合规管理理念 - 树立合规是底线、全员合规、合规创造价值的理念[4] 合规管理原则 - 开展合规管理工作坚持全面性、主动性、独立性原则[4] 合规管理职责 - 董事会决定合规管理目标，审议批准制度等[7] - 合规部负责重要运营等方面合规管理[7] - 各职能部门、分子公司对职责内合规负首要责任[7] 合规管理措施 - 加强重点领域合规检查、监督[10] - 建立合规风险识别等机制[10][11][13] - 强化信息化建设，培育文化，建立报告制度[13] 制度生效与解释 - 制度由董事会解释和修改，审议通过日生效[15]

制度情况 - 制定年报信息披露重大差错责任追究制度[2] - 制度适用于与年报披露有关人员[3] 责任追究 - 六种情形追究责任，四种从重或加重[4][5][7] - 四种情形从轻、减轻或免于处理[7] 处理形式 - 责任追究形式多样，特定人员可附带经济处罚[8][9] 制度管理 - 制度由董事会负责，按法规处理未尽事宜[11]

委员会构成 - 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，独立董事占多数[4] - 委员任期与董事会任期一致，连选可连任[5] 会议规定 - 会议每年至少召开一次，提前五天通知全体委员[9] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议须全体委员过半数通过[12] 职责权限 - 负责制定董事、高管考核标准和薪酬政策等[7] - 评估非独立董事和高管业绩指标、薪酬方案和水平[22] 其他规则 - 会议记录由董事会秘书保存，保存期不少于十年[15] - 议事规则由董事会负责解释，自审议通过之日起生效[24]

重大事项报告义务人 - 包括持有公司5%以上股份的股东等[5] 交易报告标准 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需报告[9] - 交易标的资产净额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需报告[9] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需报告[9] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需报告[9] - 交易标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入10%以上且超1000万元需报告[9] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需报告[9] 关联交易报告标准 - 与关联自然人交易金额30万元以上需报告[11] - 与关联法人交易金额300万以上且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上需报告[11] 其他报告情形 - 公司营业用主要资产被查封等超总资产30%需报告[11] 报告时间要求 - 重大事项报告义务人需在会议结束第一时间报告决议情况[15] - 知悉重大事项当日需向董事会秘书等报告并书面报送证券部[16] 文件相关报告要求 - 签署涉及重大事项文件前应知会董事会秘书，特殊情况在签署后报送[15] - 文件内容或履行情况变更、解除、终止应及时报告[15] 重大事项结果报告 - 重大事项获批准或被否决应及时报告[15] - 重大事项逾期付款应报告原因和付款安排[15] - 重大事项标的交付或过户超约定期限三个月未完成需报告相关情况[15] 报告形式 - 重大事项报告需以书面形式报送相关材料[18] 后续处理 - 董事会秘书对上报重大事项分析判断，提请股东会、董事会履行程序并披露信息[18] - 未及时上报重大事项造成损失或受处罚，公司将追究责任人责任[20]

宁波东方电缆股份有限公司 分、子公司管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范宁波东方电缆股份有限公司（以下简称"公司"）对分公司、子公 司的管理控制，规范内部运作机制，维护公司和全体投资者利益，促进规范运作和健 康发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上海证券 交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《宁波东方电缆股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等国家法律、法规及相关规定，结合公 司的实际情况，制定本制度。 第五条 公司与子公司是平等的法人。公司以其持有的股权份额，依法对子公司享 有资产收益、重大决策、选择管理者、股份处置等股东权利。 分公司作为公司的下属机构，公司对其实行统一管理，具有全面的管理权。 第六条 子公司在公司总体方针目标框架下，独立经营和自主管理，合法有效地运 作企业法人财产。同时，应当执行公司对子公司的各项制度规定。 第七条 公司的子公司同时控股其他公司的，该子公司参照本制度，建立对其下属 子公司的管理控制制度。 对公司及其子公司参股公司的管理控制，比照执行本制度规定。 第二章 管理机构 1/8 第八条 公司 ...

