盛和资源控股股份有限公司 债券募集资金管理制度 （2025 年 8 月修订） 第三条 公司董事、高级管理人员应当勤勉尽职，督促公司规范使用募集资 金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募 集资金用途。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用公司募 集资金，不得利用公司募集资金及募集资金投资项目（以下简称"募投项目"） 获取不正当利益。 第二章 募集资金存储 第五条 债券募集资金实行专项账户存储制度。募集资金应当存放于专项账 户中，该账户专门用于公司募集资金的接收、存储、划转与本息偿付。专项账户 不得存放非募集资金或用作其他用途。 第六条 公司应当与存放募集资金的商业银行、债券受托管理机构签订募集 资金专项账户三方监管协议，签订协议的时间最晚不得晚于债券募集资金到账后 一个月内。协议应至少包括以下内容： 第一章 总 则 第一条 为了规范盛和资源控股股份有限公司（以下简称"公司"）债券募 集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护债券持有人合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《公司债券发行与交 易管理办法》等有关法律、法规、规 ...

盛和资源控股股份有限公司 担保管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为维护盛和资源控股股份有限公司（以下简称"公司"）股东和投 资者的利益，规范公司的对外担保行为，控制公司资产运营风险，促进公司健康 稳定地发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国担保法》、《中华 人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《关于规范上市公司与关 联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》、《关于规范上市公司对外担 保行为的通知》以及《公司章程》，特制定本制度。 第二条 本办法所称"担保"分为两类： "对外提供担保"：即公司及子公司以第三人的身份为债务人对于债权人所 负的债务提供担保，方式有保证、抵押和质押； "为自身债务提供担保"：即公司及子公司为自身所负债务提供担保，方式 有抵押、质押。 第三条 本制度所述担保包括公司对子公司的担保、子公司为公司提供担保、 子公司之间提供担保、子公司为孙公司担保。 第四条 本制度适用于公司及所属子公司。 第五条 公司制定本制度的目的是强化公司内部监控，完善对公司担保事项 的事前评估、事中监控、事后追偿与处置机制，尽可能地防范因被担保人财务状 ...

盛和资源控股股份有限公司 内部审计制度 盛和资源控股股份有限公司 内部审计制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范盛和资源控股股份有限公司（以下简称"公 司"）内部审计工作，优化内部控制管理，根据《中华人民共 和国审计法》《上市公司审计委员会工作指引》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》和《公司章程》 等规定并结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计机构 工作人员对公司内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真 实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管 理人员及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过 程。 (一) 遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； (二) 提高公司经营的效率和效果； (三) 保障公司资产的安全； (四) 确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第四条 公司依照国家有关法律、法规及本制度的规定， 结合本公司所处行业和生产经营特点，建立健全内部审计制度， 防范和控制公司风险，增强公司信息披露的可靠性，保护投资 1 盛和资源控股股份有限公 ...

盛和资源控股股份有限公司 信息披露事务管理制度 （2025年8月修订） 第一章 总 则 第一条 为建立健全本公司的信息披露事务管理制度，提高公司信息披露管 理水平和信息披露质量，促进公司依法规范运行，保护投资者的合法权益，充分 履行对投资者诚信与勤勉的责任，公司本着公平、公正、公开的原则，依据《公 司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票 上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第2号——信息披露事务 管理》以及《盛和资源控股股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等法 律、法规及规章的规定，特制订本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指所有可能对公司证券及其衍生品种交易 价格产生重大影响的信息，以及证券监督管理部门要求披露的信息；本制度所称 "披露"是指在规定的时间内，在中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证 监会"）指定的媒体上，以规定的披露方式向社会公众公布前述信息，并按规定 报送证券监管部门。 第三条 公司信息披露事务管理制度由公司董事会负责建立，并保证制度的 有效实施，公司董事长为实施信息披露事务管理制度的第一责任人，董事会秘书 负责具体协调。证券部为公司信 ...

