股本变动 - 因2024年度公司层面业绩考核目标未达成，回购注销652,640股限制性股票[6][7] - 因3名激励对象离职，回购注销46,260股限制性股票[7] - 合计回购注销698,900股，公司总股本由273,800,000变更为273,101,100股，注册资本由273,800,000变更为273,101,100元[7] 制度制定与修订 - 制定《董事、高级管理人员离任管理制度》等三项制度[10] - 修订《股东大会议事规则》等多项管理制度，部分需提交2025年第一次临时股东大会审议通过[10][11][12] 股份相关规定 - 为他人取得本公司或其母公司股份提供财务资助，累计总额不得超过已发行股本总额的10%，董事会决议需全体董事三分之二以上通过[17] - 公司因特定情形收购本公司股份，合计持有的本公司股份数不得超过已发行股份总数的10%，并应在3年内转让或者注销[19] 股东权利与义务 - 连续180日以上单独或者合计持有公司3%以上股份的股东可要求查阅公司的会计账簿、会计凭证[21] - 股东对违反法律、行政法规或章程的股东会、董事会决议，有权自决议作出之日起60日内请求法院撤销[23] 股东会相关规定 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后的6个月内举行[29] - 股东会作出普通决议需出席股东所持表决权1/2以上通过，特别决议需出席股东所持表决权2/3以上通过[40] 董事相关规定 - 董事任期为3年，任期届满可连选连任，兼任高级管理人员职务的董事，总计不得超过公司董事总数的1/2[47] - 董事会由7名董事组成设董事长1名、职工代表董事1名[50] 监事会变动 - 取消监事会，由董事会审计委员会履行监事会职权，《监事会议事规则》废止，现任监事自2025年第一次临时股东大会审议通过之日起免除职务[4][5] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，提取利润的10%列入法定公积金，法定公积金累计额达公司注册资本的50%以上可不提取[73] - 董事会制定或修改利润分配政策预案，需全体董事过半数表决通过并经1/2以上独立董事表决通过[75] 其他 - 公司在会计年度结束之日起4个月内报送并披露年度报告，上半年度结束之日起2个月内报送并披露中期报告[73] - 公司解聘会计师事务所需提前20天通知并允许其陈述意见[77]

清源科技股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金管理 制度 二○二五年八月 清源科技股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金管理制度 第一章 总 则 1 | | | | | | 第一条 为了加强和规范清源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的资 金管理，建立防止控股股东及关联方占用公司资金的长效机制，杜 绝控股股东及关联方资金占用行为的发生，有效保护公司、股东及 其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资 金往来、对外担保的监管要求》等法律、法规、相关规范性文件以 及《清源科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关 规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司控股股东应严格依法行使出资人的权利，对公司和公司社会公 众股股东负有诚信义务，不得通过资金占用等方式损害公司利益和 社会公众股股东的合法权益。控股股东、实际控制人及其他关联方 不得以任何方式侵占公司利益。 第三条 纳入公司合并会计报表范围的子公司适用本制度，公司控股股东及 关联方与纳入合并会计报表范围的子公司之间的资金往来参照本 制度执行。本制度所 ...

总经理任期与授权 - 总经理每届任期与董事会任期相同，连聘可连任[16] - 董事会授权总经理决定多项低于公司最近一期相关审计指标10%的事项[16] 会议相关 - 总经理办公会议记录保管10年，需1/2以上应参加人员出席[22] - 工作例会每周一次，提前3天通知；临时会议提前1天通知[21][24][30] 报告与审批 - 总经理定期书面报告工作，遇重大事故24小时内报董事长[28][29][31] - 总经理享有年度经营计划开支审批权和报废固定资产处置权[34][35] 绩效考核 - 总经理绩效评价由董事会或其下设委员会负责[42] - 公司其他管理人员绩效考核由总经理负责[42] 其他 - 总经理应建立薪酬与绩效、业绩相联系的激励机制[43] - 工作细则自董事会决议通过之日起实施[47]

清源科技股份有限公司 董事会议事规则 二○二五年八月 | | | 清源科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第二章 董事会的组成和下设机构 1 第一条 为了进一步规范清源科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责， 提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《上市公司 治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作（2025 年 5 月修订）》等相关法律、法规以及《清源科技股 份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，特制订本议事 规则。 第二条 公司依法设立董事会。董事会是公司的经营决策机构，依据《公司 法》等相关法律、法规和公司章程的规定，经营和管理公司的法人 财产，对股东会负责。 第三条 公司董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 3 名。董事会设董事长 1 名，由董事会以全体董事的过半数选举产生。董事会成员中应当 有公司职工代表，由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其 他形式民主选举产生。 董事会每届任期 3 年，任期届满，连选可 ...

内部控制管理制度 二○二五年八月 | | | 清源科技股份有限公司 | 第一章 | 总 则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 基本要求 3 | | 第三章 | 重点关注的控制活动 5 | | 第四章 | 内部控制的检查和监督 12 | | 第五章 | 附 则 14 | 清源科技股份有限公司 内部控制管理制度 第一章 总 则 由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理 保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对 控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来 1 第一条 为规范和加强清源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内部 控制，提高公司经营管理水平和风险防范能力，促进公司可持续发 展，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《企业内部控制基本规范》《上海证券交易所 股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第１号— —规范运作》《清源科技股份有限公司章程》等规定，结合公司实 际情况，制定本制度。 第二条 内部控制是指由公司董事会、董事会审计委员会、管理层及全体员 工实施的、旨在实现控制目标的过程。 ...

