关联方定义 - 持有公司5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人为关联法人[7] - 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人为关联自然人[7] 交易审议披露标准 - 与关联自然人交易金额30万元以上需提交董事会审议并披露[18] - 与关联法人交易金额300万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5％以上需提交董事会审议并披露[18] - 与关联人交易金额3000万元以上且占公司最近一期经审计净资产值绝对值5%以上需提交股东会审议[18] 交易标的要求 - 交易标的为公司股权，需披露经审计的最近一年又一期财务会计报告，审计截止日距股东会召开日不超6个月[18] - 交易标的为非现金资产，需披露评估报告，评估基准日距股东会召开日不超一年[18] 交易审批流程 - 拟发生应披露关联交易，需全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[19] - 董事会审议关联交易，关联董事回避，过半数非关联董事出席可举行，决议须非关联董事过半数通过，不足三人提交股东会[25] - 股东会审议关联交易，关联股东回避，由非关联股东审议表决[26] 特殊交易规定 - 公司不得为特定关联人提供财务资助，向非控股股东、实际控制人控制的关联参股公司提供资助有条件限制[20] - 公司为关联人提供担保须经全体非关联董事过半数、出席董事会会议非关联董事三分之二以上通过并提交股东会审议，为控股股东等提供担保需其提供反担保[19] - 公司与关联人共同出资设立公司，出资额达标准且全现金出资按比例确定股权可豁免提交股东会审议[20] - 公司与关联人委托理财额度使用期限不超12个月，任一时点交易金额不超投资额度[23] 日常关联交易 - 公司与关联人日常关联交易协议期限超3年，每3年重新履行审议和披露义务[30] - 公司预计日常关联交易，以同一控制下关联人实际交易合计金额与预计总金额比较[31] 其他规定 - 关联交易控制委员会至少每季度查阅一次公司与关联方资金往来情况[4] - 公司向关联人购买资产提交股东会审议且成交价比账面值溢价超100%，交易对方需提供盈利担保等[33] - 公司需说明交易标的回购承诺具体原因及保障措施[34] - 公司应解决控股股东等对公司非经营性资金占用问题[34] - 公司关联交易应签书面协议并明确定价政策[36] - 关联交易定价应公允，可参照多种原则执行[36] - 公司关联交易无法按原则定价需说明定价方法及公允性[37] - 公司与关联人部分交易可免审议和披露[38] - 关联人提供特定财务资助，公司可申请豁免审议和披露[39] - 拟披露关联交易属特定情形，公司可履行暂缓与豁免披露程序[39] - 本制度未尽事宜按相关规定执行[41] - 本制度经董事会审议、股东会批准后生效实施[41]

董事提名 - 3%以上表决权股份股东可提名非独立董事[4] - 1%以上已发行股份股东可提名独立董事[4] 董事选举 - 当选董事投票表决权数需超出席股东所持股份半数[11] - 当选人数不足等情况需进行后续选举[13] - 票数相同等情况处理方式[13] - 选举细则未列情况协商或按多数股东意见办理[14]

股东会召开规则 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度结束后的6个月内举行[6] - 特定情形公司需在事实发生之日起2个月内召开临时股东会[6] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东可请求召开临时股东会[6] - 独立董事提议召开临时股东会，董事会应在收到提议后10日内反馈，同意则5日内发通知[9] - 审计委员会或股东自行召集股东会，召集股东持股比例不得低于10%[13] 提案规则 - 董事会、审计委员会及单独或合计持有公司1%以上股份的股东有权向公司提提案[15] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开10日前提临时提案[15] - 召集人收到临时提案后2日内发补充通知[16] 通知与披露规则 - 年度股东会召开前20日、临时股东会召开前15日以公告方式通知各股东[21] - 股东会召开5日前披露有助于股东决策的资料[23] 股权登记与会议时间规则 - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日且不得变更[24] 股东会变更规则 - 股东会延期或取消需在原定召开日前至少2个工作日公告并说明原因[20] 网络投票时间规则 - 股东会网络投票开始时间不得早于现场会前一日下午3:00，不得迟于现场会当日上午9:30，结束时间不得早于现场会结束当日下午3:00[26] 决议通过规则 - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过[29] - 股东会特别决议需出席股东所持表决权的2/3以上通过[29] - 公司一年内购买、出售重大资产或提供担保金额超最近一期经审计总资产30%需特别决议通过[30] 表决权限制规则 - 股东买入超规定比例股份在买入后36个月内不得行使表决权[30] 中小投资者表决规则 - 审议影响中小投资者利益重大事项时对其表决单独计票并公开披露[30] 董事候选人提名规则 - 非独立董事候选人由董事会、单独或合并持有公司3%以上股份的股东向董事会提出[33] - 独立董事候选人由董事会、单独或合并持有公司1%以上股份的股东向董事会提出[34] 董事选举规则 - 股东会选举董事实行累积投票制，拟选举董事两人以上（含两人）时适用[34] 会议记录保存规则 - 会议记录保存期限不少于10年[40] 分红实施规则 - 股东会通过派现、送股、资本公积转增股本提案或制定下一年中期分红条件和上限具体方案，公司将在股东会结束后2个月内实施[42][43] 授权与审议规则 - 股东会授权董事会行使部分职权需经出席会议股东所代表有投票表决权股份总数的二分之一以上通过[2] - 董事会审议担保事项须经出席董事会会议的三分之二以上董事审议同意[6]

