公司基本信息 - 公司于2002年获批发行3000万股普通股，同年在上海证券交易所上市[9] - 公司注册资本为829,976,239元人民币[9] - 公司经批准发行普通股总数为829,976,239股[15] 股份相关规定 - 公司收购股份用于减少注册资本应10日内注销，其他情形按规定时间转让或注销，用于员工持股计划等合计不得超已发行股份总额10%[19] - 董监高任职期间每年转让股份不得超所持总数25%，上市一年内及离职后半年内不得转让[21] - 董监高、持股5%以上股东6个月内买卖股票收益归公司[22] 股东权益与决策 - 连续180日以上单独或合并持有1%以上股份股东可书面请求监事会诉讼[26] - 持股5%以上有表决权股份股东质押股份应3个工作日内报告公司[27] - 控股股东单独或一致行动可控制30%以上表决权行使且持股30%以上[28] 股东大会相关 - 审议代表发行在外有表决权股份总数3%以上股东提案[31] - 审议一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%事项[31] - 普通决议需出席股东所持表决权二分之一以上通过，特别决议需三分之二以上通过[49] 董事相关 - 董事任期3年，任期届满可连选连任[58] - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少含一名会计专业人士[67] - 董事会由九名董事组成，设董事长一人，副董事长一人[79] 担保相关 - 公司不为控股股东及持股50%以下关联方等提供担保[81] - 对外担保总额不得超最近一个会计年度合并会计报表净资产50%[81] - 对外担保应取得董事会全体成员三分之二以上签署同意，累计超最近净资产10%须经股东大会批准[81] 信息披露与利润分配 - 公司在会计年度结束4个月内披露年报，上半年结束2个月内披露中报，季度结束1个月内披露季报[106] - 提取法定公积金百分之十，法定公益金百分之五到百分之十[106] - 最近三年以现金方式累计分配利润比例不低于最近三年累计实现年均可分配利润的30%[109]

内部控制 - 审计公司认为旭光电子2024年12月31日财务报告内部控制在重大方面有效[3][7] - 公司董事会认为同日公司财务报告内部控制在重大方面有效，无重大缺陷[14] - 同日未发现非财务报告内部控制重大缺陷[15] - 纳入评价范围单位资产总额和营收占比均为100%[16] 缺陷标准 - 财务报告内部控制缺陷评价定量标准按营收总额比例划分[21] - 非财务报告内部控制缺陷评价定量标准按营收总额比例划分[22] 缺陷情况 - 报告期内无财务报告内部控制重大和重要缺陷[23][24] - 整改后同日无未完成整改的财务和非财务报告内控重大和重要缺陷[25][26] 其他信息 - 公司2024年金额为壹仟叁佰万元[30] - 公司董事长为刘卫东，授权日期2025年3月13日[28]

独立董事评估 - 公司董事会每年评估独立董事独立性并出具意见[1] - 对杨立君、赖传锟、贾申利独立性进行评估[1] - 认为三位独立董事具备岗位资格[1] - 独立董事符合独立性法规要求[2] - 专项意见日期为2025年3月13日[3]

股东回报规划 - 公司制定2025 - 2027年股东回报规划[1] 利润分配 - 近三年现金累计分配利润不少于近三年年均可分配利润30%[5] - 不同阶段现金分红在利润分配中占比有规定[5] 决策流程 - 利润分配方案由管理层拟定，经董事会审议后提交股东大会[7] - 不进行现金分红，董事会需专项说明并提交股东大会[8] - 调整利润分配政策需董事会提议案，经出席股东大会股东所持表决权2/3以上通过[8] 实施时间 - 本规划自股东大会通过之日起实施[8]

募集资金情况 - 公司以非公开发行股票方式发行48,287,971股，发行价11.39元/股，募集资金总额549,999,989.69元，净额为534,504,090.90元[14] - 截至2024年12月31日，募集资金总额55,000.00万元，发行费用1,549.59万元，净额53,450.41万元[15] 资金使用情况 - 截至2024年12月31日，置换预先投入12,806.19万元，以前年度使用22,649.35万元，本年度项目使用6,075.45万元[15][16] - 年度投入募集资金总额为6075.45万元，至期末累计投入41530.99万元[31] 资金收益与结余 - 截至2024年12月31日，利息收入及理财收益减除手续费后为812.64万元，结余12,732.06万元[16] - 截至2024年12月31日，公司募集资金专项账户余额127,320,551.82元[18] 项目资金调整 - 2024年将“电子陶瓷材料产业化项目(一期)”募集资金投入减少6736.97万元，调至“电子封装陶瓷材料扩产项目”[25] - 变更用途的募集资金总额为3450.4万元，占募集资金承诺投资项目受资总额的12.60%[31] 项目进度 - “电子封装陶瓷材料扩产项目”及“电子陶瓷材料产业化项目(一期)”预定可使用状态日期延至2025年12月[25] - “电子封装陶瓷材料扩产项目”本年度实际投入516.07万元，累计投入7196.79万元，投资进度84.27%[34] - “电子陶瓷材料产业化项目（一期）”本年度实际投入2559.38万元，累计投入6534.20万元，投资进度65.50%[34] 资金管理 - 2022年同意使用不超3亿元闲置募集资金及不超1.15亿元自有资金进行现金管理[21] - 2023年同意使用不超2亿元闲置募集资金进行现金管理[22] - 2024年中信银行成都分行多笔结构性存款期末投资金额有12200万元、12300万元、12400万元等，收益有79.72万元、32.29万元等[24]