二○二五年八月 | | | | | | 清源科技股份有限公司 关联交易管理制度 清源科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 公司应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性和公允性，保持 公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。 交易各方不得隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交 易审议程序和信息披露义务。 第三条 公司关联交易的决策管理、审议程序、信息披露等事项，应当遵守 本制度。 1 第一条 为了进一步规范清源科技股份有限公司（以下简称"公司"）关联 交易行为，提高公司规范运作水平，保护投资者合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所 股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号— —交易与关联交易》《上市公司信息披露管理办法》《清源科技股份 有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关规定，特制定 本制度。 第二条 公司的关联交易应遵循以下基本原则： （一） 诚实信用的原则； （二） 不损害公司及非关联股东合法权益的原则； （三） 关联股东及董事回避的原则； （四） 公开、公平、公正的原则。 第二章 关联人和关联 ...

清源科技股份有限公司 内部信息报送和使用管理制度 二○二五年八月 | | | | | | 清源科技股份有限公司 内部信息报送和使用管理制度 第一章 总 则 第二章 对外信息报送管理 第四条 公司董事、高级管理人员及其他相关人员在定期报告、临时报告正 式公开披露前以及在公司重大事项的筹划、洽谈期间负有保密义务， 不得向其他任何单位或个人泄露相关信息。 1 第一条 为进一步加强清源科技股份有限公司（以下简称"公司"）定期报 告、临时报告及重大事项在编制、审议和披露期间的外部信息使用 人管理，规范外部信息报送管理事务，确保公平信息披露，杜绝泄 露内幕信息、内幕交易等违法违规行为，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上 海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引第 5 号——上市公 司内幕信息知情人登记管理制度》等法律、法规、规范性文件和《公 司章程》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度的适用范围包括本公司及下设的各部门、分公司、全资或控 股子公司，公司的董事、高级管理人员及其他相关人 ...

清源科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 二○二五年八月 第一章 总 则 | | | 清源科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 2 (一) 违反《公司法》《证券法》《企业会计准则》等国家法 律法规的规定，使年报信息披露发生重大差错或造成不 良影响的； (二) 违反中国证券监督管理委员会《上市公司信息披露管理 办法》《上海证券交易所股票上市规则》以及中国证监 会和上交所发布的披露监管规定，发生重大差错或造成 不良影响的； (三) 违反《公司章程》《清源科技股份有限公司信息披露制 度》以及公司其他内部控制制度，使年报信息披露发生 重大差错或造成不良影响的； (四) 未按照年报信息披露工作中的规程执行且造成年报信息 披露发生重大差错或造成不良影响的； (五) 年报信息披露工作中不及时沟通、汇报造成重大失误或 造成不良影响的； (六) 监管部门经调查认定公司年报信息披露存在重大差错并 给予处罚的； (七) 其他因个人原因造成年报信息披露发生重大差错或造成 不良影响的。 第七条 有下列情形之一，应当从重或者加重处理： (一) 情节恶劣、后果严重、影响较大且事故原因确系个人主 观因素所致的； ...

清源科技股份有限公司 第一章 总 则 1 第一条 为加强与规范清源科技股份有限公司（以下简称"公司"）委托理 财业务的管理，有效控制风险，提高投资收益，维护公司及股东利 益，依据《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》 及《清源科技股份有限公司章程》等法律、法规、规范性文件的有 关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称委托理财是指在国家政策允许的情况下，公司在控制投 资风险的前提下，以提高资金使用效率、增加现金资产收益为原则， 委托商业银行、信托公司等金融机构进行短期风险投资理财的行为， 包括银行理财产品、信托产品、委托贷款、债权投资等产品。 第三条 公司委托理财的资金不得用于以股票、利率、汇率为投资标的的理 财产品。 第四条 公司从事委托理财应坚持"规范运作、防范风险、谨慎投资、保值 增值"的原则，以不影响公司正常经营和主营业务的发展为先决条 件。 第五条 委托理财的资金为公司自有闲置资金，不得挪用募集资金，不得挤 占公司正常运营和项目建设资金。 第六条 公司进行委托理财时，应当严格按照本制度规定的决策程序、 ...

| 附 | 则 20 | | --- | --- | | 第八章 | | 清源科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 一般规定 清源科技股份有限公司 股东会议事规则 二○二五年八月 | - | . | | --- | --- | | - > | K | 1 依照《公司法》和《公司章程》的规定确定｡ 第一条 为了进一步规范清源科技股份有限公司（以下简称"公司"）股东会 的议事方式和决策程序，保障公司股东会能够依法行使职权，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》《上市公司股东会规则》《上海证券交易所股票上市 规则》等相关法律、法规以及《清源科技股份有限公司章程》（以 下简称"公司章程"）的规定，制定本议事规则｡ 第二条 本议事规则适用于公司股东会，对公司、全体股东、股东代理人、 公司董事、高级管理人员和列席股东会会议的其他有关人员均具有 约束力｡ 第三条 公司董事会应严格遵守相关法规关于召开股东会的各项规定，认真、 按时组织股东会｡公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会的正常 召开和依法行使职权。 股权登记日登记在册的所有股东或者其代理人，均有权出席股东会， 公司和召 ...