南京证券股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范公司对外担保管理，有效控制对外担保风险，保护公司财务 安全和投资者的合法权益，根据《民法典》《公司法》《证券法》等法律法规、 规范性文件以及《南京证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等 有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股 子公司的担保。公司控股子公司为公司合并报表范围内的法人或者其他组织提供 担保的，公司应当在控股子公司履行审议程序后及时披露，按照《上海证券交易 所股票上市规则》应当提交公司股东会审议的担保事项除外。公司控股子公司为 公司合并报表范围以外的主体提供担保的，视同公司提供担保，应当执行本制度 的审议程序及对外信息披露要求。 第三条 本制度适用于公司及公司合并报表范围内子公司。 公司对外担保实行统一管理，未经公司董事会或股东会批准，任何人无权以 公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似法律文件。未经公司批准，公司 的子公司不得提供担保。公司的分支机构不得提供担保。 第四条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制 担保风险。 ...

第二条 公司应当按照相关法律法规和《公司章程》等规定组织召开董事会，保 障董事依法履职。公司全体董事应当勤勉尽责，确保董事会正常召开并依法行使职 权。 公司董事会根据相关法律法规、《公司章程》的规定行使职权，执行股东会的 决议，并向股东会报告工作。 南京证券股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范南京证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的议事方式 和决策程序，确保董事和董事会有效地履行职责，提高董事会规范运作和科学决策 水平，根据《公司法》《证券法》等法律法规和《南京证券股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）等有关规定，制定本规则。 董事会办公室在收到上述书面提议和有关材料后，应当于当日转交董事长。董事 长认为提案内容不明确、不具体或者有关材料不充分的，可以要求提议人修改或者 补充。 第三条 公司设董事会办公室，负责处理董事会日常事务及相关会议的筹备、会 议记录和文件的保管等工作。 公司董事会秘书分管董事会办公室，负责董事会办公室日常事务管理及保管董事 会和董事会办公室等印章。 第二章 董事会会议的召集和通知 第四条 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少在上下两 ...

募集资金支取与使用规定 - 1次或12个月内累计支取超5000万元且达净额20%通知保荐人等[6] - 以自筹投入募投项目，6个月内置换募集资金[12] - 现金管理产品期限不超12个月[12] - 闲置募集资金补流单次不超12个月[13] 募投项目相关规定 - 搁置超1年重新论证可行性[10] - 超期限投入未达50%重新论证[10] - 单个项目节余低于100万或5%用于其他免程序[15] - 项目完成后节余低于500万或5%使用免程序[16] - 项目完成后节余占10%以上经股东会审议[16] 监督检查规定 - 内审部门至少半年检查并报告[19] - 董事会半年核查进展并披露报告[20] - 年度审计聘请事务所出具鉴证报告[20] - 保荐人等半年现场核查[20] - 年度结束保荐人等出具核查报告[20] 其他规定 - 子公司实施募投项目遵守规定[23] - 办法经股东会通过生效，董事会解释修订[24]

公司融资活动 - 公司于2025年2月11日发行了2025年度第一期短期融资券 [2] - 本期短期融资券发行金额为人民币10亿元 [2] - 融资券票面利率为1.83%，期限为273天，兑付日期为2025年11月12日 [2] 公司债务履约 - 公司于2025年11月12日完成了本期短期融资券的本息兑付工作 [2]

融资情况 - 2025年2月11日发行2025年度第一期短期融资券[1] - 发行金额10亿元，票面利率1.83%，期限273天[1] 兑付情况 - 2025年11月12日完成本息兑付工作[1]

新《公司法》下券商内部监督机构改革 - 核心观点是券商行业正加速落实新《公司法》要求，推进内部治理结构改革，取消监事会并由董事会审计委员会行使监督职权，以提高决策效率和监督集中度 [1][2] - 上市券商中约74%已完成或推进内部监督机构调整，截至统计时已有约32家上市券商通过董事会决议或修订公司章程取消监事会 [2][3] - 非上市券商需在2026年1月1日前完成调整，目前包括五矿证券、华鑫证券等15家非上市券商已取消监事会 [2][5][7][8] 上市券商调整进展 - 头部券商如中信证券、中信建投证券在2025年10月至11月密集公告取消监事会，由董事会审计委员会接替职能 [3] - 国联证券、南京证券、东吴证券等多家券商同步宣布由审计委员会行使原监事会职责 [3] - 涉及再融资、并购等资本运作的上市公司需在2026年前完成调整，例如湘财股份在吸收合并大智慧项目前先推进了监事会取消程序 [4] 非上市券商调整动态 - 非上市券商若从事证券经纪、资产管理、融资融券、承销保荐中两种以上业务，须在2026年前设审计委员会并取消监事会 [2][6] - 万和证券于10月29日完成工商变更，1名监事会主席及4名监事退出；国开证券于10月21日变更登记，所有监事退场 [8] - 9月以来中天证券、甬兴证券、华源证券等多家非上市机构通过工商变更正式取消监事会 [8] 监管政策要求 - 证监会要求上市公司及多数非上市券商在2026年1月1日前完成内部监督机构调整，可选择审计委员会或监事会之一作为监督机构 [2][6] - 证券基金期货经营机构若为上市公司或国有企业，需同时遵守相应监督机构设置规定 [6] - 沪深交易所明确要求计划再融资或发行证券购买资产的上市公司须在截止日前完成调整 [4]