董事提名 - 单一股东及其一致行动人持股30%以上或选两名以上董事适用累积投票制[3] - 持股1%以上股东有权提名董事候选人[4] 投票规则 - 累积表决票数为持股数乘选举董事人数[7] - 独董与非独董选举分开，投票权分别计算[7] - 所投选票数不得超限额，候选人数不超应选人数[8] 当选条件 - 当选董事得票数超出席股东有效表决权股份二分之一[9] - 中选人数超应选人数，得票多者当选[9] - 当选人数不足章程规定三分之二需后续选举[9] - 获超半数选票候选人多于应选人数，按票数排序[10] 实施细则 - 实施细则经股东会审议通过后实施，由董事会解释[12]

股份转让限制 - 董事和高管任职期每年转让股份不超所持总数25%，不超1000股可一次全转[2] - 新增无限售股当年可转25%，新增限售股计入次年可转基数[2] 减持及披露要求 - 计划转让股份应提前15个交易日报告并披露减持计划[3] - 减持完毕或未完毕，2个交易日内向交易所报告并公告[3][4] 信息披露时间 - 股份被强制执行，2个交易日内披露[4] - 人员信息变化等2个交易日内申报个人信息[4] - 股份变动2个交易日内报告并公告[5] 股票买卖限制 - 违反“6个月内买卖”规定，收益归公司[5] - 年报等公告前15日或5日内不得买卖本公司股票[7] 违规处理 - 董事和高管违规买卖，公司按情节追究责任[7]

公司基本信息 - 公司于2014年10月15日在上海证券交易所上市，首次发行3535万股[7] - 公司注册资本为687715368元[7] - 设立时发起人股东合计持股9000万股，占比100％[15] 股本结构与股份限制 - 已发行股份数为687715368股，均为普通股[15] - 为他人取得股份提供财务资助累计不超已发行股本总额10％[16] - 特定情形收购本公司股份，合计持有不超已发行股份总数10%，三年内转让或注销[19] 股东权益与诉讼 - 连续180日以上单独或合计持有3%以上股份的股东可查阅会计账簿等[27] - 连续180日以上单独或合计持有1%以上股份的股东在特定情形可提起诉讼[29] 股东会相关 - 年度股东会每年1次，于上一会计年度结束后6个月内举行[41] - 特定情形下2个月内召开临时股东会[42] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[59] 董事相关 - 董事任期三年，可连选连任[69] - 董事会设3名独立董事，任期三年，连任不超六年[75][79] 利润分配 - 分配税后利润时提取10%列入法定公积金，累计达注册资本50%以上可不再提取[114] - 每年现金分配利润不少于当年可分配利润的15%[116] 信息披露与审计 - 会计年度结束4个月内披露年报，前半年结束2个月内披露中期报告[113] - 实行内部审计制度，经董事会批准后实施并对外披露[121]

宁波东方电缆股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全宁波东方电缆股份有限公司（以下简称"公司"）的治 理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规 则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《宁波东方电缆 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特制订本 工作制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股 东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断 关系的董事。 第三条 独立董事专门会议是指全部由独立董事参加的专门会议。 第四条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政法 规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、上海证券交易所业 务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制 衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第六条 独立董事行使以下特别 ...

提名委员会组成 - 成员由三名董事组成，独立董事应过半数[4] 会议规则 - 每年至少召开一次，提前五天通知全体委员[9] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议须全体委员过半数通过[12] 会议记录 - 由公司董事会秘书保存，保存期不少于十年[16] 利害关系处理 - 有利害关系委员应披露并回避表决[18] - 回避后不足法定人数，议案提交董事会审议[19] 委员权利 - 闭会期间可跟踪了解相关人员工作情况[21] - 有权查阅公司相关资料[22] - 可对相关人员提出质询并评估[23] 规则生效 - 由公司董事会负责解释，自审议通过生效[25]