股份变动申报 - 董事、高级管理人员需在2个交易日内委托公司申报个人及相关人员身份信息[5] - 董事、高级管理人员股份变动当日通知董事会秘书，证券部2个交易日内披露[6] 减持计划通知 - 股东及董高监通过集中竞价或大宗交易转让股份，需在首次卖出15个交易日前通知减持计划[6] 报告提交 - 减持计划实施完毕或未实施等情况，需在2个交易日内向董事会秘书提交书面报告[6][7] - 股东及董高监股份被强制执行，收到通知2个交易日内提交书面报告[7] 减持限制 - 因涉嫌违法犯罪等未满6个月、被公开谴责未满3个月等情况，股东不得减持股份[10] - 最近3个年度未现金分红或累计分红低于同期年均净利润30%等情况，控股股东等不得减持[11] - 集中竞价90日内减持不超公司股份总数1%，大宗交易90日内不超2%[11] - 协议转让单个受让方受让比例不低于公司股份总数5%[11] - 持有5%以上股份的第一大股东及其一致行动人披露无控股股东、实际控制人时，应遵守控股股东、实际控制人减持规定[14] - 股东自持股比例低于5%之日起90日内继续减持，仍需遵守大股东减持规定[16] - 董事、高级管理人员在任期内和任期届满后6个月内，每年转让股份不得超所持总数的25% [17] - 董事、高级管理人员在离职后6个月内等多种情形下不得减持[20] - 董事、高级管理人员在公司年度报告等公告前特定时间内不得买卖本公司股票[20] 特殊情况披露 - 公司股本增加或减少导致股东权益触及特定比例变动，需披露相关情况[22] 禁止交易 - 公司股东及董事、高管不得进行以公司股票为标的的融资融券及衍生品交易[26] 内幕信息管理 - 公司董事、高管应确保特定关联方不利用内幕信息买卖公司股份及衍生品[26] 违规处理 - 违反规定持有、买卖公司股票及未及时申报，证券监管部门处罚，公司视情节追责[26] 制度相关 - 制度由公司董事会制定并解释[29] - 制度经董事会审议通过报股东会批准生效，修改亦同[29] - 附件含董事、高管及相关人员计划买卖公司股票申报表[29] - 附件含董事、高管及相关人员持有公司股份变动情况申报表[29]

募集资金支取 - 1次或12个月以内累计从募集资金专户支取金额超5000万元且达募集资金净额20%，应及时通知保荐机构或独立财务顾问[4][5] 募投项目论证 - 募投项目搁置超1年，需重新论证项目可行性等[7] - 超过最近一次募集资金投资计划完成期限且投入金额未达计划金额50%，需重新论证募投项目[7] 资金置换与管理 - 以自筹资金预先投入募投项目，募集资金到位后6个月内完成置换[10] - 现金管理产品期限不超12个月[10] - 使用暂时闲置募集资金临时补充流动资金，单次期限最长不超12个月[11] 节余资金处理 - 单个募投项目节余募集资金（含利息）低于100万元或低于该项目募集资金承诺投资额5%，使用情况在年报披露[15] - 募投项目全部完成后，节余募集资金（含利息）占募集资金净额10%以上，使用需经股东会审议通过[16] - 募投项目全部完成后，节余募集资金（含利息）低于500万元或低于募集资金净额5%，使用情况在最近一期定期报告披露[16] 核查与报告 - 内部审计部门至少每半年对募集资金存放与使用情况检查一次[21] - 董事会每半年全面核查募投项目进展，出具《募集资金专项报告》[21] - 《募集资金专项报告》应经董事会审议通过并及时公告，年度审计时需聘请会计师事务所出具鉴证报告[22] - 保荐机构或独立财务顾问至少每半年对公司募集资金存放、管理和使用情况现场核查一次[22] - 每个会计年度结束后，保荐机构或独立财务顾问对公司年度募集资金存放、管理与使用情况出具专项核查报告并披露[22] - 董事会应在《募集资金专项报告》中披露保荐机构或独立财务顾问专项核查报告和会计师事务所鉴证报告的结论性意见[22] 违规处理 - 保荐机构或独立财务顾问发现公司募集资金管理重大违规或风险，督促公司整改并向上海证券交易所报告[23]