盛和资源控股股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2025 年 8 月修订） 第二条 公司内幕信息知情人登记备案工作由董事会负责，应当保证内幕信 息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理内 幕信息知情人的登记入档和报送事宜。当董事会秘书不能履行职责时，由公司证 券事务代表代行董事会秘书的职责并行使相应职权。 公司董事会审计委员会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行 监督。 第三条 公司信息披露事务管理部门协助董事会秘书或证券事务代表具体 负责公司内幕信息知情人登记备案日常管理工作。 第四条 公司信息披露事务管理部门为负责信息披露的常设机构，根据董事 会秘书的指令履行信息披露管理职能。 第二章 内幕信息的范围 第五条 本制度所指内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司股票及 其衍生品种的市场价格有重大影响，尚未在中国证监会指定的上市公司信息披露 刊物及/或网站上正式公开披露的信息。 第六条 本制度所指内幕信息包括但不限于： （一）可能对公司股票交易价格产生较大影响的重大事件： 1 第一章 总则 第一条 为规范盛和资源控股股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信 息管理 ...

盛和资源控股股份有限公司 关联交易管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步规范盛和资源控股股份有限公司（以下简称"公司"）与 关联方的关联交易行为，提高公司规范运作水平，保护公司和投资者合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票 上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》 等法律、法规、规范性文件以及《盛和资源控股股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的相关规定，制定本制度。 第二条 公司关联交易应当遵循以下基本原则： （一）诚实信用原则； （二）合法合规原则； （三）公平、公开、公正原则； （四）关联方回避表决原则。 第三条 公司不得隐瞒关联关系，不得通过将关联交易非关联化规避相关审 议程序和信息披露义务，不得存在导致或者可能导致公司出现被控股股东、实际 控制人及其他关联人非经营性资金占用、为关联人违规提供担保或者其他被关联 人侵占利益的情形。 第四条 公司在审议关联交易事项时，应当详细了解交易标的真实状况和交 易对方诚信记录、资信状况、履约能力等，审慎评估相关交易的必要性、合理性 和对公司的 ...

板块整体表现 - 小金属板块当日上涨3.66%，显著跑赢上证指数（涨0.37%）和深证成指（涨0.99%）[1] - 板块内10只个股涨幅超3.5%，其中广晟有色和中国稀土涨停（涨10%），盛和资源涨9.24%[1] - 板块资金净流入结构分化：主力资金净流入1.35亿元，游资净流入2.01亿元，散户净流出3.35亿元[2] 领涨个股表现 - 广晟有色涨停（72.51元），成交27.85万手，成交额19.63亿元，主力净流入3.95亿元（占比20.13%）[1][3] - 中国稀土涨停（58.32元），成交90.68万手，成交额52.01亿元，主力净流入2.78亿元（占比5.35%）[1][3] - 盛和资源涨9.24%（27.20元），成交321.70万手，主力净流入10.52亿元（占比12.26%）[1][3] 资金流向特征 - 盛和资源获主力资金最大净流入10.52亿元，但游资和散户分别净流出4.66亿元和5.86亿元[3] - 中钨高新获主力净流入2.35亿元（占比7.83%），成交146.90万手，成交额30.05亿元[1][3] - 锡业股份主力净流入1.42亿元（占比10.81%），股价上涨7.21%至21.85元[1][3] 板块内部分化 - 部分个股出现下跌：浩通科技跌2.20%，翔鹭钨业跌1.18%，金天钛业跌1.02%[2] - 北方稀土微涨1.19%，成交376.59万手，成交额215.49亿元，为板块成交额最高个股[2] - 章源钨业虽下跌0.67%，但成交170.72万手，成交额25.63亿元，显示活跃交易[2]

