股东会召开 - 年度股东会每年召开一次，需于上一会计年度结束后6个月内举行[2] - 临时股东会不定期召开，特定情形下应在2个月内召开[2] - 6种情形下应召开临时股东会[2] 提议与通知 - 独立董事或审计委员会提议召开临时股东会，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知[6] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开10日前提临时提案[10] - 召集人收到临时提案后2日内发补充通知并提交审议[11] - 年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前以公告通知股东[15] 会议相关规定 - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且不得变更[12] - 发出股东会通知后，延期或取消需提前2个工作日公告说明原因[13] - 审计委员会或股东自行召集股东会，会议费用由公司承担[12] 股份与表决权 - 未经批准超5%持股应限期整改，未改正前相应股份无表决权[21] - 超比例买入股份36个月内不得行使表决权[21] - 董事会等持有1%以上有表决权股份主体可公开征集股东投票权[22] - 特定情况应采用累积投票制[22] 决议与记录 - 股东会决议公告应列明相关内容[26] - 股东会会议记录应记载多项内容，保存期限为永久[26] 方案实施与决议 - 股东会通过派现等提案，公司应在2个月内实施[27] - 公司回购普通股等决议需经2/3以上表决权通过[28] - 股东可请求撤销违法违规决议[28] 规则说明 - 本规则“以上”“内”含本数[31] - 本规则由董事会负责修订和解释，审议通过后实施[31]

董事会秘书任职 - 公司设一名董事会秘书，为指定联络人，属高管[2] - 特定违规者不得任董事会秘书[6] 董事会秘书管理 - 董事会秘书由董事会聘任或解聘，配事务代表[9] - 特定情形1个月内解聘，3个月内聘任新秘书[10][11] - 空缺超3个月董事长代行，6个月内完成聘任[11] 董事会秘书职责 - 负责组织治理研究、落实制度、信息披露等[13] - 督促董事、高管签署承诺书[15] 其他规定 - 履职受阻可向上交所报告[16] - 细则由董事会修订解释，审议通过生效[18]

关联交易决策委员会组成 - 由3 - 5名董事组成，独立董事应过半数，且至少有1名会计专业人士[4] 一般关联交易界定 - 与关联法人交易金额低于公司最近一期经审计净资产值0.5%或与关联自然人交易金额低于30万元[6] 会议召开规则 - 定期会议每年至少召开1次[8] - 会议须提前3天通知全体委员，2/3以上委员同意可不受此限[9] - 经2/3以上委员同意可变更会议相关事项或取消会议[9] 会议举行与决议通过条件 - 会议应由2/3以上委员出席方可举行[16] - 会议做出的决议，须经全体委员过半数通过[19]

委员会构成 - 薪酬与提名委员会由3 - 5名董事组成，独立董事应过半数[4] - 委员任期与其董事任期一致，届满可连选连任[4] 会议规则 - 定期会议每年至少召开1次[9] - 会议须提前3天通知，2/3以上委员同意可不受此限[10] - 2/3以上委员出席方可举行，决议须全体委员过半数通过[10] 职责权限 - 负责拟定董事、高管选择标准和程序等[6] - 董事薪酬计划和提名人选报董事会同意并经股东会审议通过[7] - 高管薪酬分配方案和提名人选须报董事会批准[7] 生效时间 - 本细则自公司董事会审议通过之日起生效[14]

委员会组成 - 战略与 ESG 委员会由 5 - 7 名董事组成[4] - 设主任委员 1 名，由公司董事长担任[4] 会议规则 - 定期会议每年至少召开 1 次[9] - 会议须提前 3 天通知，2/3 以上委员同意可不受限[9] - 2/3 以上委员出席方可举行[10] - 决议须经全体委员过半数通过[10] 职责范围 - 研究并建议公司中、长期发展战略规划[7] - 研究并建议公司重大投融资等重大事项[7] - 研究 ESG 治理并提供决策咨询建议[7] 生效情况 - 细则自董事会审议通过之日起生效[14]

沟通原则与渠道 - 开展投资者关系管理遵循合规、平等、主动和诚实守信原则[3] - 通过官网、新媒体等多渠道与投资者沟通[5] - 在官网开设投资者关系专栏，公布网址和咨询电话[11] 会议与说明会 - 股东会应提供网络投票方式，会前与投资者充分沟通[9] - 按规定组织召开投资者说明会，含业绩、分红等说明会[13] - 定期报告披露后召开业绩说明会，提前征集投资者提问[14] 调研管理 - 接受调研应妥善接待，履行信息披露义务[18] - 与调研机构及个人沟通要求其出具资料并签署承诺书[18] - 调研机构及个人发布相关文件前需知会公司[20] 日常管理 - 在董事会办公室设对外联系渠道并保持畅通[22] - 支持投资者依法行使权利，纠纷可申请调解[24] - 董事会秘书组织协调，董事会办公室负责日常事务[25] 人员与档案 - 工作人员需具备相关素质和技能[26] - 定期对相关人员开展系统性培训[27] - 建立健全投资者关系管理档案，保存不少于3年[27][28] 规定相关 - 本规定由董事会负责修订和解释，自通过之日起生效[30]

风险控制委员会组成 - 由3 - 5名董事组成[4] - 委员任期与其董事任期一致，连选可连任[4] 会议相关规定 - 定期会议每年至少召开1次[9] - 会议须提前3天通知，2/3以上委员同意可不受限[9] - 经2/3以上委员同意可变更会议事项[9] - 2/3以上委员出席方可举行会议[9] - 会议决议须全体委员过半数通过[12] 细则说明 - “以上”含本数，“过”不含本数[14] - 由公司董事会负责修订和解释[14] - 自公司董事会审议通过之日起生效[14]

股东会安排 - 2025年8月14日决定召开2025年第一次临时股东会[7] - 9月10日披露召开通知，9月19日披露会议材料[7] - 股权登记日为9月19日，现场会议9月26日14:30召开[8] 参会情况 - 出席股东及代表623人，代表股份4,111,938,419股，占比61.88%[11] 议案表决 - 《关于修订公司章程及相关议事规则的议案》：同意4,009,242,495股，占比97.50%[16] - 《关于修订公司董事、监事薪酬及考核管理办法的议案》：同意3,983,036,154股，占比96.87%[17] - 《关于选聘公司2025年财务报告及内部控制审计项目中介机构的议案》：同意4,108,519,083股，占比99.92%[17] 决议情况 - 股东会召集等均符合规定，决议合法有效[19]

股东会信息 - 西南证券2025年第一次临时股东会9月26日在重庆江北召开[2] - 出席股东和代理人623人，所持表决权股份占61.88%[2] - 9名在任董事全部出席会议[2] 议案表决 - 修订章程及规则议案A股同意票占97.50%[4] - 修订薪酬及考核办法议案A股同意票占96.87%[4] - 选聘审计机构议案A股同意票占99.92%[4] 其他 - 见证律所是上海锦天城（重庆）律所，决议合法有效[5][6] - 公告2025年9月27日发布[7]

公司分红方案 - 西南证券将于2025年10月13日实施半年度现金红利发放 [1] - 分红以总股本66.45亿股为基数 每股派发现金红利0.01元（含税） [1] - 合计派发现金红利6645.11万元 [1] 股权登记与除权安排 - A股股权登记日为2025年10月10日 [2] - 除权除息日与现金红利发放日均为2025年10月13日 [2]