南京证券股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范南京证券股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露行 为，确保公司信息披露内容真实、准确、完整，切实维护公司、股东及投资者的 合法权益，根据《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证 券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等法律法规、规范 性文件及《南京证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称信息，是指对公司证券及其衍生品种交易价格可能产生 较大影响的信息以及证券监管部门、上海证券交易所（以下简称"证券交易所"） 要求披露的信息。本制度所称信息披露，是指公司及相关信息披露义务人在规定 的时限，通过规定的媒体，以规定的方式向社会公众公布前述信息，并按规定报 送有关监管部门的行为。 第三条 本制度所称信息披露义务人，是指公司及公司董事、高级管理人员、 股东、实际控制人，收购人及其他权益变动主体，重大资产重组、再融资、重大 交易有关各方等自然人、单位及其相关人员，为前述主体提供服务的中介机构及 其相关人员，以及法律法规、中国证监会及证券交易所规定 ...

南京证券股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为加强南京证券股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息管理， 做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法权益， 根据《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号—上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《上海证券交易所股票上市规则》 等有关法律法规、规范性文件，及《公司章程》《信息披露事务管理制度》等规 定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应当按规定及时登记和报送内 幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主 要责任人。 董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜，董 事会办公室作为内幕信息管理的日常工作部门，协助董事会秘书做好相关工作。 第三条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、 传送公司任何内幕信息。 第四条 公司董事、高级管理人员及公司各部门、分支机构、子公司及公司 能够对其实施重大影响的参股公司应做好内幕信息的甄别和保密工作，配合董事 会办公室做好内幕信息知情人登记、入 ...

股份减持限制 - 董事和高级管理人员任期内和届满后6个月内每年减持不超所持总数25%，不超1000股可一次全转让[7][8] - 董事和高级管理人员离职后6个月内股份不得转让[5] 股份转让限制 - 公司因涉嫌违法犯罪等未满6个月董高股份不得转让[5] - 董高因涉嫌与公司有关违法犯罪未满6个月股份不得转让[5] - 董高因涉及证券期货违法未足额缴纳罚没款股份不得转让（特定情况除外）[6] - 董高被上交所公开谴责未满3个月股份不得转让[6] - 公司可能触及重大违法强制退市情形有相关限制[6] 交易时间限制 - 董高在公司年度报告等公告前15日或5日内不得买卖股票[6] 信息申报与披露 - 董高应在任职等相关事项后2个交易日内申报身份信息[11] - 董高拟减持应在首次卖出15个交易日前报告并披露计划，每次披露减持时间区间不超3个月[12] - 公司董高人员股份被法院强制执行，应在2个交易日内披露[14] - 董高股份变动，应在事实发生2个交易日内向公司报告并公告[14] - 公告内容包括变动前持股数量等四项[14] - 董高需保证申报数据及时、真实、准确、完整[14] - 董高持股及变动比例达规定标准，需履行报告和披露义务[14] 制度说明 - 本制度未尽事宜依相关规定执行，不一致时以相关规定为准[16] - 本制度自董事会审议通过之日起实施，由董事会负责解释[16]

南京证券股份有限公司 董事会秘书工作制度 第二条 公司设立董事会秘书一名。公司指派董事会秘书和代行董事会秘书 职责的人员、证券事务代表负责与证券交易所联系，以公司名义办理信息披露、 股票及其衍生品种变动管理等事务。 第三条 公司设立董事会办公室，由董事会秘书负责管理，协助董事会秘书 处理其职责范围内的相关事务。 第二章 选任 第四条 董事会秘书是公司高级管理人员，由董事长提名，由董事会聘任或 解聘，其任期与董事会一致。董事会秘书对公司和董事会负责。 第五条 担任公司董事会秘书，应当具备以下基本条件： （一）正直诚实，品行良好； （二）熟悉证券法律法规和中国证监会的规定，具备履行职责所必需的财务、 管理、法律等专业知识和经营管理能力； （三）从事证券工作 3 年以上，或者金融、法律、会计工作 5 年以上； 第一章 总则 第一条 为规范南京证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会秘书的选 任及履职等工作，保障董事会秘书依法有效履行职责，根据有关法律法规、中国 证监会及上海证券交易所（以下简称"证券交易所"）有关规定、《南京证券股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，结合公司实际情况，制定 本制度 ...

南京证券股份有限公司 内部审计工作管理办法 第一章 总则 第一条 为加强公司内部审计工作，建立健全内部审计制度，提升内部审计 质量，充分发挥内部审计作用，根据《审计法》《审计法实施条例》《证券公司 内部审计指引》以及南京市《关于加强内部审计工作的意见》等法律法规和规范 性文件规定，结合公司实际，制定本办法。 第二条 本办法所称内部审计，是指对公司及所属机构业务经营、风险管理、 内控合规实施独立、客观的监督、评价和建议，促进公司完善治理、稳健运行和 价值提升，实现公司目标。 第三条 本办法适用于公司总部部门、分支机构、子公司及其他下属单位。 第二章 内部审计组织架构 第四条 公司党委应当加强对内部审计工作的领导，强化对内部审计工作的 战略谋划、顶层设计、统筹协调和督促落实。 第十条 内部审计人员应当具备履行内部审计职责所需的专业技能和从业 经验。公司应当定期组织内部审计人员培训，根据监管机构、自律组织的有关要 求，提升内部审计人员岗位胜任能力。 内部审计部门负责人应当政治素质高、业务能力强，具备审计、会计、经济、 法律或者管理等工作背景，负责人调整应当及时报上级审计机关。 第十一条 内部审计人员开展内部审计工作 ...

