板块整体表现 - 2023年9月30日橡胶板块整体上涨1.53%，表现强于上证指数0.52%和深证成指0.35%的涨幅 [1] - 板块内领涨个股为彤程新材，当日涨幅为4.69% [1] 领涨个股详情 - 彤程新材收盘价为44.19元，成交量为30.79万手，成交额为13.45亿元 [1] - 黑猫股份涨幅为4.53%，收盘价11.30元，成交量49.95万手 [1] - 阳谷华泰涨幅为3.54%，收盘价16.07元，成交额4.04亿元 [1] 板块资金流向 - 当日橡胶板块主力资金净流入8847.49万元 [3] - 游资资金净流入4280.83万元，而散户资金净流出1.31亿元 [3]

化工板块市场表现 - 化工板块在9月30日午后继续拉升，反映板块整体走势的化工ETF（516020）盘中场内价格最高涨幅达1.72%，截至发稿上涨1.59% [1] - 成份股中，和邦生物、圣泉集团双双大涨超6%，多氟多、新宙邦、中核钛白涨超5%，彤程新材、杭氧股份等跟涨超4% [1] - 截至9月29日收盘，化工ETF标的指数细分化工指数市净率为2.31倍，位于近10年来38.55%分位点的低位 [3] 细分领域与个股表现 - 纯碱、合成树脂、氟化工、锂电等板块部分个股涨幅居前 [1] - 具体领涨个股包括和邦生物（涨超6%）、圣泉集团（涨超6%）、多氟多（涨超5%）、新宙邦（涨超5%）、中核钛白（涨超5%）等 [1] 行业发展趋势与催化剂 - 全固态电池智能制造平台近日正式成立，由国内锂电设备企业共同组建，产业技术持续迭代 [2] - 全球固态电池产业已从实验室研发进展到商业化落地关键阶段，中国政策支持力度大，2027年前后有望实现全固态电池小批量生产 [3] - 长期来看，中国化工产业链竞争优势明显，凭借成本优势和技术实力，企业正迅速填补国际供应链空白，有望重塑全球产业格局 [5] 机构投资观点与建议 - 投资思路建议关注受益于反内卷政策、供给端改善空间大、行业盈利弹性较大的板块，如农药、有机硅、涤纶长丝行业 [4] - 同时建议关注美联储降息背景下具有较强资源属性的钾肥和磷化工行业 [4] - 国家政策端对供给侧要求频繁提及，海外方面原料成本上涨及亚洲产能冲击导致欧美化工企业出现关停、产能退出事件 [5] 投资工具与布局策略 - 化工ETF（516020）跟踪中证细分化工产业主题指数，全面覆盖化工各细分领域 [6] - 该ETF近5成仓位集中于万华化学、盐湖股份等大市值龙头股，其余5成仓位兼顾磷肥及磷化工、氟化工、氮肥等细分领域龙头股 [6] - 场外投资者可通过化工ETF联接基金（A类012537/C类012538）布局化工板块 [6]

公司股价表现 - 9月30日公司股价上涨5.19% 报收44.40元/股 [1] - 当日成交金额为6.40亿元 换手率为2.49% [1] - 公司总市值为265.94亿元 [1] 公司基本情况 - 公司全称为彤程新材料集团股份有限公司 位于上海 [1] - 公司成立于2008年6月4日 于2018年6月27日上市 [1] - 主营业务为精细化工材料的研发、生产、销售和相关贸易 [1] - 收入构成：橡胶助剂及其他产品占70.06% 电子材料产品占26.69% 全生物降解材料产品占3.25% [1] 基金持仓情况 - 农银红利甄选混合A基金将公司列为第六大重仓股 持股9800股 [2] - 该基金持仓占其基金净值比例为2.3% [2] - 9月30日股价上涨为该基金带来约2.15万元浮盈 [2] - 该基金成立于2024年8月2日 最新规模为891.24万元 [2]

