清源科技股份有限公司 清源科技股份有限公司 二、董事会会议召开情况 2024 年公司董事会依据《公司法》及《公司章程》赋予的法定权利，勤勉 履责，共召开 8 次会议，具体情况如下： 清源科技股份有限公司 | 届次 | 审议通过的议案 | 时间 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | | | 1.《关于调整公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议 | | | | | | 案》； | | | | | | 2.《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案（修订稿） | | | | | | 的议案》； | | | | | 第四届董事会第 | 关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用可 3《. | 2025 | 年 | 3 | | 十三次会议 | 行性分析报告（修订稿）的议案》； | 月 25 | 日 | | | | 4《. 关于公司向不特定对象发行可转换公司债券的论证分析报告 | | | | | | （修订稿）的议案》； | | | | | | 关于公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报与 5《. | | | | | | 填补措施及相关主体承诺（修订稿）的议案》 ...

募资情况 - 公司发行可转债募资总额50000.00万元，实际收到49523.00万元，净额49299.53万元[6] 募投项目 - 募投项目含分布式光伏等三项目，总投资超5.8亿，募资5亿[10] 资金置换 - 公司拟用募资置换已投入项目和支付费用的自筹资金1322.46万元[5]

业务计划 - 12个月内开展外汇衍生品业务累计金额不超8700万美元[2] - 开展杠杆交易保证金或担保额累计不超870万美元[2] 业务内容 - 交易产品包括远期结售汇、外汇期权等[2] - 交易可采用无担保或保证金杠杆交易[2] 业务目的与风险 - 目的是锁定成本、规避汇率风险[2] - 面临汇率、信用、流动性等风险[5] 风险控制 - 制定制度控制风险[6] - 加强研究调整方案避免损失[6] - 仅开展匹配业务规模期限的业务[6] 业务评估 - 开展交易利于防范风险，风险可控[8]

关于 2025 年度公司向子公司提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、担保情况概述 清源科技股份有限公司 | 证券代码：603628 | 证券简称：清源股份 | 公告编号：2025-027 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113694 | 债券简称：清源转债 | | 清源科技股份有限公司 被担保人名称：清源易捷（厦门）新能源工程有限公司、清源科技（天 津）有限公司、清源（厦门）电气设备有限公司、清源国际（香港）有 限公司（Clenergy International (HK) Limited）等 14 家全资子公司及二级、 三级全资子公司，不存在其他关联关系。 担保金额：不超过人民币 17 亿元 担保期限：自 2024 年年度股东大会审议通过之日起 12 个月内 本次担保是否有反担保：无 对外担保逾期的累计数量：公司无担保逾期 特别风险提示：本次对外担保存在对资产负债率超过 70%的公司提供担 保的情形，清源科技（天津）有限公司、包头市清源易捷光伏科技有限 ...

清源科技股份有限公司 二、报告期内，公司未对控股股东、实际控制人及其关联方提供担保，也未 对公司参股的企业提供担保。 三、我们认为：公司为控股子公司在金融机构申请的综合授信提供担保，是 为了满足其生产经营需要，保障其业务持续、稳健发展。公司提供担保的对象为 公司合并报表范围内的全资子公司，公司对下属子公司的经营管理、财务等方面 具有控制权，担保风险处于公司可控范围内，不会损害公司利益。上述担保事项 符合公司整体利益和发展战略，被担保对象具备偿债能力，不会对公司的日常经 营产生重大影响，不会损害公司及全体股东、特别是中小股东的利益。 独立董事：郭晓梅、宋兵、贾春浩 2025 年 4 月 28 日 清源科技股份有限公司 独立董事关于 2024 年度公司对外担保情况的专项说明 根据中国证监会《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担 保的监管要求》《公司章程》《独立董事工作制度》等规章制度的要求，我们作为 清源科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，本着认真负责、实事求 是的态度，对公司的对外担保情况进行了认真负责的核查，现发表相关说明如下： 一、截至报告期末，公司对下属子公司提供的担保余额为人 ...

