第一条 为提高公司董事会决策的科学性，完善公司法人治理制度，根据《中华人民 共和国公司法》、《上市公司证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管 理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号--规范运作》、《盛和资源控 股股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关规定，特制定本工作细则。 盛和资源控股股份有限公司 董事会专门委员会工作细则 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第二章 专门委员会组成和职责 第六条 专门委员会成员由三至六名董事组成，董事可以同时担任多个委员会委员。 第七条 董事会任命董事会成员在委员会工作，任命时应考虑董事的意愿和专业背景。 董事会可以对各委员会委员的人选按照一般多数原则进行选举，董事长依照选举结果将董 事指派到各个委员会。 第八条 专门委员会成员提名由董事长或者二分之一以上独立董事推荐或者全体董事 的三分之一以上推荐产生。 第九条 专门委员会成员设召集人一名，负责主持委员会工作；召集人在委员内选举， 并报请董事会批准产生。 第四条 公司董事会可适时组成新的委员会或解散现有的委员会，也可以同时设立多 个委员会。 第五条 公司董事会应履行对其下 ...

盛和资源控股股份有限公司 投资者关系管理办法 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步加强盛和资源控股股份有限公司（以下简称"公司"）与 投资者之间的信息沟通，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公众投 资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《 中华人民共和国证券法》、 《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》、《关于进一步加强资本市场中小 投资者合法权益保护工作的意见》、《上市公司与投资者关系管理工作指引》、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及其他有关法律、法 规、规范性文件以及《盛和资源控股股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的规定，结合公司实际情况，制定本管理办法。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第二章 投资者关系管理的原则和目的 第三条 投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履 ...

盛和资源控股股份有限公司 重大信息内部报告制度 盛和资源控股股份有限公司 重大信息内部报告制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为健全盛和资源控股股份有限公司（以下简称 "公司"）重大事项内部报告制度，便于公司内部重大信息 的快速传递、归集，确保公司信息披露及时、准确、真实、 完整，维护公司及股东的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票 上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》、《盛和资源控股 股份有限公司章程》等有关规定，结合公司实际，制定本制 度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或 即将发生可能对公司、公司股票及其衍生品种的交易价格等 产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有信息报 告义务的人员、部门、单位（以下简称"信息报告义务人"） 应当在第一时间将相关信息向董事长和董事会秘书进行报告 的制度。 第三条 本制度适用于公司及其董事、高级管理人员、公 司各部门、公司下属子公司以及其他信息报告义务人。 第二章 组织与职责 1 盛和资源控股股份有限公司 重大信息内部报告制度 (五) 控股股东、实际控制人和持有公司 5 ...

盛和资源控股股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步规范盛和资源控股股份有限公司（以下简称"公司"）信 息披露暂缓与豁免行为，督促公司依法合规履行信息披露义务，保护投资者的合 法权益，依据《中华人民共和国保守国家秘密法》《中华人民共和国证券法》《上 海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）以及《公司章程》、 公司《信息披露管理办法》等规定，制定本制度。 第二条 公司按照《股票上市规则》及上海证券交易所（以下简称"上交所"） 其他相关业务规则的规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第三条 公司应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，履行内部审核程序后 实施。 第四条 公司自行审慎判断存在《股票上市规则》规定的暂缓、豁免情形的 应披露信息，并接受上交所对有关信息披露暂缓、豁免事项的事后监管。 第二章 暂缓、豁免披露信息的范围 第五条 公司有确实充分的证据证明拟披露的信息涉及国家秘密或者其他 因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项（以下统称国家秘密），依 法豁免披露。 第六条 公司拟披露的信息涉及商业秘密或者保密商务 ...

盛和资源控股股份有限公司 董事会秘书工作制度 （2025年8月修订） 第一章 总则 第一条 为提高盛和资源控股股份有限公司（以下简称"公司"）治理水平， 规范公司董事会秘书的选任、履职、培训工作，根据《公司法》、《证券法》、 《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规 则》）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》、《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 9 号—信息披露工作评价》、《盛和资源控股股 份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《董事会议事规则》等法律法规和 其他规范性文件，制订本制度。 第二条 本制度规定了董事会秘书（包括证券事务代表）的工作权限、职责， 是董事会审查、评议董事会秘书工作成绩的主要依据。 第三条 董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会负责，履行法律、 法规及公司相关制度对董事会秘书所规定的义务，享有相应的工作权利，应忠实、 勤勉地履行职责。 第四条 董事会秘书和代行董事会秘书职责的人员、证券事务代表是公司与上 海证券交易所之间的指定联络人，应当以公司名义办理信息披露、公司治理、股权 管理等其相关职责范围内的事务。 第五条 ...