市场表现 - 2025年8月29日大盘红盘震荡，锂电和稀土概念强势领涨，光芯片、服务器、鸿蒙概念回调 [2] - 中证细分有色金属产业主题指数单日上涨2.70%，成分股中国稀土涨停且两连板，盛和资源涨9.24%，锡业股份涨7.21% [2] - 有色金属ETF基金(516650)单日上涨3.19%，本周累计涨7.88%，日均成交额超4000万元 [2] 指数成分与结构 - 中证细分有色金属产业主题指数(000811)前十大权重股合计占比50.84%，包括紫金矿业(15.80%)、北方稀土(4.98%)、洛阳钼业(4.68%)等 [2] - 指数成分股选取规模较大、流动性较好的上市公司证券，反映细分产业整体表现 [2] 权重股涨跌情况 - 紫金矿业(601898)涨2.49%[权重15.80%]，洛阳钼业(603993)涨4.22%[权重4.68%]，华友钴业(603799)涨3.18%[权重3.98%] [4] - 中金黄金(600489)涨4.58%[权重3.36%]，赤峰黄金(6009888)涨3.55%[权重3.27%]，赣锋锂业(002460)涨3.99%[权重3.01%] [4] - 中国铝业(601600)跌0.76%[权重4.41%]，云铝股份(000807)涨4.19%[权重2.63%] [4] 产品信息 - 有色金属ETF基金(516650)提供场外联接产品，包括华夏有色金属ETF联接A(016707)、C(016708)、D(021534) [6]

市场表现与资金流向 - 8月29日A股市场风格切换 科技板块回调 顺周期及反内卷主题走强 [1] - 有色50ETF(159652)早盘上涨2.86% 成交额超4600万元 较前日全天显著放量 [1] - ETF最新资金净流入605.95万元 近5个交易日4日净流入 累计吸金1.02亿元 日均净流入2032.38万元 [3] 政策与行业动态 - 三部门联合发布《稀土开采和冶炼分离总量调控管理办法》 将进口矿纳入指标管理 [4] - 新规强化监管颗粒度与追溯机制 建立超产惩罚制度 新增市场反馈和动态调整机制 [4] - 国内稀土行业集中度提升 国家对供给和价格控制力增强 全球垄断格局更明确 [4] 机构观点与投资逻辑 - 国金证券建议关注制造业顺周期主线 杰克逊霍尔会议打开9月降息窗口 [3] - 海外制造业修复利好实物资产 工业金属（铜、铝）及资本品（工程机械、重卡等）将受益 [3] - 银河证券指出美联储降息预期升温 将驱动全球黄金ETF加速购金 推动金价上涨 [4] - 2025年下半年海外补库需求有望推动稀土磁材消费提升 支撑稀土价格强势上涨 [4] 产品结构与配置价值 - 有色50ETF(159652)标的指数全面涵盖金、铜、稀土等金属板块 [5] - 指数铜含量达31% 同类领先 [5] - 前十大成分股包括紫金矿业(权重15.8%)、北方稀土(5.0%)、中国铝业(4.4%)等行业龙头 [6][7] - 产品规模同类领先 具突出配置价值 受供给端收缩政策、需求端新质动能及经济周期共振多重利好 [4]

有色金属板块市场表现 - 有色金属板块涨幅居前 申万一级行业指数上涨207% 主力资金净流入4478亿元 居31个申万一级行业首位 [1][2][5] - 个股表现突出 中国稀土涨停 江西铜业涨超7% 盛和资源涨逾6% 北方铜业和中金黄金涨超4% [1] - 有色龙头ETF(159876)场内涨幅盘中大涨近3% 现涨23% 获资金实时净申购660万份 [1] 稀土行业动态 - 稀土行业供给端调控升级 三部门发布稀土开采和冶炼分离总量调控管理办法 推动稀土价格上涨 [2] - 北方稀土上半年归属于上市公司股东的净利润同比大增195152% [2] - 稀土板块存在继续上涨动力 因供改政策清晰 监管严格 轻稀土价格持续上涨 战略价值重估 [3] 黄金行业表现 - 山东黄金上半年净利润2808亿元 同比增长10298% 西部黄金净利润154亿元 同比激增13194% [3] - 黄金板块受益于全球市场向好及经营优化 地缘政治缓和 美联储货币政策预期趋松支持金价表现 [3] 板块后市展望 - 美联储处于降息通道带来货币宽松 国内"反内卷"政策优化生产要素 提升盈利能力 改善市场预期 [4] - 工业金属板块估值处于偏低水平 有向上修复空间 EPS与PE双击的有色牛市正在启动 [9] 行业指数配置 - 中证有色金属指数中铜行业权重占比245% 铝153% 黄金144% 稀土115% 锂82% 能分散风险 [6]