清源科技股份有限公司 2024 年度董事会审计委员会履职情况报告 清源科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会根据中国证 券监督管理委员会、上海证券交易所的相关法律法规及《清源科技股份有限公司 章程》《董事会审计委员会工作细则》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公 司治理准则》等规定，公司董事会审计委员会勤勉尽责，积极展开各项工作，认 真审核公司财务信息，查看公司内控制度及执行情况，指导公司内部审计工作， 监督外部审计工作，发表相关意见或建议，维护审计的独立性。现将公司董事会 审计委员会 2024 年度履职情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 2024 年 6 月 10 日及 7 月 2 日，公司分别召开第四届董事会第十五次会议及 2024 年第一次临时股东大会，审议并通过《关于提名公司第五届董事会非独立 董事候选人的议案》及《关于提名公司第五届董事会独立董事候选人的议案》， 选举 HONG DANIEL 先生、张小喜先生、方蓉闽女士和曹长森先生为公司第五 届董事会非独立董事，选举郭晓梅女士、宋兵先生、贾春浩先生为公司第五届董 事会独立董事。公司于 2024 年 7 月 26 日召开第五届董事 ...

清源科技股份有限公司 清源科技股份有限公司 董事会关于独立董事 2024 年度独立性情况的专项报告 清源科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据《上市公司独立董 事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等 文件的相关规定，就公司 2024 年度期间在任独立董事刘宗柳（届满离任）、郭东 （届满离任）、贾春浩、郭晓梅、宋兵的独立性情况进行评估并出具如下专项意 见： 经核查，公司第四届独立董事刘宗柳、郭东、贾春浩及第五届独立董事郭晓 梅、宋兵、贾春浩的任职经历以及本人提交的《独立董事关于独立性自查情况的 报告》，上述独立董事在 2024 年任职期间不存在《上市公司独立董事管理办法》 第六条不得担任独立董事的情形，且均能够胜任独立董事的职责要求，其未在公 司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与 公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的 关系，不存在影响独立董事独立性的情况。因此，董事会认为，公司独立董事符 合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》等文件中关于独 ...

| 证券代码：603628 | 证券简称：清源股份 | 公告编号：2025-026 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113694 | 债券简称：清源转债 | | 清源科技股份有限公司 清源科技股份有限公司 关于 2025 年度申请银行综合授信额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 清源科技股份有限公司 票贴现、票据贴现、国内外信用证、国内外保函、衍生品等。 为提高公司经营决策效率，该综合授信事宜及其项下的具体事宜由董事会授 权经营管理层具体办理和签署相关法律文件。申请授信额度事项及授权事项，自 2024 年年度股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。 二、审议程序 公司于 2025 年 4 月 28 日召开第五届董事会第七次会议及第五届监事会第七 次会议，审议并通过《关于 2025 年度申请银行综合授信额度的议案》，本议案提 交董事会审议前已经董事会审计委员会审议通过。根据《上海证券交易所股票上 市规则》《公司章程》等规定，本议案尚需提交公司 2024 年年度股东大会审议。 重要 ...

人员数据 - 截至2024年12月31日，事务所合伙人212人，注册会计师1552人，781人签署过证券服务业务审计报告[2] 业绩数据 - 2023年度收入总额287224.60万元，审计业务收入274873.42万元，证券期货业务收入149856.80万元[2] - 承担394家上市公司2023年年报审计业务，审计收费总额48840.19万元，相同行业上市公司审计客户家数282家[2][3] 合规情况 - 近三年事务所受刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施14次等[4] - 63名从业人员近三年受刑事处罚0次、行政处罚3次等[4] 其他情况 - 2024年年度审计无不能解决的意见分歧[7] - 截至2024年末，职业保险累计赔偿限额不低于2亿元[12] - 2023年9月21日，事务所就乐视网案在1%范围内与被告承担连带赔偿责任，本案尚在二审中[12][13] - 项目合伙人等近三年无违规记录[6] - 2024年事务所为公司制定全面合理审计工作方案并按时提交工作[10]

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 公司代码：603628 公司简称：清源股份 清源科技股份有限公司 2024年度内部控制评价报告 清源科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的 ...