股价表现与市值 - 截至2025年11月7日收盘，公司股价报收于8.55元，较上周的8.47元上涨0.94% [1] - 本周公司股价最高报8.69元（11月4日），最低报8.38元（11月3日） [1] - 公司当前最新总市值为315.18亿元，在证券板块中市值排名第36位（共50家），在A股市场中市值排名第594位（共5166家） [1] 公司治理与章程修订 - 公司拟修订公司章程及附件，主要内容包括不再设立监事会，改由审计委员会行使监事会职权 [3] - 修订内容涉及将“股东大会”称谓变更为“股东会”，并新增控股股东和实际控制人章节 [3] - 修订案将完善董事、董事会及专门委员会制度，明确独立董事的独立性要求，并完善法定代表人、内部审计等相关规定 [3] 资本运作与监管批复 - 公司于2025年11月3日收到中国证监会关于同意向特定对象发行股票注册的批复（证监许可〔2025〕2425号） [3] - 该批复自同意注册之日起12个月内有效，要求公司发行事宜严格按报送的申报文件和发行方案实施 [3] 股东大会安排 - 公司将于2025年11月19日召开2025年第一次临时股东大会，审议包括修订公司章程及附件在内的7项非累积投票议案 [2] - 会议第1项议案为特别决议议案，全部议案将对中小投资者单独计票 [2] - 股权登记日为2025年11月12日，网络投票将通过上海证券交易所系统进行 [2]

中国资产与宏观格局 - 华泰证券年度投资峰会深入探讨“十五五”开局之年的宏观格局与市场机会 近3000名专业投资者及机构客户参会 [2] - 中国证监会主席表示将启动实施深化创业板改革 设置更契合新兴领域和未来产业特征的上市标准 [5] 创新药与医疗器械 - 中证指数公司将于11月7日正式发布中证科创创业创新药指数和中证科创创业医疗器械指数 [3] - 首版商保创新药目录拟于12月第一个周末发布 参与价格协商的药品有24个 [3] - 重庆市提出全链条支持创新药发展目标 到2027年全市每年获批上市创新药1至3个 力争创新药总数达到10个 [15] 基金与资产管理 - 百亿主动权益基金经理总数在三季度末突破100位 环比增长超50% [9][10] - 年内股票型基金及混合型基金发行份额分别达到3600.65亿份和1230.83亿份 相比去年全年增长43.86%和76.04% [8] - 一日诞生两只“日光基” 募集金额均超过30亿元发行上限 [8] - 今年以来已有近220只主动权益基金发布暂停大额申购或暂停申购公告 [19] - 另类投资管理协会CEO表示中国市场庞大且创新层出不穷 不容忽视 [13] 银行业与金融监管 - 四季度以来多家银行密集处置不良资产 百亿元级资产包频出且个人消费贷占比升高 [7] - 金融监管总局发布通知 授权将部分行政许可及报告事项的监管层级下放至金融监管支局 [16] 券商动态与市场 - 中金财富任命陈亮为董事长 [17][18] - 南京证券定增计划获证监会同意注册 而指南针宣布终止不超过29.05亿元的定增计划 [20] - 上证指数突破4000点大关创10年新高 受访私募机构认为市场处于“慢牛”阶段 [22] 私募基金动向 - 知名私募三季度调仓换股 百亿元级私募重仓持有计算机、电子、通信等科技板块 [21] - 私募机构未来重点关注AI、机器人、储能等科技细分领域 以及高端制造、创新药、可选消费等方向 [22] 国际视野与公司财报 - 中国香港在《2025年世界数码竞争力排名》中位列全球第四 在“技术框架”和“适应态度”子因素排名全球第一 [4][5] - 伯克希尔第三季度经营利润同比跃升34%至134.85亿美元 保险承保收益飙升200%以上达到23.7亿美元 [11] - MSCI发布11月指数调整结果 所有调整将于2025年11月24日收盘后实施 [14]