化工板块市场表现 - 化工ETF（516020）盘中价格一度上涨1.32%，截至发稿上涨0.66% [1] - 多氟多、和邦生物股价飙涨超7%，圣泉集团、彤程新材、藏格矿业等大涨超3% [1] - 盐湖股份、航锦科技、恩捷股份等多股跟涨超2% [1] - 氟化工、纯碱、锂电、合成树脂等板块部分个股涨幅居前 [1] 行业政策与需求驱动 - 工信部提出实施新一轮汽车行业稳增长工作方案，优化新能源汽车车辆购置税、车船税等优惠措施 [2] - 政策包括深入推进新能源汽车下乡，公共领域车辆全面电动化试点，以及县域充换电设施补短板试点 [2] - 国家政策端对供给侧要求（"反内卷"）频繁提及，各子行业陆续出台淘汰落后产能政策细则 [4] - 需求端美国关税冲击影响告一段落，预计行业供需有望持续改善 [4] 产业链投资与技术进展 - 2025年1—8月，中国锂电产业链投资额快速增长，固态电池成为最热门的投资赛道 [3] - 固态电池产业化进程显著提速，设备公司从今年6月起开始陆续给下游厂商交付固态电池相关设备 [3] - 设备端作为整个产业资本开支的最上游，或将率先受益 [3] 行业估值与全球格局 - 截至9月29日收盘，化工ETF标的指数细分化工指数市净率为2.31倍，位于近10年来38.55%分位点的低位 [3] - 海外方面，上涨的原料成本及亚洲产能冲击，导致欧美化工企业近期多经历关停、产能退出等事件 [4] - 长期来看，中国化工企业凭借显著的成本优势和技术实力，有望重塑全球化工产业格局 [4] 投资工具与布局策略 - 化工ETF（516020）跟踪中证细分化工产业主题指数，全面覆盖化工各个细分领域 [5] - 该ETF近5成仓位集中于大市值龙头股，如万华化学、盐湖股份，其余5成仓位布局磷肥、氟化工、氮肥等细分领域龙头股 [5] - 场外投资者可通过化工ETF联接基金（A类012537/C类012538）布局化工板块 [5]

董事会会议基本情况 - 公司第三届董事会第二十五次会议于2025年9月29日召开，采用现场结合通讯方式，由董事长Zhang Ning女士主持，应到董事9名，实到董事9名，全体董事均亲自出席 [2] - 本次会议通知于2025年9月25日通过邮件形式发出，因事项紧急，豁免了董事会会议通知时限要求 [2] - 会议的召开符合相关法律法规和《公司章程》的规定，会议决议合法有效 [2] 公司章程与治理结构重大调整 - 审议通过《关于变更注册资本、取消监事会并修订〈公司章程〉的议案》，旨在提升公司规范运作水平，修订基于注册资本变更及取消监事会等事项 [2] - 取消监事会设置，监事会的职权将由董事会审计委员会行使 [54] - 公司股份总数由原来的599,830,991股变更为598,955,455股，注册资本由原来的599,830,991元变更为598,955,455元 [53] - 该议案尚需提交公司2025年第二次临时股东大会审议 [3] 公司治理制度系统性修订与制定 - 为完善公司治理结构，提升规范化运作水平，系统性修订及制定了共31项公司治理制度 [5][12] - 修订范围涵盖《董事会议事规则》、《股东会议事规则》、《独立董事工作制度》、《募集资金使用管理制度》、《关联交易管理制度》等核心制度 [5][6][7][8][9] - 新制定了《董事、高级管理人员离职管理制度》和《股东及董事、高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度》等制度 [9] - 其中2.01至2.09子议案尚需提交公司2025年第二次临时股东大会审议 [11] 董事会换届选举 - 鉴于第三届董事会任期即将届满，审议通过董事会换届选举议案，提名Zhang Ning女士、丁林先生等6人为第四届董事会非独立董事候选人 [13] - 提名Zhang Yun先生、冯耀岭先生、蒋昌建先生3人为第四届董事会独立董事候选人 [15] - 所有董事候选人均经证监会诚信档案核查及董事会提名委员会任职资格审查，未受过相关处罚和惩戒 [13][15] - 非独立董事候选人除Zhang Ning女士外，其他候选人与公司控股股东、实际控制人无关联关系，独立董事候选人均未持有公司股份 [13][15] 2025年第二次临时股东大会安排 - 公司定于2025年10月15日14:00在公司大会议室召开2025年第二次临时股东大会，会议采用现场表决和网络投票相结合的方式 [19][29] - 网络投票通过上海证券交易所股东大会网络投票系统进行，投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00 [29] - 股权登记日收市后登记在册的公司股东有权出席股东大会，会议登记时间为2025年10月10日 [34][37] 注册资本变更具体原因 - 可转债转股：自2023年12月7日至2025年9月24日期间，"彤程转债"累计转股7,308股，导致总股本增加7,308股 [45] - 股票回购注销：2021年限制性股票激励计划剩余全部限制性股票回购注销使总股本减少993,176股，2023年限制性股票激励计划部分限制性股票回购注销使总股本减少126,668股 [47][53] - 股票激励授予：2023年限制性股票激励计划预留授予使总股本增加237,000股 [48] - 上述事项综合导致公司注册资本减少875,536元 [53]

公司治理动态 - 第三届第二十五次董事会会议于2025年9月29日召开[1] - 审议变更注册资本及取消监事会议案[1] - 同步修订公司章程[1] 财务与经营结构 - 2024年橡胶助剂行业营收占比74.67%[1] - 电子材料业务营收贡献22.77%[1] - 全生物降解材料业务占比2.47%[1] - 其他业务收入占比0.09%[1] 市值数据 - 当前股价42.21元[1] - 公司总市值达253亿元[1]