盛和资源控股股份有限公司 预算管理制度 盛和资源控股股份有限公司 预算管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为加强盛和资源控股股份有限公司（以下简称"公司"）预算管理， 建立以战略为引领的预算管理体系，指导经营活动、配置资源，促进公司战略目 标的实现，根据国家有关法律法规及公司相关制度的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称"预算管理"是以公司发展战略目标为起点，以现金流 量管理为核心，以经营计划为基础，以财务预算为综合结果，以全员、全方位、 全过程控制为特征，通过预算编制、执行、控制、考评与激励，以实现企业价值 最大化为目标的系统管理活动。 第三条 公司实行预算管理，要求所有经济业务与财务收支项目均纳入预算 管理范畴。预算按年度编制，并根据具体项目分解到季度和月度。 第四条 实施预算管理应遵循以下原则： (一)稳健谨慎原则。编制预算时要综合考虑各方面的有利、不利因素，既 要考虑各种机遇，又要保持一定的谨慎，以应对市场的变化。做到从紧财务预算， 谨慎经营预算，从严资本预算，现金流量要基本平衡。既要充满信心，又要充分 考虑各方面的因素。编制预算要积极可靠，留有余地，防范财务风险， ...

盛和资源控股股份有限公司 总经理工作细则 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为促进盛和资源控股股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作， 确保公司重大经营决策的科学化、制度化，根据《公司法》、《上市公司治理准则》 和《盛和资源控股股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）以及其它有关 法律、法规、规范性文件的规定，制定本工作细则，以规范公司经理人员的行为， 确保经理人员忠实履行职责，勤勉高效地工作。 第二条 本细则规定了公司总经理的任职资格和任免程序、主要职责与权限、 总经理办公会议、报告制度及考核与奖惩等内容。 第三条 本细则的制订、修改、变更、废除应经公司董事会批准后方可有效， 对公司经理层具有约束力。 第四条 公司设总经理一名，根据生产经营的需要可设副总经理若干名。 公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监以及公司董事会确认担任重 要职务的其他人员为公司高级管理人员，由董事会聘任或者解聘。 第二章 总经理的任职资格和任免程序 第五条 董事会遵循"德才兼备、注重实效"的原则按照总经理的选择标准 和程序遴选总经理，总经理须具备以下条件： （一）具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践 ...

盛和资源控股股份有限公司 独立董事工作规则 （尚需提交股东大会审议） 第一章 总则 第一条 为进一步完善盛和资源控股股份有限公司（以下简称"公司"）治 理结构，规范独立董事行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司 独立董事尽责履职，强化对内部董事及经理层的约束和监督机制，保障全体股东 特别是中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司治理 准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简称《股票上市规则》）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《上市公司独立董事履职指引》等相关法律、法规、部门规 章、规范性文件和《盛和资源控股股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）的有关规定，制定本规则。 第二条 本规则所称独立董事是指不在公司担任除独立董事、董事会专门委 员会委员外的其他职务，并与公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或间 接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 公司董事会成员中应当至少包括三分之一独立董事；公司独立董事 ...

盛和资源控股股份有限公司 募集资金管理办法 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了规范盛和资源控股股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护股东合法权益，依据《中华人民共 和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市 公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《关于前次募 集资金使用情况报告的规定》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市 规则》）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》等有关法 律、法规、规范性文件以及《盛和资源控股股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）的规定，结合公司实际，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励计 划募集的资金。 第三条 公司董事会应当根据公司的发展战略、主营业务、市场形势和国家 产业政策等因素，对募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）的可行性进行 充分论证，确信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风 ...

盛和资源控股股份有限公司 债券募集资金管理制度 （2025 年 8 月修订） 第三条 公司董事、高级管理人员应当勤勉尽职，督促公司规范使用募集资 金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募 集资金用途。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用公司募 集资金，不得利用公司募集资金及募集资金投资项目（以下简称"募投项目"） 获取不正当利益。 第二章 募集资金存储 第五条 债券募集资金实行专项账户存储制度。募集资金应当存放于专项账 户中，该账户专门用于公司募集资金的接收、存储、划转与本息偿付。专项账户 不得存放非募集资金或用作其他用途。 第六条 公司应当与存放募集资金的商业银行、债券受托管理机构签订募集 资金专项账户三方监管协议，签订协议的时间最晚不得晚于债券募集资金到账后 一个月内。协议应至少包括以下内容： 第一章 总 则 第一条 为了规范盛和资源控股股份有限公司（以下简称"公司"）债券募 集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护债券持有人合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《公司债券发行与交 易管理办法》等有关法律、法规、规 ...