董事会秘书设置 - 公司设董事会秘书1名，对公司及董事会负责[6] 任职要求与任期 - 不得担任董事会秘书的情形包括最近36个月内受中国证监会行政处罚等[8] - 董事会秘书每届任期为3年，可连选连任[8] 职责范围 - 负责公司信息披露事务，组织制定相关管理制度[9] - 负责筹备组织董事会会议和股东会会议，记录并签字[9] - 需保管公司相关人员持股资料，披露持股变动情况[10] - 协助公司董事会制定资本市场发展战略等事务[10] 终止与代行 - 连续三个月以上不能履职对公司造成重大损失，董事会有权终止聘任[14] - 空缺时，先由董事长代行职责，再指定人员代行并备案[15] 制度生效 - 本制度经公司董事会审议通过生效，原制度自动失效[19]

股东会准备 - 召开股东会需做好网络投票组织准备，编制并披露相关公告[4][5] - 通知公告应载明网络投票信息，特定情形需补充披露[7] - 采用累积投票制选举董事，通知公告列示候选人并提交表决[8] 数据报送与投票 - 股东会召开两个交易日前向信息公司报送全部股东数据[7] - 股票名义持有人可在投票起始日前一交易日征集实际持有人意见[9] 投票时间与规则 - 股东会在上海证券交易所交易日召开，交易系统和互联网有对应投票时间[12] - 根据登记信息确认多股东账户是否为同一股东，以股权登记日为准[14][15] - 持有多账户股东可任一账户投票，表决权为名下全部账户相同类别股份总和[15] - 董事选举累积投票制，每持有一股拥有与应选董事人数相同选举票数[16] 投票结果处理 - 网络投票结束后信息公司发送结果及明细，委托合并统计需及时发现场数据[18] - 信息公司向公司提供相关议案全部投票记录有三种情形[19] - 公司可委托信息公司提供分类统计服务[19] - 公司及其律师对投票数据合规性确认并形成表决结果[19] 公告披露 - 对投票数据有异议及时向本所和信息公司提出[19] - 股东会结束及时统计结果并披露决议公告[19] - 特定情形公司于召开当日提交公告[19] - 审议影响中小投资者利益重大事项按规定统计及披露投票情况[19] 制度相关 - 本制度未尽事宜按相关规定执行[21] - 本制度由董事会负责解释[22] - 本制度经股东会审议通过生效，原制度自动失效[23]

上市与股份 - 公司2017年4月10日在上海证券交易所上市，首次发行A股5200万股[7] - 2024年10月30日公司H股在香港联交所主板上市，首次发行H股1亿股[8] - 公司注册资本为68507.8903万元，股份总数为68507.8903万股，全部为普通股[8][14] 股东与股份限制 - 公司发起设立时，石俊峰等四人认缴股份及占比分别为10548.72万股（67.62%）、2577.12万股（16.52%）、1302.6万股（8.35%）、1171.56万股（7.51%）[13] - 公司为他人取得股份提供财务资助累计总额不得超已发行股本总额的10%[14] - 公司收购A股股份特定情形合计持有数不得超已发行A股股份总数的10%，并应在三年内转让或注销[20] - 公司董事等人员任职及转让股份有相关限制[22] - 持有5%以上股份股东等6个月内买卖收益归公司[23] 股东权利 - 连续180日以上单独或合计持有公司3%以上股份股东可要求查阅会计账簿等[30] - 股东对决议召集程序等有问题可60日内请求法院撤销[30] - 连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份股东特定情形有权诉讼[32][33] 股东会相关 - 股东会审议一年内购买、出售重大资产或担保金额超最近一期经审计总资产30%等事项[42] - 年度股东会每年一次，于上一会计年度结束后六个月内举行[43] - 单独或合计持有公司10%以上股份股东可请求召开临时股东会[44] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上通过[65] 董事会相关 - 董事会由十名董事组成，其中四名是独立非执行董事，设董事长一名[84] - 董事会对交易涉及资产总额等占比不同情况进行审议或提交股东会[86][87][88][89] - 董事会每年至少召开两次会议，临时会议有相关规定[96] 利润分配 - 公司分配当年税后利润提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不再提取[119] - 公司每年以现金方式分配利润应不低于当年可分配利润的20%[124] - 公司需在2个月内完成股利（或股份）派发[129] 其他 - 公司聘用会计师事务所聘期1年，可续聘，解聘或不再续聘需提前30日通知[134][135] - 公司合并支付价款不超过净资产10%时，可不经股东会决议[144] - 公司减少注册资本后，法定和任意公积金累计额达注册资本50%前不得分配利润[147]

