清源科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 二○二五年八月 | 1 | KH | | --- | --- | | | | | | | 清源科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总 则 列事项向董事会提出建议： (三) 法律法规、本所相关规定及公司章程规定的其他事项。 董事会对提名委员会的建议未采纳或未完全采纳的，应当在董事会 决议中记载提名委员会的意见及未采纳的具体理由，并进行披露。 第二章 人员组成 1 第一条 为了规范清源科技股份有限公司（以下简称"公司"）领导人员的 选聘工作，优化公司董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 《清源科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有 关规定，公司结合实际情况特设立董事会提名委员会（以下简称"提 名委员会"），并制定本工作细则。 第二条 提名委员会是董事会根据公司章程设立的专门工作机构，主要负责 对公司董事及高级管理人员的人选、选择标准和程序进行研究、审 查并提出建议。提名委员会应当对被提名人任职资格进行审查， ...

清源科技股份有限公司 控股子公司管理制度 二○二五年八月 | | | --- | | 1 V | | œ | | 1 1 | | | | 清源科技股份有限公司 控股子公司管理制度 2 第六条 母公司通过子公司股东会行使股东权利制定子公司章程，并依据 子公司章程规定推选董事、股东代表监事及高级管理人员。 第七条 母公司向子公司委派或推荐董事、监事及高级管理人员。 第八条 子公司的董事、股东代表监事、高级管理人员具有以下职责： （一） 依法行使董事、股东代表监事、高级管理人员权利， 承担董事、监事、高级管理人员责任； （二） 督促子公司认真遵守国家有关法律、法规的规定，依 法经营，规范运作； （三） 协调母公司与子公司间的有关工作； （四） 保证母公司发展战略、董事会及股东会决议的贯彻执 行； （五） 忠实、勤勉、尽职尽责，切实维护母公司在子公司中 的利益不受侵犯； （六） 定期或应母公司要求向母公司汇报任职子公司的生产 经营情况，及时向母公司报告信息披露事务管理制度 所规定的重大事项； （七） 列入子公司董事会、监事会或股东会审议的事项，应 事先与母公司沟通，酌情按规定程序提请母公司总经 理、董事会或股东会审议 ...

清源科技股份有限公司 独立董事工作制度 二○二五年八月 | | | 清源科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 1 第一条 为了进一步完善清源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 治理结构，规范独立董事行为，充分发挥独立董事在公司治理中 的作用，促进提高公司质量，保障全体股东特别是中小股东的合 法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办 法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》《清源科技股份有限公司 章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关规定，结合公司实 际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并 与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系， 或者其他可能影响其进行独立客观判断的关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制 人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会规定、证券交易所业务规则 和公司章程的 ...

清源科技股份有限公司 对外担保管理制度 二○二五年八月 | | | | | | 清源科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 1 第一条 为了进一步规范清源科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外 担保行为，加强对外担保的管理，有效控制和防范公司对外担保风 险，保证公司资产的安全和完整，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"公司法"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"证 券法"）《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司监管指引第8号 ——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《清源科技股份有 限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关规定，特制定 本制度。 第二条 本制度所述的"对外担保"是指公司以第三人的身份为债务人对于 债权人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照 约定履行债务或者承担责任的行为。担保形式包括保证、抵押及质 押以及其他法律法规及规范性文件认可的担保形式。 前款所称的"对外担保"包括公司对控股子公司的担保。 第三条 本制度所述的"公司及其控股子公司的对外担保总额"是指包括公 司对控股子公司担保在内的公 ...

募集资金管理制度 二○二五年八月 清源科技股份有限公司 | | | | | | 清源科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 1 第一条 为了进一步规范清源科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的管理，提高募集资金使用效率，促进企业健康发展，维护 全体股东的合法利益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交 易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《清源科技股份有限公司章程》（以下简称"公 司章程"）及其他有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指：公司通过发行股票或者其他具有股权 性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金。本制度所称 超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 募集资金的使用应本着规范、透明、注重效益的原则，处理好投 资金额、投入产出、投资效益之间的关系，控制投资风险。 第四条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效 防范投资风险，提高募集资金使用效益。 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资金安 全，不得 ...

