量翻番，钠电产品预计2025年大规模量产交付[13] - 全固态电池用超高镍三元正极材料及硫化物电解质材料获多家海内外客户认证[13] - 中镍高电压单晶产品工艺取得显著突破，制造成本降低，性能赶超主流产品[13] 未来展望 - 2025年公司将继续开展多项前沿新产品开发项目[14] - 2025年将强化信息披露质量，保持与投资者高频互动[23][24] 其他 - 报告期内通过上证E互动平台回复投资者问题116项[21] - 2024年公司Wind ESG评级首次提升至A[22] - 旗下子公司湖北容百、贵州容百、宁波容百小曹娥分公司获多项荣誉称号[22][23]

宁波容百新能源科技股份有限公司 2024 年度募集资金存放和使用情况专项核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"、"保荐机构"） 作为宁波容百新能源科技股份有限公司（以下简称"容百科技"、"公司"或"发 行人"）向特定对象发行 A 股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务 管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求（2022 年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》，对容百科技在 2024 年度募集资金存放和使用情况进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）首次公开发行股票实际募集资金情况 1、实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2019〕1162 号文核准，并经上海证 券交易所同意，公司由主承销商中信证券股份有限公司采用向战略投资者定向配 售、网下向符合条件的投资者询价配售、网上向持有上海市场非限售 A 股股份 和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式发行人民币普 通股（A 股）股票 4,500 万股，每股面值 1 ...

审计会议 - 2024年审计委员会召开6次会议，议案全通过[2] 议案审议 - 2024年1月2日通过变更财务负责人议案[2] - 4月10日通过2023年度履职报告等议案[2][3] - 4月29日通过2024年一季度报告议案[3] - 8月2日通过聘任财务负责人等议案[3] - 10月29日通过2024年三季度报告及减值议案[4] - 12月27日通过三季度资本公积金转增预案[4] 审计评估 - 认为天健所具备胜任能力能完成审计[5][6] - 审阅财务报告认为真实准确完整[8] - 未发现内控重大缺陷[9]

业绩相关 - 2024年12月31日公司财务报告内部控制有效，不存在重大缺陷[3][4] - 纳入评价范围单位资产总额和营业收入合计占合并报表对应总额之比均为100%[8] 内部控制标准 - 财务报告内控缺陷评价：税前利润错报≧近3年平均10%为重大，10%>错报≧5%为重要[13] - 财务报告内控缺陷评价：资产总额错报≧近3年平均1%为重大，1%>错报≧0.5%为重要[13] - 非财务报告内控缺陷评价：经营目标潜在损失≧近3年平均税前利润10%为重大，10%>损失≧5%为重要[15] - 非财务报告内控缺陷评价：资产目标直接损失≧近3年平均资产总额1%为重大，1%>损失≧0.5%为重要[15] 业务与架构 - 2024年调整组织架构，形成五大业务体系和五大职能模块，实施“5+6+7体系”纵横矩阵组织[21] - 董事会战略委员会推进“新一体化战略”，强调“全球化战略”，在三地发布[22] 市场合作与扩张 - 磷酸锰铁锂成多家重要客户首选供应商，与亿纬锂能签署战略合作协议[22] - 推进出海工作，韩国二期工程开工，成立美国办事处和控股公司，推进欧洲布局[22] 管理与制度建设 - 完善人力资源政策，建立系列管理制度，2024年组织人事取得重要成果[23] - 制定《资金管理制度》等，每月分析资金预算执行情况并输出月度报告[26] - 建立并优化采购、资产、生产等管理制度[27][30] 风险管理与体系建设 - 健全完善全面风险管理体系，强化事前风险控制[33] - 持续推进内部控制体系建设，纳入年度考核[33] - 开展信息安全体系二期建设，优化系统安全细则[34]

证券代码：688005 证券简称：容百科技 公告编号：2025-010 宁波容百新能源科技股份有限公司 关于预计 2025 年度使用闲置自有资金 进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 2025 年 4 月 8 日，宁波容百新能源科技股份有限公司（以下简称"容百科技" 或"公司")召开第三届董事会第四次、第三届监事会第四次会议，审议通过了《关 于公司预计 2025 年度使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影 响公司主营业务的正常开展和确保资金安全的前提下，使用闲置自有资金额度不 超过人民币 50 亿元（含本数）进行现金管理，有效期自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在上述额度及期限内，资金可以滚动使用，期限内任一时点的 交易金额上限（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）不得超过预计额度。 公司董事会授权公司经营管理层在上述额度和决议的有效期内行使该项决 策权及签署相关文件，具体事项由公司财经运营中心负责组织实施。本事项无需 提交公司股东大会审议。现将相关情况公告如下： 一、 ...