业务原则 - 期货和衍生品套期保值业务以生产经营为基础，持仓量原则上不超现货库存及订单量[5] 决策与管理 - 董事会、股东会为业务决策机构，未经审议无权开展业务[8] - 审计委员会审查可行性并监督[7] - 领导小组制定计划、监督管理[8] - 工作小组制订方案、执行交易[9] 审议与授权 - 编制可行性报告提交董事会审议并披露信息[11] - 特定情形需董事会审议后提交股东会[11] - 交易授权书由董事长或其授权人员签发[15] 业务操作 - 工作小组制定交易方案报领导小组审批[17] - 交易结束1个交易日内传递账单审核[17] 风险控制 - 充分评估、慎重选择期货经纪公司[20] - 风控部定期或不定期检查[20] - 交易员跟踪经纪公司情况并报告[20] - 有内部风险报告和处理程序[20][21] - 错单按过错方不同处理[21][22] 特殊情况处理 - 遇重大变化及时平仓或锁仓[24] - 不可抗力损失按法规及合同处理[24] - 交易异常启用备用设备下单[24] 档案管理 - 交易原始资料至少保存5年，开户文件至少保存10年[29] 制度生效 - 制度经董事会审议通过生效，原制度失效[31]

总经理职责 - 主持日常生产经营和管理工作，对董事会负责[4] - 拟定聘任人员工资、福利、奖惩方案等[7] - 决定公司年度财务预决算方案等[7] - 遵守《公司章程》，维护公司利益[10] - 应根据董事会要求报告重大合同、资金运用和盈亏情况[14] - 拟订涉及职工切身利益问题时听取工会和职工代表意见[15] 总经理限制与监督 - 兼任高级管理人员的董事不超董事总数二分之一[6] - 执行职务致公司损害应赔偿，重大损害受处罚或被起诉[12] - 违反工作细则非法所得归公司所有[18] - 接受在职和离任审计，未经审计不得办理离任手续[19] 总经理办公会议 - 原则上每月召开一次[15] - 议程及出席范围会前一天通知，议题会前三天申报[15] - 重要议题讨论材料提前三天送阅[15] - 有分歧以主持人意见为准[16] - 决定以纪要或决议形式作出，团队实施，办公室督办[16] - 保密材料办公室收回，参会人员遵守保密纪律[17] - 重要纪要签署后印发给董事及团队成员[17] 细则相关 - 未尽事宜按上市地法规及章程规定执行[19] - 由董事会负责解释，审议通过之日起生效[19]

选聘规则 - 选聘会计师事务所质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价分值权重不高于15%[9] - 公司将满足选聘文件要求的所有会计师事务所审计费用报价平均值作为选聘基准价[8] - 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会审核，报董事会审议、股东会决定[4] - 公司选聘会计师事务所应采用能充分了解其胜任能力的方式，保障公平公正[7] 审计费用 - 审计费用较上一年度下降20%以上（含20%），公司应在信息披露文件说明相关情况[9] 人员轮换 - 审计项目合伙人、签字注册会计师累计实际承担公司审计业务满5年，之后连续5年不得参与公司审计业务[10] - 审计项目合伙人、签字注册会计师承担首次公开发行股票或向不特定对象公开发行股票并上市审计业务，上市后连续执行审计业务期限不得超过两年[11] 改聘与更换 - 当会计师事务所执业质量出现重大缺陷等情况时，公司应改聘[13] - 公司更换会计师事务所应在被审计年度第四季度结束前完成选聘工作[14] 信息披露 - 公司每年应按要求披露对会计师事务所履职情况评估报告等信息[12] 审计委员会关注要点 - 关注资产负债表日后至年报出具前、连续两年或同一年度多次变更会计师事务所情形[16] - 关注拟聘任事务所近3年因执业质量被多次行政处罚或多个项目被立案调查情况[16] - 关注拟聘任原审计团队转入其他事务所的情况[16] - 关注聘任期内审计费用较上一年度变动大或成交价大幅低于基准价情况[16] - 关注事务所未按要求实质性轮换审计项目合伙人、签字注册会计师情况[16] 股东会决议 - 情节严重时，股东会可决议不再选聘未按时提交审计报告、与其他单位串通虚假应聘、将审计项目分包或转包、审计报告有明显质量问题的事务所[16] 资料保存 - 公司应妥善归档保存选聘、应聘、评审、受聘文件和相关决策资料[16]