募集资金情况 - 2022年9月5日非公开发行48,287,971股A股，发行价11.39元/股，募集资金总额549,999,989.69元，净额534,504,090.90元[2] - 截至2024年12月31日，募集资金总额55,000.00万元，扣除发行费用等后余额12,732.06万元[4][5] - 2022年1 - 9月公司及子公司以自筹资金预先投入募投项目12,806.19万元，预先支付发行费用148.34万元，合计12,954.52万元[10] - 2022年9月28日公司用募集资金置换自筹资金12,954.52万元[11] - 截至2024年12月31日，公司无使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况[12] - 2022 - 2023年公司同意用闲置募集资金及自有资金进行现金管理[14] - 截至2024年12月31日，公司使用闲置募集资金现金管理取得投资收益183.96万元[14] - 截至2024年12月31日，公司无超募资金相关使用情况[15][17] - 截至2024年12月31日，公司无募投项目节余资金使用情况[18] 募投项目情况 - 募集资金总额53450.41万元，本年度投入6075.45万元，累计投入41530.99万元[28] - 变更用途的募集资金总额为6736.97万元，占比12.60%[28] - “电子封装陶瓷材料扩产项目”承诺投资调至20407.83万元，累计投入17196.79万元，进度84.27%[28] - “电子陶瓷材料产业化项目（一期）”承诺投资调至25242.58万元，累计投入16534.20万元，进度65.50%[28] - “补充流动资金”承诺投资7800.00万元，已累计投入7800.00万元[28] - “电子封装陶瓷材料扩产项目”和“电子陶瓷材料产业化项目（一期）”预定可使用日期延至2025年12月[20][28][29] - 电子封装陶瓷材料扩产项目拟投入20407.83万元，本年度投入3516.07万元，累计投入17196.79万元[33] - 电子陶瓷材料产业化项目（一期）拟投入25242.58万元，本年度投入2559.38万元，累计投入16534.20万元[33] - 两项目合计拟投入45650.41万元，本年度投入6075.45万元，累计投入33730.99万元[33] - 电子封装陶瓷材料扩产项目因技术发展和工艺突破需增加资金投入[33] - 电子陶瓷材料产业化项目（一期）氮化硅生产线拟用自有资金投入[33] - 电子陶瓷材料产业化项目（一期）减少的募集资金投入调至电子封装陶瓷材料扩产项目[33] 审核情况 - 四川华信会计师事务所认为公司2024年度募集资金存放与使用情况专项报告如实反映情况[22][23] - 保荐机构认为除宁夏北瓷事项外，公司募集资金存放与使用符合规定[24]

公司变更 - 2025年3月13日董事会通过变更注册资本及修订《公司章程》议案[1] 股份变动 - 因业绩考核未达成，回购注销66名激励对象1,165,080股限制性股票[2] - 回购注销后公司股份总数变为829,976,239股[2] 章程修订 - 《公司章程》多处涉及注册资本和股份总数修订[3] - 本次变更无需提交股东大会审议[3]

内部控制情况 - 2024年12月31日公司不存在财务和非财务内控重大缺陷，财务内控有效[4][5] - 纳入评价范围单位资产和营收占比均为100%[9] 缺陷评价标准 - 财务报告内控缺陷按营收潜在错报比例划分等级[14] - 非财务报告内控缺陷定量标准与财务一致[15] 风险管控 - 重点关注六种高风险领域[11] - 内控日常或有一般缺陷，双监督使风险可控[17][18]

审计委员会换届 - 公司第十届董事会审计委员会于2024年5月20日届满，同日产生新一届成员[2] 会议情况 - 报告期内审计委员会共召开5次会议[2] 费用支付 - 公司实际支付四川华信2023年度审计费用75万元，含财报审计50万、内控审计25万[7] 审计建议 - 公司建议续聘四川华信为2024年度财务和内控审计机构[7] 审计结论 - 审计委员会认为公司财务报告编制合规，内控无重大、重要缺陷[4][6]

人员情况 - 截至2024年末，华信有合伙人51名、注册会计师134名，签过证券服务业务审计报告的102人[2] 合规情况 - 项目合伙人曾红2023年收四川证监局警示函1次，复核人罗圆圆2025年受监管谈话1次[5] 审计工作 - 2024年审计就会计、审计问题沟通解决难点，重大事项无分歧[7] - 华信制定审计方案，配合工作，按时提交成果[8][9] 保障措施 - 截至2024年末，华信累计提取职业风险基金2558万元，职业险赔偿限额8000万元[9]