股东大会信息 - 南京证券2025年第一次临时股东大会现场会议时间为2025年11月19日上午10:00[3] - 现场会议地点在江苏省南京市江东中路389号（金融城5号楼）3楼报告厅[3] - 会议需审议7项议案，包括修订公司章程及附件等[5] 公司基本信息 - 2012年公司由南京证券有限责任公司依法整体变更[10] - 2018年4月23日首次向社会公众发行人民币普通股27,502万股[10] - 2018年6月13日在上海证券交易所上市[10] 章程修订要点 - 拟对《章程》及附件部分条款进行修订，不再设监事会等[6] - 拟由审计委员会行使监事会法定职权[6] - 股东大会变更为股东会[11] 股份相关 - 公司已发行股份数为3,686,361,034股，全部为普通股[13] - 公司发行的股份每股面值一元[12] - 各发起人出资19亿[12] 公司治理 - 公司设立党委，党委书记、董事长一般一人担任[11] - 按规定设立公司纪委或纪检监察机构[11] - 董事会办公室是股权管理事务办事机构，董事长是第一责任人[17] 股东权利与义务 - 股东对违规决议有权请求法院认定无效或撤销[15] - 连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份的股东可在特定情况诉讼[16] - 股东滥用权利造成损失应依法赔偿[17] 担保与财务资助审批 - 超过公司最近一期经审计净资产50%后提供的任何担保需股东大会审批[20] - 单笔财务资助金额超过公司最近一期经审计净资产10%需股东大会审议通过[20] - 为关联人提供担保或财务资助需经特定程序并提交股东大会审议[20] 会议召开规则 - 年度股东大会（股东会）每年召开1次，应于上一会计年度结束后的6个月内举行[21][58] - 出现规定情形时，临时股东大会（股东会）应在2个月内召开[21][58] - 董事会每年至少召开两次会议，需提前10日书面通知[39] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，提取利润的10%列入法定公积金[45] - 公司每年现金分配利润应不低于当年可分配利润的20%[52] - 调整利润分配政策议案需经特定程序通过[49][51] 清算相关 - 公司出现解散事由，应在10日内公示解散事由[55] - 清算组应在成立之日起10日内通知债权人等[56] - 公司清算结束后，清算组制作报告报确认并申请注销[56]

MSCI指数调整概况 - MSCI中国A股指数新纳入17只标的并剔除16只标的 本次调整结果将在11月24日收盘后生效 [2][3] - MSCI中国指数除A股外 还新纳入9只港股 包括紫金黄金国际 广发证券 赣锋锂业 中国有色矿业等 同时剔除4只港股 如北控水务集团 中国光大银行 华润医药等 [3] - MSCI每年进行4次例行指数调整 包括5月和11月的半年度审议以及2月和8月的季度审议 调整依据主要为客观量化指标如市值和流动性 [5] 新增A股标的名单 - 新增的17只A股包括千里科技（601777） 东阳光（600673） 长川科技（300604） 华虹公司 兴业银锡（000426） 金力永磁（300748） 金发科技（600143） [1][3] - 新增A股还包括恺英网络（002517） 上海电气（601727） 协创数据（300857） 生益电子 英维克（002837） 长盈精密（300115） 江波龙（301308） [1][3] - 新增A股名单最后部分为中材科技（002080） 芯联集成 卧龙电驱（600580） [1][3] 剔除A股标的名单 - 剔除的16只A股包括中直股份（600038） 伯特利（603596） 东阿阿胶（000423） 广电运通（002152） 海格通信（002465） 海澜之家（600398） [1][3] - 剔除A股还包括华兰生物（002007） 凤凰传媒（601928） 梅花生物（600873） 南京证券（601990） 纳思达（002180） 欧派家居（603833） [1][3] - 剔除A股名单最后部分为西南证券（600369） 建发股份（600153） 益丰药房（603939） 金龙鱼（300999） [1][3] 全球及其他市场指数调整 - MSCI全球标准指数新纳入总市值最大的个股包括云服务初创公司CoreWeave 人工智能与云计算服务提供商Nebius Group 以及生物制药公司Insmed [4] - MSCI新兴市场指数新增成分股中总市值前三大的股票为印尼可再生能源公司Barito Renewables Energy 紫金黄金国际（港股） 以及广发证券（港股） [4]