南京证券股份有限公司 关于召开 2025 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 投资者可于 2025 年 11 月 11 日（星期二）至 11 月 17 日（星期一）16:00 前 登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 office@njzq.com.cn 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行 回答。 证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2025-038 号 会议召开时间：2025 年 11 月 18 日（星期二）14:00-15:00 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 南京证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 10 月 31 日发布公司 2025 年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2025 年第三季 度经营成果、财务状况，公司计划于 2025 年 11 月 18 日（星期 ...

公司基本信息 - 公司于2018年6月13日在上海证券交易所上市[4] - 公司设立时股份总数为19亿股，已发行股份数为3,686,361,034股，均为普通股[6][7] 章程修订 - 2025年10月30日审议通过修订《章程》及附件议案，修订后不再设监事会[1] - 《章程》及附件修订事项尚需提交股东大会审议[1] 法定代表人 - 法定代表人辞任，公司将在30日内确定新的法定代表人[4] 公司治理 - 党委设书记1名，党委书记、董事长一般由一人担任，党员总裁担任副书记[5] - 董事会决定廉洁从业管理目标并对有效性负责，审计委员会监督履职情况[5] 股份管理 - 公司为他人取得股份提供财务资助，累计总额不得超已发行股本总额的10%[7] - 建立股权激励计划需经董事会、主管部门和股东大会通过后实施[7] - 公司增加资本方式多样，不得随意收购本公司股份[7] - 不同主体股份转让有时间和比例限制[8] 股东权益与责任 - 违规股东权利受限，滥用权利应赔偿损失[11] - 股东对违规决议有撤销请求权和诉讼权[9][10] 重大事项决策 - 股东会审议批准一年内购买、出售重大资产超总资产（扣除客户保证金）30%的事项[13] - 多项重大担保和财务资助事项需股东大会审批[14] 股东大会 - 年度股东大会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[15] - 特定情形下需召开临时股东大会[15] 董事、高管与监事 - 董事会由15名董事组成，成员中应有1/3以上独立董事[30] - 总裁由董事长提名，董事会聘任或解聘[35] - 监事会由7名监事组成，职工代表比例不低于三分之一[38] 财务与利润分配 - 公司需在规定时间内报送并披露年度和中期报告[38][39] - 分配当年税后利润时，应提取10%列入法定公积金[39] - 盈利等条件下优先现金分红，不同阶段有不同比例要求[45][46] 公司变更与清算 - 公司合并、分立、减资等需按规定通知债权人[51] - 出现解散事由应成立清算组清算[52]

证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2025-036 号 南京证券股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会计政策变更系南京证券股份有限公司（以下简称"公司"）依据财 政部发布的相关企业会计准则实施问答而进行的相应变更，无需提交公司董事会 和股东大会审议，不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响。 一、概述 财政部于2025年7月8日发布标准仓单交易相关会计处理实施问答（以下简称 "实施问答"），解释了"企业在期货交易场所频繁买卖标准仓单（即由交割库 开具并经期货交易场所登记的标准化提货凭证）以从其短期价格波动中获取利润、 不涉及标准仓单对应商品实物提取的，应当如何进行会计处理"。根据实施问答， 公司需对相关业务的会计政策进行相应变更。 本次会计政策变更是公司根据财政部发布的相关规定和要求而进行的相应 变更，无需提交公司董事会和股东大会审议。 二、具体情况及对公司的影响 根据实施问答，企业在期货交易场所通过频繁签订买卖标准仓单的合 ...

证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2025-037 号 薛勇先生的离任不会导致公司董事会成员低于法定人数，其辞职报告自送达 公司董事会之日起生效。公司将按照相关规定及时履行董事补选相关程序。薛勇 先生确认与公司及董事会没有不同意见，亦无其他需特别说明或提请公司股东和 债权人注意的事项，并已按相关要求做好交接工作。 公司对薛勇先生任职期间为公司作出的贡献表示衷心感谢！ 特此公告。 南京证券股份有限公司董事会 2025 年 10 月 31 日 南京证券股份有限公司 关于公司董事离任的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 南京证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会董事薛勇先生因 工作安排调整申请辞去公司董事及董事会专门委员会职务。薛勇先生辞职后不在 公司及控股子公司担任任何职务。 二、离任对公司的影响 1 一、提前离任的基本情况 姓名 离任职务 离任时间 原定任期 到期日 离任原因 是否继续在上市公司 及其控股子公司任职 是否存在未履行 完毕的公开承诺 薛勇 董事、董 ...

证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2025-034 号 南京证券股份有限公司 特此公告。 南京证券股份有限公司监事会 一、审议并通过《关于公司 2025 年第三季度报告的议案》。监事会认为， 公司 2025 年第三季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司《章程》等 规定；公司 2025 年第三季度报告的内容与格式符合中国证监会和上海证券交易 所的规定，报告内容能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。 表决结果：同意 6 票；反对 0 票；弃权 0 票。 详见与本公告同日披露的《南京证券股份有限公司 2025 年第三季度报告》。 二、审议并通过《关于修订公司章程及附件的议案》。 表决结果：同意 6 票；反对 0 票；弃权 0 票。 本次公司《章程》及附件修订后，公司不再设置监事会，公司《监事会议事 规则》相应废止。本议案需提交股东大会审议。详见与本公告同日披露的《南京 证券股份有限公司关于修订公司章程及附件的公告》。 第四届监事会第十一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 ...