清源科技股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 二○二五年八月 | | | | | | 清源科技股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总 则 第二章 人员组成 1 第一条 为了适应清源科技股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需 要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序， 加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公 司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》《清源科技股份有限公司章程》（以下简称 "公司章程"）及其他有关规定，公司结合实际情况特设立董事会 战略委员会（以下简称"战略委员会"），并制定本工作细则。 第二条 战略委员会是董事会根据公司章程设立的专门工作机构，主要负责 对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第三条 战略委员会成员由 3 名董事组成，其中应至少包括 1 名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或者全体董事的 1/3 以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员 1 名，由公司董事 ...

清源科技股份有限公司 投资者关系管理制度 二○二五年八月 | | | | 第二章 | 投资者关系管理的原则与目的 | 1 | | --- | --- | --- | | 第三章 | 投资者关系管理的内容 | 3 | | 第四章 | 投资者关系管理负责人及其职责 7 | | | 第五章 | 投资者关系管理职能部门及其职责 | 8 | | 第六章 | 现场接待细则 11 | | | 第七章 | 附 则 | 12 | 清源科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第二章 投资者关系管理的原则与目的 第四条 投资者关系工作的基本原则是： （一） 合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息 1 第一条 为进一步加强清源科技股份有限公司（以下简称"公司"）与投资 者及潜在投资者（以下合称"投资者"）之间的信息沟通，增进投 资者对公司的了解和认同，切实保护投资者特别是中小投资者的合 法权益，促进公司与投资者之间建立长期、稳定的良性关系，完善 公司治理结构，实现公司诚信自律、规范运作，提升公司的内在价 值，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 海证券交易所股票上市规则》《上市公司投资者关 ...

清源科技股份有限公司 | | | 清源科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第二章 人员组成 1 第一条 为了进一步建立健全清源科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事及高级管理人员的薪酬与考核管理制度，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规 范运作》《清源科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 及其他有关规定，公司结合实际情况特设立董事会薪酬与考核委员 会（以下简称"薪酬与考核委员会"），并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会根据公司章程设立的专门工作机构，主 要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责 制定、审查公司董事与高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会 负责。 第三条 本工作细则所称"董事"是指在本公司支取薪酬的董事长、董事； "高级管理人员"是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘 书、财务负责人及董事会认定的其他高级管理人员。 第四条 薪酬与考核委员会成员由董事会选举3名董事组成，其中2名为独立 董事，并由独立董事担任召集 ...

清源科技股份有限公司 内部审计管理制度 $$\exists{0}\exists{\exists{\P}}{\P}{\P}{\P}$$ | | | | | | 清源科技股份有限公司 内部审计管理制度 第一章 总 则 1 第一条 为进一步规范清源科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计 工作，提高内部审计工作质量，实现公司内部审计工作规范化、标 准化，发挥内部审计工作在促进公司经济管理、提高经济效益中的 作用，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中 华人民共和国审计法》《中华人民共和国审计法实施条例》《审计署 关于内部审计工作的规定》《上海证券交易所股票上市规则》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《清源科技 股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关规定，根 据公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司各内部机构的与财务报告和信息披露事务相关的 所有业务环节所进行的内部审计工作。 第三条 本制度所称内部审计，是指公司内部的审计部门（以下简称"审计 监察部"）或人员依据国家有关法律法规和本制度的规定，对本公司 各内部机构的内部控制制度的建立和实 ...

清源科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 二○二五年八月 | | | 清源科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 1 第一条 为了促进清源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运作， 充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证 券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》《上市公司独立董事管理办法》《清源科技股 份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关规定，特制 定本工作细则。 第二条 公司设董事会秘书 1 名；董事会秘书为公司的高级管理人员。 第三条 董事会秘书对公司和董事会负责，遵守法律、法规及公司章程的规 定，承担高级管理人员的有关法律责任，对公司负有诚信和勤勉义 务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 第四条 董事会秘书为公司与上海证券交易所的指定联系人，负责管理公司 信息披露事务部门。 第五条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、财务负责人 及其他高级管理人员和公司相关人员应当支持、配合董事会秘书的 工作。 董事会秘书为履行职责有权了解公司的 ...