盛和资源控股股份有限公司 信用类债券信息披露事务管理规定 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为加强盛和资源控股股份有限公司（以下简称"公司"）信用类债券 信息披露事务管理，规范信息披露行为，保护投资者合法权益，公司根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国中国人民银行法》《中华人民共和国证券法》《企 业债券管理条例》《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》《公司信用 类债券信息披露管理办法》等相关法律、法规以及《银行间债券市场非金融企业债 务融资工具信息披露规则》等相关自律性规范文件和《盛和资源控股股份有限公司 章程》（以下简称"公司章程"）的规定，结合公司实际情况，制定本规定。 第二条 本规定所称公司信用类债券（以下简称"债券"）包括公司公开发行 的企业债券、公司债券和非金融企业债务融资工具，上述债券的发行及存续期信息 披露适用本规定。 第三条 本规定所称"信息"是指公司在债券发行及存续期间，有可能对公司 偿债能力或投资者权益产生重大影响的事项的信息以及公司信用类债券监督管理 机构要求披露的信息。 第四条 本规定所称"信息披露"是指按照法律、法规和公司信用类债券监督 管理机构规 ...

盛和资源控股股份有限公司 第六条 本制度所指的年度信息披露重大差错包括年度财务报告存在重大 会计差错、其他年报信息披露存在重大错误或重大遗漏、业绩预告或业绩快报 存在重大差异等情形。具体包括以下情形： 第一条 为了提高盛和资源控股股份有限公司（以下简称"公司"）的规范 运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，增强信息披露的真实性、准 确性、完整性和及时性，提高年报信息披露的质量和透明度，推进公司内控制度 建设，根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上 市公司治理准则》和《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件 及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 （2025年8月修订） 第一章 总 则 第二条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中有关人员不履 行或者不正确履行职责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造成 不良社会影响时的追究与处理制度。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、各部门负责人、各子公司 负责人、控股股东及实际控制人以及与年报信息披露工作有关的其他工作人员。 第四条 实行责任追究制度，应遵循以下原则:实事求是、客观 ...

第三条 适用范围 本办法适用于盛和资源总部及各下属公司，是激励对公司的经营业绩目标达成具 有重要影响的关键岗位人员，具体指： 盛和资源控股股份有限公司 超额奖励发放管理办法 （尚需提交股东大会审议） 第一章 总则 第一条 目的 为了规范公司的薪酬管理，激励核心管理团队发挥个人潜能，鼓励超越经营责任 要求目标，通过价值共创，实现利益共享，进而达到调动员工工作积极性的目的，特 制定本办法。 第二条 定义 超额利润业绩奖励（简称超额奖励）指公司在超额完成计划利润目标后，与创造 价值的关键岗位员工分享超额利润的激励方式。 （一）总部：中高层管理人员和核心骨干。 （二）子公司：中高层核心管理团队和核心骨干，具体奖励对象，由各下属公司 自行确定，子公司董事会审批。 第二章 利润目标确定与调整 第四条 利润目标设定 （一）目标设定的原则 1、基于公司总业绩增长的需要和行业平均发展速度； 2、基于各子公司所处发展阶段、发展速度、经营范围、净资产规模并参考过往经 营数据； 3、薪酬与考核委员会与总经理经充分酝酿后确定。 （二）目标设定依据 总部及各下属公司以经审批的年度预算中目标净利润为基准，只有超额完成才进 1 行超额奖励分 ...

第一条 为提高公司董事会决策的科学性，完善公司法人治理制度，根据《中华人民 共和国公司法》、《上市公司证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管 理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号--规范运作》、《盛和资源控 股股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关规定，特制定本工作细则。 盛和资源控股股份有限公司 董事会专门委员会工作细则 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第二章 专门委员会组成和职责 第六条 专门委员会成员由三至六名董事组成，董事可以同时担任多个委员会委员。 第七条 董事会任命董事会成员在委员会工作，任命时应考虑董事的意愿和专业背景。 董事会可以对各委员会委员的人选按照一般多数原则进行选举，董事长依照选举结果将董 事指派到各个委员会。 第八条 专门委员会成员提名由董事长或者二分之一以上独立董事推荐或者全体董事 的三分之一以上推荐产生。 第九条 专门委员会成员设召集人一名，负责主持委员会工作；召集人在委员内选举， 并报请董事会批准产生。 第四条 公司董事会可适时组成新的委员会或解散现有的委员会，也可以同时设立多 个委员会。 第五条 公司董事会应履行对其下 ...

盛和资源控股股份有限公司 投资者关系管理办法 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步加强盛和资源控股股份有限公司（以下简称"公司"）与 投资者之间的信息沟通，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公众投 资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《 中华人民共和国证券法》、 《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》、《关于进一步加强资本市场中小 投资者合法权益保护工作的意见》、《上市公司与投资者关系管理工作指引》、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及其他有关法律、法 规、规范性文件以及《盛和资源控股股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的规定，结合公司实际情况，制定本管理办法。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第二章 投资者关系管理的原则和目的 第三条 投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履 ...