董事会构成 - 公司董事会由9名董事组成，含3名独立董事和6名非独立董事[4] - 董事会设董事长1人，可设副董事长1人，由全体董事过半数选举产生[4] 董事会权限 - 决定交易金额3000万元以下的重大关联交易事项[6] - 决定交易金额5000万元以下的收购出售资产等行为[7] - 决定金额2000万元以下的对外担保等事项[7] 会议相关 - 每年至少召开两次会议，特定情形可提议召开临时会议[9][11] - 董事长应自接到提议后10日内召集董事会会议[12] - 召开定期和临时会议分别提前10日和5日通知[14] - 会议以现场召开为原则，也可视频、电话召开[20] - 表决一人一票，计名和书面表决[24] - 审议通过提案需超全体董事半数赞成，担保事项需出席会议2/3以上董事同意[25] - 特定情形董事应回避表决，无关联关系董事过半数出席可开会，决议须无关联关系董事过半数通过，不足三人提交股东会[25] 其他规定 - 制定利润分配方案可先通知出审计报告草案，决议后再要正式报告[27] - 提案未通过且条件因素未重大变化，一个月内不再审议[27] - 1/2以上与会董事或两名以上独立董事认为提案不明确等情况，会议暂缓表决[27] - 会议记录应含届次、时间等内容，与会董事签名确认，不同意见可书面说明[29][30] - 会议档案保存期限不少于10年[32]

公司基本信息 - 公司于1996年4月26日获批发行2000万股A股，6月6日在上海证券交易所上市[6] - 公司注册资本为人民币288,176,273.00元[6] - 公司股份总数为288,176,273.00股，均为普通股[15] 股份相关规定 - 成立时向发起人发行5500万股，占可发行普通股总数的73.33%[15] - 为公司利益提供财务资助累计总额不得超已发行股本总额的10%，董事会决议需全体董事三分之二以上通过[16] - 特定情形收购股份后，注销或转让时间有不同要求[20] - 公开发行股份前已发行股份，上市交易之日起1年内不得转让[22] - 董事、高管任职等期间转让股份有比例和时间限制[22] - 董事、高管等6个月内买卖股票所得收益归公司[22] 股东权益与诉讼 - 连续180日以上单独或合计持有公司3%以上股份的股东，有权查阅公司及全资子公司会计账簿等[27] - 连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份的股东，可就子公司相关情形等提起诉讼[31][33] 股东会相关 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[45] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求时，公司应在2个月内召开临时股东会[40] - 普通决议需出席股东会股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[59][60] 董事会相关 - 董事会由9名董事组成，其中独立董事3名，非独立董事6名[88] - 董事每届任期3年，可连选连任[72] - 董事会每年至少召开两次会议，会议召开10日前书面通知全体董事[91] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金；法定公积金累计额达注册资本50%以上可不再提取[119] - 利润分配方案提交股东会审议，经出席股东所持表决权1/2以上通过，通过后2个月内完成股利派发[120] 其他 - 公司在会计年度结束4个月内披露年报，上半年结束2个月内披露中报，前3个月和前9个月后1个月内披露季报[117] - 会计师事务所聘期1年，可续聘，审计费用由股东会决定[131][132]

说明会信息 - 2025年10月9日09:00 - 10:00举行半年度业绩暨现金分红说明会[2][3][6][7] - 地点为上证路演中心，方式为网络互动[2][6][7] - 参加人员有总经理、董秘、独立董事[6] 投资者参与 - 2025年9月24 - 30日16:00前可提问[2][7] - 2025年10月9日可登录上证路演中心参与[7] 其他 - 2025年8月29日发布半年度报告及利润分配方案公告[3] - 说明会就半年度经营、财务及分配方案交流[4]