减持规则 - 大股东等买卖前，买入前2个交易日、卖出前15个交易日书面通知董事会秘书[5] - 董事、高管特定时点2个交易日内申报个人信息[6] - 董事、高管特定公告前不得买卖股份[7] - 董事、高管离职后6个月内等不得减持股份[7] - 大股东等因违法犯罪等未满6个月不得减持股份[9] - 未达分红或股价条件，控股股东等不得减持[10] - 大股东等不得融券卖出或开展衍生品交易[11][16] - 董事、高管任期内及届满后6个月内，每年减持不超25%[13] - 董事、高管持股不超1000股可一次全转让[14] - 大股东等集中竞价或大宗交易减持需提前披露[14] - 大股东等集中竞价减持90日内不超1%[15] - 大股东等大宗交易减持90日内不超2%[15] - 大股东等协议转让受让比例不低于5%[16] - 受让方受让后6个月内不得减持[16][17] - 大股东离婚分配股份应合并计算并遵守规定[18][19] - 董事、高管离婚分割后减持每年不超25%[19] - 大股东持股低于5%后90日内减持仍需遵守规定[20]

第一章 总 则 彤程新材料集团股份有限公司 股东会议事规则 二〇二五年九月 1 彤程新材料集团股份有限公司 股东会议事规则 第一条 为规范彤程新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"）的行为， 保证股东依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《上市公司股东会规则》 《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规、规 范性文件，以及《彤程新材料集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 的规定，并结合公司实际情况，制订本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司章程的相关规定召开股东 会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第二章 股东会的一般规定 第四条 股东会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （一）选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项； （二）审议批准董事会的报告； （三）审议批准公司的利润分配方案和 ...

公司基本信息 - 公司于2018年6月27日在上海证券交易所上市，首次发行人民币普通股5880万股[8] - 公司注册资本为人民币598,955,455元[9] - 公司已发行股份总数为598,955,455股，全部为人民币普通股[21] 股东信息 - 发起人RED AVENUE INVESTMENT GROUP LIMITED持股29,457万股，持股比例58.914%[20] - 发起人卓汇投资有限公司持股2,500万股，持股比例5.000%[20] - 发起人秋棠集团有限公司持股315万股，持股比例0.630%[20] - 发起人维珍控股有限公司持股10,000万股，持股比例20.000%[20] - 发起人舟山市宇通投资合伙企业（有限合伙）持股6,000万股，持股比例12.000%[20] 股份相关规定 - 公司为他人取得本公司或其母公司股份提供财务资助，累计总额不得超已发行股本总额的10%[21] - 公司公开发行股份前已发行股份，自上市交易之日起1年内不得转让[30] - 公司董事、高管任职期间每年转让股份不得超所持同类别股份总数的25%，上市交易之日起1年内不得转让，离职后半年内不得转让[30] 股东会相关规定 - 年度股东会每年召开一次，需在上一会计年度结束后6个月内举行[53] - 董事人数少于章程所定人数2/3等六种情形下，公司需在事实发生之日起2个月内召开临时股东会[53][54] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过[76] - 股东会特别决议需出席股东所持表决权的2/3以上通过[76] 董事相关规定 - 因贪污等犯罪被判处刑罚或剥夺政治权利，执行期满未逾5年，缓刑考验期满未逾2年不能担任董事[94] - 担任破产清算公司等职务负有个人责任，自破产清算完结之日起未逾3年不能担任董事[94] - 董事任期3年，独立董事连续任职不得超过6年[95] 财务与利润分配 - 公司在每一会计年度结束之日起4个月内报送并披露年度报告[153] - 公司在每一会计年度前6个月结束之日起2个月内报送并披露中期报告[153] - 公司分配当年税后利润时，应提取利润的10%列入法定公积金，法定公积金累计额为注册资本的50%以上时可不再提取[154] - 公司最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年年均可分配利润的30%[155] 其他规定 - 公司合并支付价款不超净资产10%，可不经股东会决议，但需董事会决议[180][181][182] - 公司指定《中国证券报》等报刊及上海证券交易所网站等为信息披露渠道[178]

彤程新材料集团股份有限公司 内部审计管理制度 二○二五年九月 | | | | 第一章 | 总 则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 机构设置与一般规定 2 | | 第三章 | 内部审计范围和审计内容 3 | | 第四章 | 审计机构的职责与权限 4 | | 第五章 | 具体审计实施措施 7 | | 第六章 | 信息披露 10 | | 第七章 | 内部审计档案 11 | | 第八章 | 相关法律责任 12 | | 第九章 | 附 则 12 | 彤程新材料集团股份有限公司 内部审计管理制度 第一章 总 则 1 第一条 为进一步规范彤程新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"） 内部审计工作，提高内部审计工作质量，实现公司内部审计工作规 范化、标准化，发挥内部审计工作在促进公司经济管理、提高经济 效益中的作用，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《中华人民共和国审计法》《中华人民共和国审计法实施 条例》《审计署关于内部审计工作的规定》《上海证券交易所股票 上市规则》《彤程新材料集团股份有限公司章程》（以下简称"公司 章程"）及其他有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司 ...