对外担保管理制度 二○二五年九月 | ਦ | | --- | | 第一章 | 总 则 1 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 对外担保的范围 | 2 | | 第三章 | 对外担保的审查 | 2 | | 第四章 | 对外担保的决策 | 3 | | 第五章 | 担保合同的订立 | 5 | | 第六章 | 对外担保的风险管理 | 6 | | 第七章 | 对外担保的信息披露 | 7 | | 第八章 | 相关责任 7 | | | 第九章 | 附 则 8 | | 彤程新材料集团股份有限公司 彤程新材料集团股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 前款所称的"对外担保"包括公司对控股子公司的担保；子公司对 外担保或相互提供担保；公司及子公司提供反担保。 1 第一条 为了进一步规范彤程新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"） 及子公司对外担保行为，加强对外担保的管理，有效控制和防范公 司对外担保风险，保证公司资产的安全和完整，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"公司法"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"证券法"）、《中华人民共和国民法典》（以下简称 "民法典"）、《上市公司监 ...

彤程新材料集团股份有限公司 独立董事工作制度 二〇二五年九月 | र | | --- | | 第一章 | 总 则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 独立董事的任职资格 2 | | 第三章 | 独立董事的独立性 3 | | 第四章 | 独立董事的提名、选举和更换 4 | | 第五章 | 独立董事的职权 6 | | 第六章 | 独立董事专门会议 10 | | 第七章 | 公司为独立董事提供必要的条件 10 | | 第八章 | 附 则 12 | 彤程新材料集团股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第六条 董事会中应当至少包括三分之一的独立董事；担任独立董事的人 员中至少包括一名会计专业人士。 前款所称的"会计专业人士"是指具备较丰富的会计专业知识和经 验，并至少符合下列条件之一的人士：（一）具有注册会计师资 格；（二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教 授及以上职称或者博士学位；（三）具有经济管理方面高级职 称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗位有 5 年以上全职工 作经验。 1 第一条 为了进一步完善彤程新材料集团股份有限公司（以下简称"公 司"）的治理结构，明确独立董事 ...

彤程新材料集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第二章 内幕信息的范围 1 第一条 为加强彤程新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息管理， 做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信 息知情人登记管理制度》等有关法律、法规、业务规则及《彤程新材料集 团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司 实际情况，特制定本制度。 第二条 内幕信息的登记管理工作由董事会负责，董事会秘书组织实施。董事会办 公室是公司内幕信息登记管理工作的日常办事机构，并负责公司内幕信息 的监管工作。 第三条 内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务。 第四条 公司董事及高级管理人员和公司各部门都应做好内幕信息的保密工作。 第五条 公司董事、高级管理人员及内幕信息知情人不得泄露内幕信息，不得进行 内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。 第六条 本制度所指内幕信息，是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券的市场 价格有重大影响的尚 ...

彤程新材料集团股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 二〇二五年九月 | 求 | | --- | | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 对外提供财务资助的审批权限及审批程序 | 2 | | 第三章 | 对外提供财务资助的信息披露 3 | | | 第四章 | 对外提供财务资助的实施程序与风险控制 | 4 | | 第五章 | 罚责 | 4 | | 第六章 | 附则 | 4 | 彤程新材料集团股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 第一章 总则 （三）控股子公司为公司提供财务资助； 前款所述控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及 其关联人。 （六）上海证券交易所认定的其他构成实质性财务资助的行为。 第三条 公司对外提供财务资助属于下列情形之一的，可免于按本制度执行： （一）公司为控股子公司提供财务资助； 1 第一条 为了规范彤程新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"或"股份公司"） 的对外提供财务资助行为，防范对外提供财务资助风险，明确公司对外提 供财务资助决策的批准权限与批准程序，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华 ...

一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济等 履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 彤程新材料集团股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人彤程新材料集团股份有限公司董事会,现提名蒋昌建 为彤程新材料集团股份有限公司第四届董事会独立董事候选人, 并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全 部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任 彤程新材料集团股份有限公司第四届董事会独立董事候选人(参 见该独立董事候选人声明)。提名人认为,被提名人具备独立董 事任职资格,与彤程新材料集团股份有限公司之间不存在任何影 响其独立性的关系,具体声明并承诺如下: 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规 ...

| | | 彤程新材料集团股份有限公司 关于变更注册资本、取消监事会、修订《公司章程》 及制定、修订公司部分治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 彤程新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 9 月 29 日召 开第三届董事会第二十五次会议审议通过了《关于变更注册资本、取消监事会并 修订<公司章程>的议案》、《关于制定、修订公司部分治理制度的议案》。现 将具体情况公告如下： 一、公司注册资本变更情况 1、可转债转股 经中国证券监督管理委员会《关于核准彤程新材料集团股份有限公司公开发 行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2020〕3427 号）核准，公司于 2021 年 1 月 26 日发行了面值总额 80,018 万元人民币的可转换公司债券，每张面值 100 元人民币，存续期限 6 年。经上海证券交易所自律监管决定书〔2021〕64 号文 同意，公司 80,018 万元可转换公司债券于 2021 年 2 月 22 日起在上海证券交易 所挂牌交易，债券简称"彤程转债"，债券代码"113 ...

彤程新材料集团股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人蒋昌建，已充分了解并同意由提名人彤程新材料集团股 份有限公司董事会提名为彤程新材料集团股份有限公司第四届 董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职 资格，保证不存在任何影响本人担任彤程新材料集团股份有限公 司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济 等履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定（如适用）； ...

二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； 彤程新材料集团股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人 Zhang Yun，已充分了解并同意由提名人彤程新材料集 团股份有限公司董事会提名为彤程新材料集团股份有限公司第 四届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事 任职资格，保证不存在任何影响本人担任彤程新材料集团股份有 限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上会计、财务 等履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定 ...

一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件,具有５年以上会计、财务等 履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; 彤程新材料集团股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人彤程新材料集团股份有限公司董事会,现提名 Zhang Yun 为彤程新材料集团股份有限公司第四届董事会独立董事候选 人,并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、 全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出 任彤程新材料集团股份有限公司第四届董事会独立董事候选人 (参见该独立董事候选人声明)。提名人认为,被提名人具备独 立董事任职资格,与彤程新材料集团股份有限公司之间不存在任 何影响其独立性的关系,具体声明并承诺如下: (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用): (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 ...

独立董事候选人声明与承诺 本人冯耀岭，已充分了解并同意由提名人彤程新材料集团股 份有限公司董事会提名为彤程新材料集团股份有限公司第四届 董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职 资格，保证不存在任何影响本人担任彤程新材料集团股份有限公 司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有 43 年轮胎行业设计、 制造及管理经验。 彤程新材料集团股份有限公司 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织 ...