会议基本信息 - 股东会于2025年9月18日召开，由董事会召集[5][10] - 2025年8月29日董事会公告《会议通知》[11] 参会股东情况 - 参加股东会的股东及代理人共222名，代表股份数130,438,664股，占公司有表决权股份数45.2634%[14] 议案表决情况 - 《关于增加经营范围等议案》同意股份数129,649,064股，占出席会议股东所持有效表决权数99.3946%[21] - 《股东会议事规则》同意股份数129,640,164股，占出席会议股东所持有效表决权数99.3878%[22] - 《董事会议事规则》同意股份数129,641,064股，占出席会议股东所持有效表决权数99.3885%[24] - 《青海金瑞矿业发展股份有限公司股份变动管理制度》同意股份数129,692,464股，占比99.4279%[25] - 《青海金瑞矿业发展股份有限公司对外担保管理制度》同意股份数129,486,864股，占比99.2703%[27] - 《青海金瑞矿业发展股份有限公司关联交易管理制度》同意股份数129,563,764股，占比99.3292%[28] - 《青海金瑞矿业发展股份有限公司募集资金管理制度》同意股份数129,564,464股，占比99.3297%[29] - 《青海金瑞矿业发展股份有限公司累积投票实施细则》同意股份数129,659,764股，占比99.4028%[30] 中小投资者表决情况 - 《关于增加经营范围等议案》中小投资者同意股份数28,127,980股，占出席会议中小股东所持有效表决权数97.2694%[21] - 《股东会议事规则》中小投资者同意股份数28,119,080股，占出席会议中小股东所持有效表决权数97.2387%[23] - 《董事会议事规则》中小投资者同意股份数28,119,980股，占出席会议中小股东所持有效表决权数97.2418%[24] - 《青海金瑞矿业发展股份有限公司股份变动管理制度》中小投资者同意股份数28,171,380股，占比97.4195%[25] - 《青海金瑞矿业发展股份有限公司对外担保管理制度》中小投资者同意股份数27,965,780股，占比96.7085%[27] - 《青海金瑞矿业发展股份有限公司关联交易管理制度》中小投资者同意股份数28,042,680股，占比96.9745%[28] - 《青海金瑞矿业发展股份有限公司募集资金管理制度》中小投资者同意股份数28,043,380股，占比96.9769%[29] - 《青海金瑞矿业发展股份有限公司累积投票实施细则》中小投资者同意股份数28,138,680股，占比97.3064%[30] 反对情况 - 《青海金瑞矿业发展股份有限公司股份变动管理制度》反对股份数663,400股，占比0.5085%，中小投资者反对股份数663,400股，占比2.2941%[25] - 《青海金瑞矿业发展股份有限公司对外担保管理制度》反对股份数857,300股，占比0.6572%，中小投资者反对股份数857,300股，占比2.9646%[27] - 《青海金瑞矿业发展股份有限公司关联交易管理制度》反对股份数710,700股，占比0.5448%，中小投资者反对股份数710,700股，占比2.4576%[28] - 《青海金瑞矿业发展股份有限公司募集资金管理制度》反对股份数711,400股，占比0.5453%，中小投资者反对股份数711,400股，占比2.4600%[29] - 《青海金瑞矿业发展股份有限公司累积投票实施细则》反对股份数669,800股，占比0.5134%，中小投资者反对股份数669,800股，占比2.3162%[30] 网络投票情况 - 本次股东会网络投票于2025年9月18日进行，交易系统投票时间为9:15 - 9:25、9:30 - 11:30、13:00 - 15:00，互联网投票时间为9:15 - 15:00[12]

会议出席情况 - 出席会议股东和代理人222人[3] - 出席股东所持表决权股份总数130,438,664股，占比45.2634%[3] - 公司在任8名董事、3名监事及董事会秘书出席会议，副总经理未列席[4] 议案表决情况 - 《关于增加经营范围等议案》同意票129,649,064，比例99.3946%[7] - 《股东会议事规则》同意票129,640,164，比例99.3878%[7] - 《董事会议事规则》同意票129,641,064，比例99.3885%[7] - 《股份变动管理制度》同意票129,692,464，比例99.4279%[8] - 《对外担保管理制度》同意票129,486,864，比例99.2703%[8] - 《关联交易管理制度》同意票129,563,764，比例99.3292%[8] - 《募集资金管理制度》同意票129,564,464，比例99.3297%[8]