盛和资源控股股份有限公司 重大信息内部报告制度 盛和资源控股股份有限公司 重大信息内部报告制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为健全盛和资源控股股份有限公司（以下简称 "公司"）重大事项内部报告制度，便于公司内部重大信息 的快速传递、归集，确保公司信息披露及时、准确、真实、 完整，维护公司及股东的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票 上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》、《盛和资源控股 股份有限公司章程》等有关规定，结合公司实际，制定本制 度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或 即将发生可能对公司、公司股票及其衍生品种的交易价格等 产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有信息报 告义务的人员、部门、单位（以下简称"信息报告义务人"） 应当在第一时间将相关信息向董事长和董事会秘书进行报告 的制度。 第三条 本制度适用于公司及其董事、高级管理人员、公 司各部门、公司下属子公司以及其他信息报告义务人。 第二章 组织与职责 1 盛和资源控股股份有限公司 重大信息内部报告制度 (五) 控股股东、实际控制人和持有公司 5 ...

盛和资源控股股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步规范盛和资源控股股份有限公司（以下简称"公司"）信 息披露暂缓与豁免行为，督促公司依法合规履行信息披露义务，保护投资者的合 法权益，依据《中华人民共和国保守国家秘密法》《中华人民共和国证券法》《上 海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）以及《公司章程》、 公司《信息披露管理办法》等规定，制定本制度。 第二条 公司按照《股票上市规则》及上海证券交易所（以下简称"上交所"） 其他相关业务规则的规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第三条 公司应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，履行内部审核程序后 实施。 第四条 公司自行审慎判断存在《股票上市规则》规定的暂缓、豁免情形的 应披露信息，并接受上交所对有关信息披露暂缓、豁免事项的事后监管。 第二章 暂缓、豁免披露信息的范围 第五条 公司有确实充分的证据证明拟披露的信息涉及国家秘密或者其他 因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项（以下统称国家秘密），依 法豁免披露。 第六条 公司拟披露的信息涉及商业秘密或者保密商务 ...

盛和资源控股股份有限公司 董事会秘书工作制度 （2025年8月修订） 第一章 总则 第一条 为提高盛和资源控股股份有限公司（以下简称"公司"）治理水平， 规范公司董事会秘书的选任、履职、培训工作，根据《公司法》、《证券法》、 《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规 则》）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》、《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 9 号—信息披露工作评价》、《盛和资源控股股 份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《董事会议事规则》等法律法规和 其他规范性文件，制订本制度。 第二条 本制度规定了董事会秘书（包括证券事务代表）的工作权限、职责， 是董事会审查、评议董事会秘书工作成绩的主要依据。 第三条 董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会负责，履行法律、 法规及公司相关制度对董事会秘书所规定的义务，享有相应的工作权利，应忠实、 勤勉地履行职责。 第四条 董事会秘书和代行董事会秘书职责的人员、证券事务代表是公司与上 海证券交易所之间的指定联络人，应当以公司名义办理信息披露、公司治理、股权 管理等其相关职责范围内的事务。 第五条 ...

盛和资源控股股份有限公司 预算管理制度 盛和资源控股股份有限公司 预算管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为加强盛和资源控股股份有限公司（以下简称"公司"）预算管理， 建立以战略为引领的预算管理体系，指导经营活动、配置资源，促进公司战略目 标的实现，根据国家有关法律法规及公司相关制度的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称"预算管理"是以公司发展战略目标为起点，以现金流 量管理为核心，以经营计划为基础，以财务预算为综合结果，以全员、全方位、 全过程控制为特征，通过预算编制、执行、控制、考评与激励，以实现企业价值 最大化为目标的系统管理活动。 第三条 公司实行预算管理，要求所有经济业务与财务收支项目均纳入预算 管理范畴。预算按年度编制，并根据具体项目分解到季度和月度。 第四条 实施预算管理应遵循以下原则： (一)稳健谨慎原则。编制预算时要综合考虑各方面的有利、不利因素，既 要考虑各种机遇，又要保持一定的谨慎，以应对市场的变化。做到从紧财务预算， 谨慎经营预算，从严资本预算，现金流量要基本平衡。既要充满信心，又要充分 考虑各方面的因素。编制预算要积极可靠，留有余地，防范财务风险， ...

盛和资源控股股份有限公司 总经理工作细则 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为促进盛和资源控股股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作， 确保公司重大经营决策的科学化、制度化，根据《公司法》、《上市公司治理准则》 和《盛和资源控股股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）以及其它有关 法律、法规、规范性文件的规定，制定本工作细则，以规范公司经理人员的行为， 确保经理人员忠实履行职责，勤勉高效地工作。 第二条 本细则规定了公司总经理的任职资格和任免程序、主要职责与权限、 总经理办公会议、报告制度及考核与奖惩等内容。 第三条 本细则的制订、修改、变更、废除应经公司董事会批准后方可有效， 对公司经理层具有约束力。 第四条 公司设总经理一名，根据生产经营的需要可设副总经理若干名。 公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监以及公司董事会确认担任重 要职务的其他人员为公司高级管理人员，由董事会聘任或者解聘。 第二章 总经理的任职资格和任免程序 第五条 董事会遵循"德才兼备、注重实效"的原则按照总经理的选择标准 和程序遴选总经理，总经理须具备以下条件： （一）具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践 ...