内部控制制度 - 公司于2025年7月修订内部控制制度[1] - 公司建立与实施内部控制遵循全面性、重要性、制衡性、适应性、成本效益原则[3] 组织架构与职责 - 股东会行使公司重大事项表决权，董事会行使经营决策权，审计委员会监督董事和高管，管理层负责组织实施决议[7] - 审计委员会负责审查、监督公司内部控制及相关事宜[7] - 公司管理层负责组织领导内部控制日常运行[9] - 各单位具体负责本单位内部控制制度建立与实施，单位负责人为第一责任人[9] 制度建设 - 公司通过编制内部管理手册明确权责分配，总裁办牵头，各单位建立业务制度[9] - 公司制定人力资源政策，定期评估年度计划执行情况[10] - 公司设置审计部加强内部审计，对内部控制有效性进行监督检查[10] 风险识别 - 公司识别内部风险包括人力资源、管理等因素，外部风险包括经济、法律等因素[16] 控制措施 - 公司实行会计系统控制措施，明确会计资料处理程序[17] - 公司建立预算管理制度，编制年度收支总体计划[17] - 公司制定生产流程规范，管理关键业务环节[17] - 公司规范人力资源关键业务，实现合理配置和优化[18] - 公司规范合同、票据、印章管理，确保保管等适当分离[18] - 公司控制实物资产关键环节，建立固定资产管理制度[18] 信息管理 - 公司建立投资者关系管理制度，规范与投资者信息沟通[21] - 公司建立信息披露管理制度，保障投资者利益[21] 监督与评价 - 公司建立内部控制监督管理流程，多级监督内部控制[23] - 公司董事会或审计委员会出具年度内部控制自我评价报告[23]

委托理财资金 - 须为闲置资金，不得挤占正常运营和项目建设资金[4] 委托理财额度 - 单次或连续12个月占最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元，经董事会审议通过并披露[6] - 单次或连续12个月占最近一期经审计净资产50%以上且超5000万元，董事会审议后还需股东会通过[6] 委托理财期限 - 使用期限不超12个月，任一时点交易金额不超审批额度[6] 委托理财管理 - 财务部门负责前期论证、调研及日常管理[7][10] - 财务部门每季度向董事长、总经理报告，半年度向董事会报告[11] - 审计部门日常监督，定期审计、核实资金使用情况[13] 委托理财其他规定 - 选择合格专业理财机构，签书面合同，必要时要求提供担保[13] - 按上交所要求及时披露信息，定期报告披露风险控制及损益情况[14][15] - 失职致损失或收益低预期追究责任[15] - 未尽事宜按上市地规定及《公司章程》执行[17] - 与上市地规定抵触时按相关规定和《公司章程》执行[17] - 董事会负责解释，审议通过之日起生效[17] - 修改时生效规则同生效时，生效后原制度自动失效[17]

舆情管理 - 制定舆情管理制度，分重大和一般舆情[4] - 成立舆情工作组，董事长任组长[7] - 舆情信息采集设在证券事务部[8] - 明确不同舆情处理原则和方式[9][10] - 制度审议通过生效，原制度失效[16]

资金占用与关联交易 - 制度适用于公司及下属公司[4] - 资金占用分经营性和非经营性[5] - 公司不得为控股股东垫支拆借[7] - 关联交易须按决策程序进行[7] 监督与责任 - 财务审计定期检查非经营性资金往来[8] - 董事长是防资金占用清欠第一责任人[13] 担保与审计 - 对控股股东担保须经股东会审议[9] - 年度终了作资金占用和违规担保专项审计[18] 违规处理 - 发生资金占用要制定清欠方案并公告[19] - 董事高管协助侵占资产将被处分或罢免[16]